本書聚焦刑事合規(guī),強調(diào)刑事法律規(guī)范在企業(yè)合規(guī)管理中的重要作用。圖書專題研究和講解刑事合規(guī)不起訴的理論與實務,幫助廣大的市場主體與相關法律從業(yè)者了解我國刑事司法改革新動向的來龍去脈與實際運作,掌握合規(guī)經(jīng)營的理論、技能和經(jīng)驗。同時,本書梳理并總結了當前第三方監(jiān)督機制的理論缺陷、實踐問題,為我國刑事合規(guī)改革從試點到推開、從初階到高階提供了作者的觀點,并全面展示刑事合規(guī)不起訴最高人民檢察院試點案例文書模板及成果,以供讀者參考借鑒。
商事合規(guī),刑事合規(guī)的前端
刑事合規(guī),為企業(yè)開展合規(guī)管理建立督促和激勵機制
全面展示刑事合規(guī)不起訴最高人民檢察院試點案例文書模板及成果
劉曉明
北京市隆安律師事務所高級合伙人
教育經(jīng)歷
武漢大學法學博士
相關資格與榮譽:
全國優(yōu)秀律師(2021年度司法部評選)
北京市優(yōu)秀律師
北京市朝陽區(qū)律師協(xié)會副會長
中國國際貿(mào)易仲裁委員會仲裁員
業(yè)務經(jīng)驗
劉曉明律師從事專職律師工作二十五年,代理了大量非訴訟和訴訟案件,著作有《理性市場經(jīng)濟與中國民間資本保護》(法律出版社)、《商事合同風險及其防范》(法律出版社)、《房地產(chǎn)工程律師事務》(法律出版社)、《公民訴訟指引》(法律出版社)等。在《新華文摘》、《法學文摘》、《商法》、《學習與探索》、《學術交流》等期刊發(fā)表了多篇法學文章。主要從事公司、證券、商事訴訟、境內(nèi)外投資并購及金融法律實務和研究,積累了豐厚的法律實踐經(jīng)驗。長期研究國有及民營企業(yè)的公司治理結構、民間資本的法律地位及保護,擔任數(shù)十家央企、上市公司、外資公司的法律顧問、獨立董事。
第一章 刑事合規(guī)的概念及適用范圍
第一節(jié) 刑事合規(guī)的概念
一、合規(guī)的來源
二、合規(guī)的概念
三、刑事合規(guī)的概念
四、刑事合規(guī)的價值取向
五、刑事合規(guī)的必要性
第二節(jié) 刑事合規(guī)的適用背景
一、依法治國
二、反腐倡廉
三、經(jīng)濟犯罪
四、保護民營企業(yè)家
第三節(jié) 刑事合規(guī)涉及的案件類型
一、國有企業(yè)刑事合規(guī)
二、民營企業(yè)刑事合規(guī)
三、外資企業(yè)刑事合規(guī)
第四節(jié) 刑事合規(guī)犯罪主體
一、公司主體
二、自然人主體
第五節(jié) 涉企業(yè)犯罪案件適用刑事合規(guī)的條件
一、涉案企業(yè)認罪認罰
二、涉案企業(yè)合規(guī)承諾
三、涉案企業(yè)自愿適用第三方機制
第二章 第三方監(jiān)督評估機制概述
第一節(jié) 第三方監(jiān)督評估機制
一、第三方監(jiān)督評估機制的概念
二、第三方監(jiān)督評估機制的適用范圍
三、第三方機制管委會的組成和職責
四、第三方組織的性質(zhì)
五、第三方機制專業(yè)人員的選任原則
六、第三方組織的解散
第二節(jié) 第三方機制管委會的組織形式與議事機制
一、第三方機制管委會的設立背景及設立依據(jù)
二、第三方機制管委會的議事規(guī)則
三、第三方機制管委會的工作內(nèi)容與工作流程
四、第三方機制管委會辦公室職責
第三節(jié) 第三方監(jiān)督評估組織概述
一、第三方組織設立的背景及其性質(zhì)與意義
二、第三方組織工作原則
三、第三方組織具體工作內(nèi)容
四、第三方組織的啟動條件、方式
五、第三方組織成員的選任流程
第四節(jié) 關于第三方組織開展刑事合規(guī)實務的流程調(diào)研
一、啟動審查
二、合規(guī)計劃審查
三、監(jiān)督
四、評估與考核
五、巡回檢查
