第一章總則

第一條【立法目的】

第二條【調(diào)整對(duì)象與適用范圍】

★第三條【三公原則】

第四條【平等、自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則】

第五條【守法原則、反欺詐原則】

第六條【分業(yè)原則】

第七條【證券監(jiān)管體制】

第八條【審計(jì)監(jiān)督】

第二章證券發(fā)行

第九條【公開(kāi)發(fā)行證券的定義】

第十條【保薦制度】

第十一條【募集設(shè)立股份有限公司】

★第十二條【公司首次公開(kāi)發(fā)行新股的條件】

第十三條【公開(kāi)發(fā)行新股報(bào)文件】

★第十四條【募集資金用途】

★第十五條【公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件】

第十六條【公開(kāi)發(fā)行公司債券申請(qǐng)文件】

第十七條【不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的情形】

第十八條【公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)文件格式】

第十九條【信息披露的基本原則】

★第二十條【IPO預(yù)披露】

★第二十一條【證券發(fā)行注冊(cè)制】

第二十二條【注冊(cè)決定】

第二十三條【公開(kāi)發(fā)行募集文件的公告】

第二十四條【發(fā)行注冊(cè)決定的撤銷】

第二十五條【投資者自負(fù)原則】

第二十六條【證券承銷】

第二十七條【發(fā)行人自主選擇承銷商】

第二十八條【承銷協(xié)議】

第二十九條【承銷商的義務(wù)與責(zé)任】

第三十條【承銷團(tuán)】

第三十一條【承銷期限】

第三十二條【發(fā)行價(jià)格的確定】

第三十三條【發(fā)行失敗】

第三十四條【股票發(fā)行情況的備案】

第三章證券交易

第三十五條【可交易證券范圍】

★第三十六條【證券轉(zhuǎn)讓期限的限制性規(guī)定】

★第三十七條【證券交易場(chǎng)所】

第三十八條【證券交易方式】

第三十九條【證券憑證形式】

第四十條【禁止從事證券交易的人員】

第四十一條【投資者信息與商業(yè)秘密保護(hù)】

第四十二條【證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員買(mǎi)賣(mài)股票的限制】

第四十三條【證券交易的收費(fèi)】

第四十四條【短線交易歸入權(quán)】

第四十五條【程序化交易】

★第四十六條【證券上市審核】

第四十七條【證券交易所上市規(guī)則】

第四十八條【退市】

第四十九條【上市、退市的救濟(jì)程序】

★第五十條【禁止內(nèi)幕交易】

★第五十一條【內(nèi)幕信息知情人】

★第五十二條【內(nèi)幕消息】

★第五十三條【內(nèi)幕交易的民事責(zé)任】

第五十四條【禁止利用未公開(kāi)信息進(jìn)行證券交易】

★第五十五條【禁止操縱市場(chǎng)】

第五十六條【禁止編造、傳播虛假信息】

第五十七條【禁止欺詐客戶】

第五十八條【禁止出借證券賬戶】

第五十九條【禁止違規(guī)資金】

第六十條【國(guó)有企業(yè)買(mǎi)賣(mài)股票】

第六十一條【違規(guī)交易報(bào)告義務(wù)

第四章上市公司的收購(gòu)

第六十二條【收購(gòu)方式】

第六十三條【權(quán)益披露規(guī)則及慢走規(guī)則】

第六十四條【權(quán)益披露的內(nèi)容】

第六十五條【收購(gòu)要約】

第六十六條【收購(gòu)報(bào)告書(shū)】

第六十七條【收購(gòu)要約的收購(gòu)期限】

第六十八條【收購(gòu)要約的不可撤銷性】

第六十九條【收購(gòu)要約的普遍適用性】

第七十條【要約收購(gòu)中的禁止行為】

第七十一條【協(xié)議收購(gòu)】

第七十二條【股票與資金的保管】

第七十三條【要約收購(gòu)】

第七十四條【退市與余股強(qiáng)制出售權(quán)】

第七十五條【收購(gòu)人的股票禁售期】

第七十六條【換股及收購(gòu)情況披露】

第七十七條【上市公司分立、合并】

第五章信息披露

★第七十八條【信息披露的基本原則】

★第七十九條【定期報(bào)告】

★第八十條【上市公司臨時(shí)報(bào)告】

第八十一條【公司債券發(fā)行人的臨時(shí)報(bào)告】

第八十二條【董監(jiān)高對(duì)信息披露的責(zé)任】

第八十三條【公平信息披露】

第八十四條【自愿性信息披露】

★第八十五條【虛假陳述的民事責(zé)任】

★第八十六條【信息披露的載體】

第八十七條【信息披露的監(jiān)管】

第六章投資者保護(hù)

