序 論 收在本書中的14篇論文，是近二十年來從事歷史上日常統(tǒng)治研究的主要成果，按照內容大致分為三編。上編的五篇圍繞漢代傳舍（當時官方設立的招待所）的使用展開。下編的八篇，內容最為龐雜，涉及朝廷到郡縣、邊塞候望系統(tǒng)中的候官，既有常見的問題，如皇帝與丞相的關系、刺史的作用、御史大夫的職掌、郡國到朝廷的上計等，也包含自下而上的陳請、儒生在描述皇帝所下文書中的心曲、朝廷與郡縣官吏工作中抽調其他機構或下屬機構的做法（給事）以及候官的負責人候在外出巡視轄區(qū)（行塞）時如何安排代理者，及這種安排的后果。外編只有一篇，討論的是西晉末年匈奴貴族劉淵起兵問題，在他與晉廷共享的天下秩序下，他的經歷與八王之亂的契機，如何被劉宣等所捕捉，推動劉淵走上反晉的道路。劉淵打著繼承漢高祖的旗號，不妨亦放在漢朝的延長線上思考。天下秩序的雛形在漢代已出現(xiàn)，嵌入其中的“蠻夷”首領有意無意地利用它來建立自己的政權�！靶U夷”推翻中原王朝，這是第一遭，開啟了中國史上的新篇章。這篇盡管時段略有溢出，但是對于更完整地認識秦漢以降的王朝史，無疑是不可或缺的，同時，對于理解日常統(tǒng)治研究的可能性，也是有裨益的。 這些論文，除了上編是圍繞一個問題展開之外，其余各編之間看上去并無直接的關聯(lián)。這些散漫的論文除了解決具體問題，匯集在“漢家的日�！泵�義下，如何從不同角度呈現(xiàn)出日常統(tǒng)治研究的特點，在《什么是日常統(tǒng)治史》一書的第七章有所揭示，即便該章沒有提及的論文，對照該書第六章與論文本身，也不難捕捉。這里僅就其對于認識漢朝乃至中國歷史有什么幫助，略加申述。 上編五篇圍繞漢代傳舍使用的研究，一方面通過引入“使用”的視角，將研究彼時的傳舍從制度史的孤立分析中解放出來，重建它在當時的職能，也展現(xiàn)了“關系視角”產生的化舊為新的作用。另一方面結合不同類型的出土資料，從律令規(guī)定、詔書的作用、傳舍運行以及運行中產生的問題與應對，及其未預期的結果等角度揭示了這類在各地縣級及以上的治所和交通線上普遍存在的機構如何發(fā)揮作用，既包括對王朝而言的功用，也包含這類機構如何實際運行，尤其是處于王朝不同位置的人——上至皇帝，下到傳舍的管理者、使用者，如何圍繞其使用過程開展爭奪，及這種爭奪與制度變動、王朝命運間的關系。還有更長程的對比觀察，即當時的技術與管理方式下，廣土眾民的王朝統(tǒng)治中所面臨的無法擺脫的困境。 這些論文既是對一類不起眼的機構如何發(fā)揮作用的分析，是不同位置的人與此類機構的關系史，而非通常所說的制度史；又因其揭示的是無數(shù)次具有高度重復性的接待事務，也非研究者所熟悉的事件史。這種人與機構的關系史也有助于認識王朝是如何維系的，兩種觀察并置，形成“互觀”，可以從運行機制角度加深對漢朝，乃至整個中國帝制時代的認識，涉及律令的作用、律令與皇帝詔書的關系、皇帝作用的多樣性，官吏自身牟利活動的意外后果等。 下編與外編的論文看似零散乃至瑣碎，但如羅志田教授一篇論文的標題“非碎無以立通”所言，這些論文的立意本身，以及將它們合觀并置帶來的相互映照，不只對具體問題提供些新見，同樣期望會對學界長期接受的一些宏觀性論斷或思路產生新的思考。關于前者，過于具體，不宜在此詳論，下面僅就后者略做說明。 秦始皇統(tǒng)一六國，開啟了帝制時代，持續(xù)了兩千多年。從秦到清歷代皇帝作為最高統(tǒng)治者，是史書中的主角，有關記載連篇累牘，學界中，無論是個別皇帝的專題研究或傳記，還是總體分析，都相當豐富，再加上各類影視劇與小說，皇帝的面貌看起來并不陌生。細究起來，受到19世紀末20世紀初逐漸成形的關于整個帝制時代的認識的影響，關于皇帝的總體認識也在具體研究廣泛展開之前便定型化，且深入人心，成為研究者心中從事研究，篩選史料建構“史實”的篩子，讓我們的認識不免趨于片面與極端化，失去對復雜面貌的把握。