導(dǎo) 論 一、問題意識(shí) 二、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀 三、方法論問題及本書的基本立場(chǎng) 四、本書的具體內(nèi)容 第一章 刑事合規(guī)制度概述 第一節(jié) 刑事合規(guī)的概念 一、“合規(guī)”概念的起源 二、合規(guī)與相關(guān)概念關(guān)系的厘清 三、刑事合規(guī)的概念 第二節(jié) 制度史的考察:以美國(guó)法為切入點(diǎn) 一、企業(yè)合規(guī)理念的發(fā)展 二、企業(yè)合規(guī)的刑事化 三、《薩班斯法案》與刑事合規(guī)制度的全球化 四、基于美國(guó)法的反思:刑事合規(guī)制度真的產(chǎn)生于美國(guó)嗎？ 第三節(jié) 制度現(xiàn)狀的考察 一、美國(guó)法的考察 二、英國(guó)法的考察 三、德國(guó)法的考察 四、意大利法的考察 五、日本法的考察 六、法國(guó)法的考察 七、澳大利亞法的考察 八、中國(guó)法的考察 九、其他國(guó)家 第二章 刑事合規(guī)制度的正當(dāng)性根據(jù) 第一節(jié) 問題的提出 第二節(jié) 從合規(guī)到刑事合規(guī):刑事合規(guī)的內(nèi)涵與類型化 一、從合規(guī)到刑事合規(guī):刑事合規(guī)的內(nèi)涵 二、刑事合規(guī)類型的重新界定 第三節(jié) 作為違法/責(zé)任阻卻或量刑激勵(lì)事由的刑事合規(guī)的正當(dāng)性根據(jù) 一、公司刑事責(zé)任的構(gòu)造與刑事合規(guī) 二、刑罰理論與刑事合規(guī) 三、風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)制與刑事合規(guī) 第四節(jié) 作為起訴激勵(lì)事由的刑事合規(guī)的正當(dāng)性根據(jù) 一、起訴法定向起訴便宜的轉(zhuǎn)型 二、公共利益維護(hù) 三、刑事訴訟私有化的結(jié)果 第三章 刑事合規(guī)制度建構(gòu)的教義學(xué)路徑 第一節(jié) 刑事合規(guī)與刑法教義學(xué)關(guān)系概述 一、刑事合規(guī)問題教義學(xué)化的可行性 二、刑事合規(guī)制度建構(gòu)的教義學(xué)路徑概述 第二節(jié) 公司本體責(zé)任視角的考察 一、問題的提出 二、單位刑事責(zé)任論的反思與重構(gòu):新組織體責(zé)任論之證成 三、新組織體責(zé)任論視角下合規(guī)計(jì)劃的刑法意義 第三節(jié) 個(gè)人責(zé)任視角:以合規(guī)官的保證人義務(wù)為中心的考察 一、問題的提出 二、方法論問題與研究范圍的劃定 三、領(lǐng)導(dǎo)人的初始保證人義務(wù) 四、合規(guī)官經(jīng)授權(quán)產(chǎn)生的保證人義務(wù) 五、合規(guī)官責(zé)任研究的語境差異及其消弭 六、小結(jié) 第四節(jié) 公共機(jī)構(gòu)腐敗治理合規(guī)路徑的構(gòu)建:以對(duì)《刑法》第397條的解釋為中心 一、問題的提出 二、主體責(zé)任人的刑事責(zé)任之證成 三、主體責(zé)任制刑事法治化的合理性證成 四、主體責(zé)任制刑事法治化基礎(chǔ)上的責(zé)任區(qū)分 五、進(jìn)一步深化:以刑事合規(guī)理念補(bǔ)強(qiáng)主體責(zé)任制 六、結(jié)語 第四章 刑事合規(guī)制度建構(gòu)的刑事政策路徑 第一節(jié) 刑事合規(guī)與刑事政策 一、合規(guī)計(jì)劃蘊(yùn)含的刑罰哲學(xué)理念———輕輕重重刑事政策的闡釋 二、輕輕重重刑事政策與我國(guó)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的關(guān)系 第二節(jié) 引入合規(guī)理念調(diào)整刑事實(shí)體法領(lǐng)域的企業(yè)犯罪治理政策 一、刑事合規(guī)的實(shí)質(zhì)解讀 二、英國(guó)模式在我國(guó)立法中的表現(xiàn)與立法的進(jìn)一步回應(yīng) 三、美國(guó)模式的引入:通過量刑激勵(lì)推動(dòng)企業(yè)合規(guī) 四、刑事合規(guī)的刑事政策意義與我國(guó)企業(yè)犯罪的立法及司法政策的調(diào)整 第五章 刑事合規(guī)制度建構(gòu)的程序法路徑 第一節(jié) 比較法視野下企業(yè)緩起訴制度:基于若干立法與協(xié)議文本的考察 一、問題的提出 二、從制度的起源地說起:由激進(jìn)向相對(duì)理性回歸的制度現(xiàn)狀描述 三、制度的擴(kuò)張:全球化浪潮中的驚喜與隱憂 四、制度的借鑒:引介路徑的初步構(gòu)想 五、結(jié)語 第二節(jié) 企業(yè)合規(guī)程序激勵(lì)中國(guó)模式的具體展開 一、問題的提出 二、研究起點(diǎn):英美法的現(xiàn)狀描述與制度基礎(chǔ) 三、研究中點(diǎn):我國(guó)改革試點(diǎn)的現(xiàn)狀描述與制度基礎(chǔ) 四、研究終點(diǎn):契合制度現(xiàn)實(shí)的中國(guó)模式的構(gòu)建 五、結(jié)語 第三節(jié) 對(duì)企業(yè)合規(guī)檢察制度改革的微觀觀察與反思 一、引言 二、適用范圍問題的進(jìn)一步討論 三、激勵(lì)企業(yè)合規(guī)的程序路徑選擇 四、有效合規(guī)計(jì)劃的“標(biāo)準(zhǔn)”及其建構(gòu) 五、第三方監(jiān)管人的啟動(dòng)機(jī)制問題 第六章 制度限縮:基于經(jīng)濟(jì)自由與權(quán)利保障的思考 第一節(jié) 問題的提出 第二節(jié) 預(yù)防性措施的制度邊界 一、企業(yè)經(jīng)營(yíng)自由權(quán)與合規(guī)計(jì)劃的標(biāo)準(zhǔn)化 二、比例原則與內(nèi)部控制強(qiáng)度 三、技術(shù)監(jiān)控的人身權(quán)邊界 第三節(jié) 外部激勵(lì)措施的制度邊界 一、不合規(guī)不能成為反向激勵(lì)的事由 二、保證人的義務(wù)范圍不應(yīng)無限擴(kuò)展 三、由實(shí)害犯到抽象危險(xiǎn)犯的轉(zhuǎn)化不應(yīng)被無限擴(kuò)展 第四節(jié) 企業(yè)內(nèi)部調(diào)查的制度邊界 一、刑事訴訟法的基本原則是否應(yīng)當(dāng)適用到公司內(nèi)部調(diào)查？ 二、內(nèi)部調(diào)查后證據(jù)的使用限度 第五節(jié) 本章結(jié)論 結(jié) 語 參考文獻(xiàn) 后 記