在過(guò)去的 40 年里，有兩個(gè)重要現(xiàn)象對(duì)世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了巨大影響。第一個(gè)現(xiàn)象是，中國(guó)這個(gè)zui大的發(fā)展中國(guó)家，變成了全球出口的冠軍，世界高科技產(chǎn)品出口第一大國(guó)；第二個(gè)現(xiàn)象是，國(guó)際貿(mào)易已經(jīng)演變?yōu)橐匀�球價(jià)值鏈為主導(dǎo)的任務(wù)貿(mào)易。

這兩種現(xiàn)象的形成密不可分。一方面，中國(guó)與世界經(jīng)濟(jì)的緊密融合，為跨國(guó)公司提供了向中國(guó)延伸價(jià)值鏈和利用中國(guó)龐大廉價(jià)的勞動(dòng)力的絕佳機(jī)會(huì)；另一方面，全球價(jià)值鏈為中國(guó)制造 / 組裝產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，提供了一條捷徑。中國(guó)企業(yè)深度參與全球制造業(yè)的價(jià)值鏈，極大地加速了中國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程，推動(dòng)了中國(guó)出口的快速增長(zhǎng)。

當(dāng)中國(guó)在 2009 年超過(guò)德國(guó)，成為世界上zui大出口國(guó)時(shí)，中國(guó)只是一個(gè)人均 GDP 不到 4000 美元的中等收入國(guó)家，中國(guó)的 GDP還不到世界zui大經(jīng)濟(jì)體美國(guó)的一半。中國(guó)成為世界第一大出口國(guó)這一卓越成就，是中國(guó)在 20 世紀(jì) 70 年代末主動(dòng)向世界開(kāi)放后短短的 30 年內(nèi)完成的。因此，毫不夸張地說(shuō)，中國(guó)成為世界第一大出口國(guó)，是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上前所未有的事件，近乎奇跡。

為解釋這一出口奇跡，中外學(xué)者提出了許多理論。這些理論大多側(cè)重于分析中國(guó)在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品方面的比較優(yōu)勢(shì)、中國(guó)實(shí)施的一系列經(jīng)濟(jì)體制改革、人民幣匯率制度、國(guó)內(nèi)外貿(mào)易自由化進(jìn)程，以及出口導(dǎo)向型外國(guó)直接投資等因素。本書(shū)對(duì)中國(guó)出口奇跡形成原因的討論，完全超越了這些主要強(qiáng)調(diào)貿(mào)易壁壘和產(chǎn)品成本的理論。本書(shū)在全球價(jià)值鏈的框架下，分析了中國(guó)出口奇跡的形成，闡釋了中國(guó)企業(yè)與外國(guó)跨國(guó)公司在全球價(jià)值鏈上的合作與分工的重要性。本書(shū)從高科技產(chǎn)品生產(chǎn)和加工出口的具體價(jià)值鏈分析入手，揭示了中國(guó)出口與全球價(jià)值鏈之間的內(nèi)在聯(lián)系、中國(guó)企業(yè)在全球價(jià)值鏈上主要從事的任務(wù)，以及全球價(jià)值鏈推動(dòng)中國(guó)出口快速增長(zhǎng)的機(jī)制。基于大量案例和實(shí)證結(jié)果的分析表明，中國(guó)企業(yè)深度參與發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈，是中國(guó)制造 / 組裝產(chǎn)品在全球市場(chǎng)上取得巨大成功的重要因素。價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)的品牌、技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新，以及全球批發(fā)和零售網(wǎng)絡(luò)的溢出效應(yīng)，系統(tǒng)地消除了中國(guó)制造 / 組裝產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的傳統(tǒng)壁壘，從而極大地促進(jìn)了中國(guó)產(chǎn)品向發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)的大規(guī)模滲透，培育了中國(guó)出口奇跡。在相當(dāng)大的程度上，中國(guó)制造 / 組裝產(chǎn)品在世界范圍內(nèi)之所以廣受歡迎，并具有獨(dú)特競(jìng)爭(zhēng)力，歸功于中國(guó)企業(yè)深度參與全球價(jià)值鏈，歸功于全球價(jià)值鏈的溢出效應(yīng)。

隨著全球價(jià)值鏈在世界范圍內(nèi)的擴(kuò)散，傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易已經(jīng)被任務(wù)貿(mào)易所取代�，F(xiàn)代貿(mào)易和產(chǎn)品制造，是由位于不同國(guó)家的企業(yè)分工合作，共同向全球市場(chǎng)消費(fèi)者提供制成品的過(guò)程。因此，在全球價(jià)值鏈時(shí)代，單一國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)，是不能決定其在價(jià)值鏈上生產(chǎn)和交易產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的。過(guò)去幾十年，中國(guó)已經(jīng)成為全球制造業(yè)價(jià)值鏈的主要中心。從全球價(jià)值鏈的角度進(jìn)行考察，中國(guó)的貿(mào)易格局及其出口奇跡的根源，會(huì)顯示得更加明顯和清晰。與日本和亞洲四小龍代表的東亞奇跡相比，中國(guó)企業(yè)參與全球價(jià)值鏈的范圍和規(guī)模都是空前的，這構(gòu)成了過(guò)去 40年中國(guó)發(fā)展模式的顯著特征。