第八十八條【投資者適當(dāng)性】

第八十九條【對(duì)普通投資者的傾斜保護(hù)】

第九十條【公開(kāi)征集股東權(quán)利】

第九十一條【上市公司分紅】

第九十二條【債券持有人會(huì)議】

第九十三條【先行賠付】

第九十四條【投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)】

第九十五條【證券民事賠償訴訟的形式】

第七章證券交易場(chǎng)所

★第九十六條【證券交易場(chǎng)所的法律地位】

第九十七條【證券交易場(chǎng)所的分層】

第九十八條【區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)】

第九十九條【社會(huì)公共利益優(yōu)先原則】

第一百條【證券交易所名稱保護(hù)】

第一百零一條【證券交易所的財(cái)產(chǎn)】

第一百零二條【證券交易所的組織機(jī)構(gòu)】

第一百零三條【證券交易所的負(fù)責(zé)人的消極條件】

第一百零四條【證券交易所從業(yè)人員的消極條件】

第一百零五條【證券交易所的會(huì)員】

第一百零六條【投資者參與證券交易的途徑】

第一百零七條【證券賬戶實(shí)名制】

第一百零八條【清算交收與登記過(guò)戶】

第一百零九條【證券交易即時(shí)行情】

第一百一十條【上市交易股票的停牌或復(fù)牌】

第一百一十一條【技術(shù)性停牌與臨時(shí)停市】

第一百一十二條【證券交易所的職權(quán)】

第一百一十三條【證券交易所的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)】

第一百一十四條【證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金】

第一百一十五條【證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則】

第一百一十六條【證券交易所的回避制度】

第一百一十七條【證券交易所的不可撤銷性及其例外】

第八章證券公司

第一百一十八條【證券公司的設(shè)立】

第一百一十九條【證券公司設(shè)立審批】

第一百二十條【證券公司的業(yè)務(wù)范圍】

第一百二十一條【證券公司的注冊(cè)資本】

第一百二十二條【證券公司重大事項(xiàng)的核準(zhǔn)】

第一百二十三條【證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制】

第一百二十四條【證券公司的董監(jiān)高】

第一百二十五條【證券公司的從業(yè)人員】

第一百二十六條【證券投資者保護(hù)基金】

第一百二十七條【交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金】

第一百二十八條【內(nèi)部控制制度】

第一百二十九條【證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)】

第一百三十條【證券公司的經(jīng)營(yíng)】

★第一百三十一條【客戶交易結(jié)算資金和證券】

第一百三十二條【經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理】

第一百三十三條【證券公司受托買(mǎi)賣(mài)證券】

第一百三十四條【禁止全權(quán)委托】

第一百三十五條【禁止收益承諾】

第一百三十六條【證券從業(yè)人員職務(wù)行為責(zé)任歸屬】

第一百三十七條【信息查詢與保存】

第一百三十八條【信息報(bào)送】

第一百三十九條【審計(jì)或評(píng)估】

第一百四十條【監(jiān)管措施】

第一百四十一條【證券公司股東虛假出資、抽逃出資】

第一百四十二條【金融監(jiān)管措施】

第一百四十三條【停業(yè)整頓、托管、接管或撤銷】

第一百四十四條【邊控與禁令】

第九章證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

第一百四十五條【證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的地位】

第一百四十六條【設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件】

第一百四十七條【證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能】

第一百四十八條【證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)方式】

第一百四十九條【證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)章程、業(yè)務(wù)規(guī)則】

第一百五十條【證券存管】

第一百五十一條【證券持有人名冊(cè)】

第一百五十二條【業(yè)務(wù)安全保障】

第一百五十三條【資料保存】

第一百五十四條【證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金】

第一百五十五條【證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金】

第一百五十六條【證券登記結(jié)算的解散】

第一百五十七條【證券賬戶的開(kāi)立】

第一百五十八條【結(jié)算規(guī)則】

第一百五十九條【清算交收】

第十章證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

★第一百六十條【證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的范圍、基本義務(wù)與市場(chǎng)準(zhǔn)入】

