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章金融市場(chǎng)、資產(chǎn)管理與投資基金...........................1
節(jié) 居民理財(cái)與金融市場(chǎng).................................1
第二節(jié) 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè).............................4
第三節(jié) 我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況.............................7
第四節(jié) 投資基金簡(jiǎn)介......................................15
第二章證券投資基金概述......................................18
節(jié) 證券投資基金的概念和特點(diǎn)..........................18
第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體......................21
第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式..................23
第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展..........................28
第五節(jié) 我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程.....................30
第六節(jié) 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用............34
第三章證券投資基金的類型...................................39
節(jié) 證券投資基金分類概述.............................39
第二節(jié) 股票基金........................................43
第三節(jié) 債券基金........................................46
第四節(jié) 貨幣市場(chǎng)基金.....................................47
第五節(jié) 混合基金........................................49
第六節(jié) 避險(xiǎn)策略基金.....................................51
第七節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金（ETF）.......................55
第八節(jié) QDII基金.........................................59
第九節(jié) 基金中基金 ......................................61
第四章證券投資基金的監(jiān)管....................................68
節(jié) 基金監(jiān)管概述......................................69
第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織............................75
第三節(jié) 對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管..................................79
第四節(jié) 對(duì)公開募集基金的監(jiān)管...............................88
第五節(jié) 對(duì)非公開募集基金的監(jiān)管.............................95
第五章基金職業(yè)道德..........................................107
節(jié) 道德與職業(yè)道德....................................107
第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范..................................110
第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)............................117
第六章基金的募集、交易與登記................................123
節(jié) 基金的募集與認(rèn)購(gòu)..................................124
第二節(jié) 基金的交易、申購(gòu)和贖回............................131
第三節(jié) 基金的登記........................................144
第七章基金的信息披露........................................149
節(jié) 基金信息披露概述..................................149
第二節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)......................153
第三節(jié) 基金募集信息披露..................................156
第四節(jié) 基金運(yùn)作信息披露..................................159
第五節(jié) 特殊基金品種的信息披露............................163
第八章基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)....................................170
節(jié) 基金客戶的分類....................................170
第二節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)......................................174
第三節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論、方式與策略.................179
第九章基金銷售行為規(guī)范及信息管理............................187
節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范..........................188
第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范..............................191
第三節(jié) 基金銷售費(fèi)用規(guī)范..................................198
第四節(jié) 基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性.......................200
第五節(jié) 基金銷售信息管理..................................209
第六節(jié) 非公開募集基金的銷售行為規(guī)范.......................213
第十章基金客戶服務(wù)..........................................222
節(jié) 客戶服務(wù)概述......................................222
第二節(jié) 客戶服務(wù)流程......................................225
第三節(jié) 投資者保護(hù)工作....................................229
第十一章基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理.........................235
節(jié) 治理結(jié)構(gòu)..........................................235
第二節(jié) 組織架構(gòu)..........................................243
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理..........................................248
第十二章基金管理人的內(nèi)部控制................................258
節(jié) 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則..............................258
第二節(jié) 內(nèi)部控制機(jī)制......................................261
第三節(jié) 內(nèi)部控制制度......................................264
第四節(jié) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容................................266
第十三章基金管理人的合規(guī)管理................................274
節(jié) 合規(guī)管理概述......................................274
第二節(jié) 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置..................................276
第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容................................282
第四節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)..........................................285

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