這是第一本從全球價(jià)值鏈的角度，而不是從古典的比較優(yōu)勢(shì)理論、經(jīng)濟(jì)體制改革和貿(mào)易自由化的角度，系統(tǒng)地解讀、分析中國(guó)出口奇跡的書(shū)。全球價(jià)值鏈分析方法，為圍繞這一奇跡的諸多謎團(tuán)提供了合理的解釋：例如，為什么中國(guó)一度占到美國(guó)貨物貿(mào)易逆差的一半？中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，為何它能超越美國(guó)、日本和歐盟27 國(guó)，成為世界高科技產(chǎn)品第一大出口國(guó)？中國(guó)在沒(méi)有一個(gè)全球知名時(shí)尚品牌的情況下，為何能成為全世界zui大的服裝出口國(guó)？

全球價(jià)值鏈在產(chǎn)品制造和國(guó)際貿(mào)易中的主導(dǎo)地位，也對(duì)計(jì)算價(jià)值鏈貿(mào)易的傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方法的可靠性提出了挑戰(zhàn)。例如，目前的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)，無(wú)法追蹤無(wú)工廠制造商的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)。無(wú)工廠制造商，例如蘋(píng)果公司，在國(guó)際市場(chǎng)上獲得的收益主要來(lái)自無(wú)形資產(chǎn)和服務(wù)。這些無(wú)形資產(chǎn)包括品牌、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、軟件、專利技術(shù)和供應(yīng)鏈管理技術(shù)等，往往是嵌入在由合同制造商制造 / 組裝的實(shí)物產(chǎn)品中的，而不是單獨(dú)拿出來(lái)，以特許權(quán)的方式租賃給其他企業(yè)使用的。以中美貿(mào)易為背景，本書(shū)從兩個(gè)角度分析了傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)是如何扭曲中美貿(mào)易平衡的。第一個(gè)角度是中國(guó)出口產(chǎn)品中包含的外國(guó)增加值；第二個(gè)角度是美國(guó)無(wú)工廠制造商蘋(píng)果公司、耐克公司、高通公司和 AMD 公司，從中國(guó)市場(chǎng)上銷售的產(chǎn)品中獲得的歸屬于其無(wú)形資產(chǎn)的增加值。第一個(gè)角度，解釋了中國(guó)對(duì)美出口和貿(mào)易順差，是如何被傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)夸大的；第二個(gè)角度，則論證了在全球價(jià)值鏈時(shí)代，傳統(tǒng)貿(mào)易數(shù)據(jù)大大低估了美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口。本書(shū)還討論了匯率對(duì)價(jià)值鏈貿(mào)易的影響被弱化的現(xiàn)象，并揭示了匯率影響價(jià)值鏈貿(mào)易的新渠道。

全球價(jià)值鏈本質(zhì)上是企業(yè)層面的一種微觀現(xiàn)象。為了讓讀者了解全球價(jià)值鏈對(duì)促進(jìn)中國(guó)出口的關(guān)鍵作用，以及中國(guó)出口奇跡對(duì)全球價(jià)值鏈的路徑依賴，本書(shū)分析了中國(guó)企業(yè)參與 iPhone、筆記本電腦，以及高科技產(chǎn)業(yè)等具體價(jià)值鏈和加工出口的情況，揭示了中國(guó)企業(yè)與跨國(guó)公司在價(jià)值鏈上的國(guó)際分工。本書(shū)還以加工出口貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，量化了中國(guó)出口對(duì)全球價(jià)值鏈的依賴度。這種直接測(cè)算方法，不僅避免了國(guó)際投入產(chǎn)出表方法的技術(shù)復(fù)雜性，更為重要的是，它保留了全球價(jià)值鏈組織結(jié)構(gòu)的基本特征。與被廣泛使用的、利用經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的附加值貿(mào)易（TiVA）數(shù)據(jù)庫(kù)定義的全球價(jià)值鏈參與指數(shù)相比，本書(shū)的這種量化方式，能更準(zhǔn)確和直觀地估計(jì)中國(guó)出口參與全球價(jià)值鏈的程度。

目前，中國(guó)是世界上zui大的手機(jī)組裝國(guó)，全球五大智能手機(jī)品牌中有三個(gè)是中國(guó)的。中國(guó)手機(jī)產(chǎn)業(yè)的崛起和成功，說(shuō)明參與全球價(jià)值鏈，有利于發(fā)展中國(guó)家開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)，尤其是蓬勃發(fā)展的新興信息和通信技術(shù)市場(chǎng)。本書(shū)通過(guò)透視手機(jī)全球價(jià)值鏈，追溯了中國(guó)手機(jī)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展路徑。中國(guó)企業(yè)從為外國(guó)手機(jī)品牌商組裝手機(jī)開(kāi)始，逐步向高增加值的細(xì)分市場(chǎng)發(fā)展，最 終培育出能夠與三星、蘋(píng)果等國(guó)際品牌競(jìng)爭(zhēng)的本土品牌：華為、小米和 OPPO。在獲得操作系統(tǒng)設(shè)計(jì)、手機(jī)芯片組生產(chǎn)等核心技術(shù)能力之前，這些中國(guó)企業(yè)就跳躍到發(fā)展品牌的階段，并最 終成為世界市場(chǎng)上手機(jī)產(chǎn)業(yè)鏈主導(dǎo)企業(yè)，建立了由自己組織和領(lǐng)導(dǎo)的全球價(jià)值鏈。這種非線性的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新路徑，體現(xiàn)了全球價(jià)值鏈戰(zhàn)略，為發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)追趕目標(biāo)提供了靈活性。