第一百六十一條【證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的行為】

第一百六十二條【證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息和資料的保存】

第一百六十三條【證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的義務(wù)和法律責(zé)任】

第十一章證券業(yè)協(xié)會(huì)

第一百六十四條【證券業(yè)協(xié)會(huì)的法律地位】

第一百六十五條【證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程】

第一百六十六條【證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)】

第一百六十七條【證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)】

第十二章證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

第一百六十八條【證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)】

★第一百六十九條【證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的具體職責(zé)】

★第一百七十條【執(zhí)法權(quán)限】

第一百七十一條【行政和解】

第一百七十二條【監(jiān)督檢查與調(diào)查】

第一百七十三條【被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人的配合義務(wù)】

第一百七十四條【信息公開(kāi)】

第一百七十五條【金融監(jiān)管信息共享機(jī)制】

第一百七十六條【獎(jiǎng)勵(lì)舉報(bào)制】

第一百七十七條【跨境監(jiān)管合作】

第一百七十八條【案件移送】

第一百七十九條【證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員的義務(wù)】

第十三章法律責(zé)任

★第一百八十條【擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的法律責(zé)任】

第一百八十一條【欺詐發(fā)行證券的法律責(zé)任】

第一百八十二條【保薦人虛假陳述的法律責(zé)任】

第一百八十三條【違法承銷的法律責(zé)任】

第一百八十四條【違法承銷的法律責(zé)任】

第一百八十五條【擅自改變募集資金用途的法律責(zé)任】

第一百八十六條【股票轉(zhuǎn)讓違規(guī)的法律責(zé)任】

第一百八十七條【違法持有、買(mǎi)賣(mài)證券的法律責(zé)任】

第一百八十八條【證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票的法律責(zé)任】

第一百八十九條【短線交易的法律責(zé)任】

第一百九十條【程序化交易違法的法律責(zé)任】

第一百九十一條【內(nèi)幕交易的法律責(zé)任】

第一百九十二條【操縱市場(chǎng)與利用未公開(kāi)信息交易的法律責(zé)任】

第一百九十三條【編造、傳播虛假信息的法律責(zé)任】

第一百九十四條【證券公司損害客戶利益的法律責(zé)任】

第一百九十五條【出借或借用證券賬戶的法律責(zé)任】

第一百九十六條【違法收購(gòu)上市公司的法律責(zé)任】

★第一百九十七條【信息披露違法的法律責(zé)任】

第一百九十八條【投資者適當(dāng)性管理違法的法律責(zé)任】

第一百九十九條【違法征集股東權(quán)利的法律責(zé)任】

第二百條【非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的法律責(zé)任】

第二百零一條【證券賬戶違法的法律責(zé)任】

第二百零二條【擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的法律責(zé)任】

第二百零三條【騙取許可、核準(zhǔn)的法律責(zé)任】

第二百零四條【證券公司重大事項(xiàng)違法的法律責(zé)任】

第二百零五條【證券公司違法提供融資或者擔(dān)保的法律責(zé)任】

第二百零六條【防火墻違法的法律責(zé)任】

第二百零七條【證券自營(yíng)業(yè)務(wù)違法的法律責(zé)任】

第二百零八條【挪用客戶的資金和證券的法律責(zé)任】

第二百零九條【經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違法的法律責(zé)任】

第二百一十條【私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券的法律責(zé)任】

第二百一十一條【報(bào)送信息違法的法律責(zé)任】

第二百一十二條【擅自設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任】

第二百一十三條【證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違法的法律責(zé)任】

第二百一十四條【資料保存違法的法律責(zé)任】

第二百一十五條【證券市場(chǎng)誠(chéng)信檔案】

第二百一十六條【不履行法定責(zé)任的法律責(zé)任】

第二百一十七條【瀆職的法律責(zé)任】

第二百一十八條【治安管理處罰】

第二百一十九條【刑事責(zé)任】

第二百二十條【民事賠償責(zé)任優(yōu)先原則】

第二百二十一條【證券市場(chǎng)禁入】

第二百二十二條【罰沒(méi)所得入國(guó)庫(kù)】

★第二百二十三條【復(fù)議與訴訟】

第十四章附則

★第二百二十四條【境外上市】

第二百二十五條【境內(nèi)上市外資股】

第二百二十六條【施行日期】

附錄

本書(shū)所涉文件目錄