目 錄 第一章 證券違法犯罪概述 一、證券違法犯罪的相關(guān)概念界定 二、證券違法犯罪行為涉及的罪名及犯罪構(gòu)成要件 三、證券違法犯罪的發(fā)展趨勢(shì)與國(guó)家的司法政策導(dǎo)向 第二章 偽造、變?cè)靽?guó)家有價(jià)證券 一、偽造、變?cè)靽?guó)家有價(jià)證券罪概述 二、偽造、變?cè)靽?guó)家有價(jià)證券罪與詐騙罪的界限 三、偽造、變?cè)靽?guó)家有價(jià)證券罪的認(rèn)定 第三章 擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券 一、擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券罪概述 二、個(gè)人或單位都可能構(gòu)成擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券罪 三、擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券罪的認(rèn)定 四、擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為達(dá)到情節(jié)嚴(yán)重的程度才能構(gòu)成犯罪 第四章 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息 一、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪概述 二、內(nèi)幕信息敏感期的確定是認(rèn)定內(nèi)幕交易罪的重要條件 三、內(nèi)幕交易案的行政處罰程序與刑事偵查程序相互獨(dú)立 四、內(nèi)幕信息的知情人可能成為內(nèi)幕交易罪的共犯 五、沒(méi)有直接證據(jù)也可以通過(guò)相關(guān)證據(jù)形成證據(jù)鏈推定內(nèi)幕交易 第五章 利用未公開(kāi)信息交易 一、利用未公開(kāi)信息交易罪概述 二、援引法定刑的適用非常重要 三、利用間接證據(jù)也可以構(gòu)建證明體系 四、利用未公開(kāi)信息交易罪中“違反規(guī)定”的認(rèn)定 五、利用未公開(kāi)信息的交易行為及其關(guān)聯(lián)性的證明 六、證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定書(shū)對(duì)于利用未公開(kāi)信息交易罪認(rèn)定的作用 第六章 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約 一、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪概述 二、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪與詐騙罪競(jìng)合的認(rèn)定 第七章 操縱證券、期貨市場(chǎng) 一、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪概述 二、操縱證券市場(chǎng)的行為方式不斷翻新 三、行為人實(shí)際控制交易賬戶(hù)是認(rèn)定犯罪的關(guān)鍵因素 四、“搶帽子”交易操縱行為是一種典型的操縱證券市場(chǎng)的行為 五、準(zhǔn)確區(qū)分虛假申報(bào)操縱行為與合法的報(bào)撤單交易行為 六、新類(lèi)型的信息型操縱證券市場(chǎng)犯罪呈現(xiàn)新特點(diǎn) 第八章 有價(jià)證券詐騙 一、有價(jià)證券詐騙罪概述 二、有價(jià)證券詐騙罪的主觀方面以非法占有為目的 三、有價(jià)證券詐騙罪的量刑具有輕緩化傾向 第九章 編造并傳播證券、期貨交易虛假信息 一、編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪概述 二、編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪與操縱證券、期貨交易罪存在競(jìng)合 三、編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的認(rèn)定不要求編造者和傳播者是同一主體 第十章 欺詐發(fā)行證券 一、欺詐發(fā)行證券罪概述 二、隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容可認(rèn)定為欺詐發(fā)行證券罪 三、欺詐發(fā)行證券行為及違規(guī)披露行為將承擔(dān)刑事責(zé)任、民事責(zé)任、行政責(zé)任 第十一章 違規(guī)披露、不披露重要信息 一、違規(guī)披露、不披露重要信息罪概述 二、財(cái)務(wù)造假和信息披露違法行為同時(shí)違反行政監(jiān)管規(guī)范和刑法規(guī)范 三、違規(guī)披露、不披露重要信息罪不存在單位犯罪 后 記