過(guò)去 40 年是全球價(jià)值鏈發(fā)展的黃金時(shí)代。追求經(jīng)濟(jì)效率，幾乎是昔日全球價(jià)值鏈在各國(guó)蓬勃發(fā)展的唯一動(dòng)力。前所未有的全球化，也為中國(guó)企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈、采取全球價(jià)值鏈發(fā)展戰(zhàn)略創(chuàng)造了良好的環(huán)境。這一切都極大地推動(dòng)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)和工業(yè)化。然而，持續(xù)不斷的中美貿(mào)易摩擦，卻暴露了以中國(guó)為中心的全球價(jià)值鏈的脆弱性。華為等中國(guó)高科技公司，過(guò)去一直利用全球價(jià)值鏈戰(zhàn)略進(jìn)行發(fā)展，美國(guó)公司壟斷的技術(shù)已經(jīng)成為它們供應(yīng)鏈中不可缺少的一部分。美國(guó)政府對(duì)華為等中國(guó)高科技公司的制裁，直接威脅到這些公司供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性。隨著貿(mào)易摩擦演變?yōu)榧夹g(shù)摩擦，中美之間可能出現(xiàn)技術(shù)脫鉤，這就意味著現(xiàn)有的全球價(jià)值鏈將進(jìn)行重大重組，中國(guó)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略將回歸內(nèi)向型，尤其是在高科技發(fā)展方面。中美貿(mào)易摩擦引起的不確定性，隨著 COVID-19（新型冠狀病毒肺炎）疫情在全球泛濫而變得更加復(fù)雜。COVID-19 疫情擾亂了全球價(jià)值鏈的平穩(wěn)運(yùn)行。當(dāng)所有國(guó)家都面臨突如其來(lái)的健康危機(jī)，并出現(xiàn)急需的抗疫產(chǎn)品和藥品短缺時(shí)，利用全球價(jià)值鏈生產(chǎn)基本藥物和個(gè)人防護(hù)設(shè)備的戰(zhàn)略，也受到了質(zhì)疑。當(dāng)越來(lái)越多的主權(quán)國(guó)家開(kāi)始追求醫(yī)療用品自給自足時(shí)，為了國(guó)家安全而收縮全球價(jià)值鏈，可能是未來(lái)不可避免的趨勢(shì)。本書(shū)的最 后一章，討論了在中美貿(mào)易摩擦和 COVID-19 大流行之后，以中國(guó)為中心的全球價(jià)值鏈重組的可能軌跡。

本書(shū)的初稿，是我在 2019 年 5 月至 2020 年 6 月學(xué)術(shù)休假期間，訪問(wèn)新加坡國(guó)立大學(xué)東亞研究所時(shí)完成的，匯集了我對(duì)全球價(jià)值鏈長(zhǎng)期研究的成果。研究全球價(jià)值鏈?zhǔn)俏沂�年前就開(kāi)始的旅程。2020 年 4 月初，新加坡政府為了遏制 COVID-19 的傳播，實(shí)施了斷路器行動(dòng)。此后，我基本上把自己鎖在了新加坡國(guó)立大學(xué)的公寓里，直到當(dāng)年 6 月底回到東京。具有諷刺意味的是，這次閉鎖迫使我專心寫(xiě)作，提高了工作效率。中國(guó)政府對(duì)武漢實(shí)施封城后，引發(fā)許多國(guó)家工廠停工的多米諾骨牌效應(yīng)。這讓我更加相信，全球價(jià)值鏈對(duì)中國(guó)出口增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。

我非常感謝日本國(guó)立政策研究大學(xué)院大學(xué)，準(zhǔn)許我進(jìn)行一年的學(xué)術(shù)休假，使我能夠?qū)Ｐ闹轮镜剡M(jìn)行本書(shū)的寫(xiě)作，并順利完成初稿。在東亞研究所訪問(wèn)期間，我與那里的同事進(jìn)行了多次討論。他們大部分是中國(guó)研究學(xué)者，這些討論使我受益匪淺。在此，我要特別感謝東亞研究所主任、前世界銀行中國(guó)區(qū)主任霍夫曼教授對(duì)本書(shū)的支持。

我在亞洲開(kāi)發(fā)銀行研究院的前同事和老朋友 John West 先生，是本書(shū)手稿的第一位讀者。我感謝他提出的富有洞察力的意見(jiàn)。這些意見(jiàn)促使我增加了討論中美貿(mào)易摩擦和 COVID-19 對(duì)全球價(jià)值鏈重構(gòu)的影響一章。