六、解散
七、回頭看
第五節(jié) 關于第三方組織開展刑事合規(guī)的效果與其意義
一、第三方組織開展刑事合規(guī)的效果
二、第三方組織開展刑事合規(guī)的意義
第三章 第三方組織開展刑事合規(guī)業(yè)務在實踐中的應用
第一節(jié) 第三方組織開展刑事合規(guī)業(yè)務實務
一、開展合規(guī)培訓
二、刑事合規(guī)調(diào)查
三、刑事合規(guī)整改
四、刑事合規(guī)監(jiān)督
五、刑事合規(guī)評估
第二節(jié) 刑事合規(guī)改革的案例與實踐流程
一、刑事合規(guī)改革案例
二、刑事合規(guī)改革經(jīng)驗啟示
第四章 關于第三方組織開展刑事合規(guī)實務在全國范圍內(nèi)推廣的重要性與可行性
第一節(jié) 刑事合規(guī)推廣的重要性
一、刑事合規(guī)和企業(yè)制度補救
二、刑事合規(guī)與崗位職責
三、刑事合規(guī)與組織架構
四、刑事合規(guī)與內(nèi)部治理結構
五、刑事合規(guī)與人員管理
六、刑事合規(guī)與業(yè)務規(guī)范
第二節(jié) 刑事合規(guī)推廣的可行性
一、刑事合規(guī)與依法治國
二、刑事合規(guī)與經(jīng)濟形勢
三、世界企業(yè)合規(guī)趨勢
四、企業(yè)效益與合規(guī)
第五章 關于第三方組織開展刑事合規(guī)實務的建議與意見
第一節(jié) 刑事合規(guī)實務的建議
一、專家人選
二、刑事合規(guī)開展流程標準化及注意事項
三、企業(yè)建立合規(guī)體系
四、企業(yè)形成合規(guī)文化
五、企業(yè)合規(guī)常態(tài)化
第二節(jié) 律師開展刑事合規(guī)業(yè)務的要點
一、保守客戶隱私、秘密及案件相關國家秘密
二、預防腐敗與濫用職權
三、撰寫合規(guī)計劃的注意事項
四、撰寫考察評估報告的注意事項
第六章 刑事合規(guī)的前端商事合規(guī)
第一節(jié) 商事合規(guī)管理概述
一、商事合規(guī)的產(chǎn)生與發(fā)展
二、商事合規(guī)的相關概念
三、商事合規(guī)管理與其他相關概念的區(qū)別
四、商事合規(guī)管理的重要意義
第二節(jié) 商事合規(guī)管理體系的構建
一、商事合規(guī)管理體系的構成要素
二、商事合規(guī)組織的成員
三、商事合規(guī)組織的常見形式
四、商事合規(guī)組織的搭建規(guī)則
五、商事合規(guī)管理的重點領域
第三節(jié) 商事合規(guī)管理相關法律法規(guī)匯總(部分)
一、全國性法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)、規(guī)范性文件(部分)
二、部門規(guī)章及規(guī)范性文件(部分)
三、地方性法律法規(guī)(部分)
第七章 刑事合規(guī)不起訴最高檢試點北京西檢首案首例、湖南某地先行試點案例文書模板及成果展示
一、《合規(guī)整改承諾書》
二、《企業(yè)合規(guī)整改申請書》
三、《自查報告》
四、《承諾書》
五、《有限公司合規(guī)計劃的補充修訂》
六、《停止違規(guī)行為承諾》
七、《合規(guī)整改計劃》
八、《合規(guī)管理辦法》
九、《企業(yè)員工合規(guī)行為準則》
十、涉案企業(yè)《自查報告》與《合規(guī)計劃》初審意見
十一、關于有限公司&有限公司下一步工作建議
十二、《合規(guī)監(jiān)督評估考察報告》
十三、《招投標管理制度》
十四、《員工行為準則》
十五、《財稅管理制度》
十六、《合規(guī)績效考核管理制度》
十七、《合規(guī)訪談記錄》
十八、《合同管理制度》
十九、《有限公司反商業(yè)賄賂制度》
二十、完整版《有限公司合規(guī)計劃書》