現(xiàn)在有必要一方面反思近代以來形成的種種基本認識，另一方面從更多面向認識皇帝及其作用。上編中至少兩篇涉及此，下編利用傳世文獻與出土簡牘，分析丞相在武帝以后的西漢統(tǒng)治中的作用，揭示了史書中“皇帝制度敘述”（甘懷真語）對丞相實際作用的遮蔽。 關于西漢御史大夫的研究，不只是考證其辦公地點的變化，更是關注從秦到西漢后期其職掌的前后變化，借助出土律令與文書簡牘，揭示秦與西漢王朝律令不斷積累與御史大夫職責側重點轉變之間的關聯(lián)，并提示《漢書·百官公卿表上》中有關記述的時代性。 關于兩漢郡國上計朝廷時是否面見皇帝的考察，將以往不太關注的變化納入一般被視為制度史的問題中，揭示了東漢光武帝與明帝個人執(zhí)政風格帶來的變動與后果，提示皇帝個人在歷史中的作用，同時也提醒讀者注意，這種作用與皇帝個性有關，往往因人而異，缺乏前后的連續(xù)性。像漢武帝這樣在位超過半個世紀的皇帝，其早年、中年與晚年的境遇、狀態(tài)與作為，也頗有不同，更不用說父子之間的差別了。他們所受的教育、生活經歷與大臣對皇帝的期待又有相當?shù)倪B續(xù)性，他們所統(tǒng)御的王朝又帶有頗多內在的一致性，因而皇帝個人所能施展的空間其實也很有限，由此而來的更多地是波動與反復。以往多基于進化論的簡單假設，忽略不同時空下的波動與反復，將歷史視為單向的線性演進。結合《寵》一書，或許會對此有更清晰的認識。 東漢桓帝時立于曲阜孔廟的《乙瑛碑》是漢碑名品。論文在書法之外關注碑文抄錄的文書，圍繞四個文書用語，梳理增置守廟卒史這一瑣事的處理過程，提示關注當時臣民陳請與建議在朝廷決策中的作用，反思以往強調皇帝支配論這一單向認識的局限。 關于東漢后期胡廣與蔡邕師徒二人對于皇帝下發(fā)文書的分類與描述，如果認識上突破簡單的反映論，對照文獻、簡牘和石刻中實際使用的皇帝文書和文書稱呼上的流動性，不難發(fā)現(xiàn)兩人是如何借助對文書類型的表達來體現(xiàn)他們對皇帝角色的理解，以及對彼時朝政現(xiàn)狀的態(tài)度。這也有助于認識儒生與皇帝之間的關系，及其對理想皇帝與現(xiàn)實皇帝之間張力的感受和努力。 下編還利用簡牘考察西北邊地相當于今天“團長”一級的長吏“候”不在崗時如何安排臨時兼任者，以及官府編制已滿，面對眾多事務又人手不夠時如何處理這類看似細微的問題。跳出官職、秩級與職掌等制度史的通常關切，以及重大事件，從反復發(fā)生的官府實際運行方式中去捕捉常行的機制，發(fā)掘其不期然的后果，幫助我們從更多的側面認識面臨不同情境時，官僚統(tǒng)治具體是如何展開的。 漢代以降王朝的完整形態(tài)是郡縣+四夷共處，借助定期舉行的儀式、冊封、印綬將這一天下秩序呈現(xiàn)出來并不斷予以強化，甚而內化到華夷參與者的世界構想中。這一秩序是觀念與實踐互動調整的產物，西漢宣帝以后逐漸落實在儀式活動上，東漢的元會儀可算是初步定型。外編對劉淵起兵的再分析，則是在天下秩序的結構性關系以及八王之亂的短期動蕩雙重作用下，重新觀察劉淵的經歷，揭示他如何走上反晉的道路。外編既是對天下秩序作用的再思考，亦是對事件性因素與個人作用的再挖掘，也是對20世紀以來傳統(tǒng)民族史聚焦的議題的反思與超越，有助于突破領域劃分，返回現(xiàn)場，捕捉時代氛圍與時人的感受，去認識個人作用及其局限、中國歷史的演進軌跡。 以上基于實踐對漢代皇帝的多側面分析，需放在春秋戰(zhàn)國以來的思想與實踐中去把握，即一方面是從分封制國家走向君主官僚制國家，另一方面以諸子為首的士人在思想上也對國家、君主以及君民關系進行了多方面的思考，兩者間并不完全對應，但的確存在頗多應和之處。 西周覆滅，平王東遷，產生的震動與影響是長期且深遠的。如司馬遷在《史記·周本紀》中所云：“平王之時，周室衰微，諸侯強并弱，齊、楚、秦、晉始大，政由方伯�！保�4/149）這種影響不只是權力結構上的，同樣也是信仰與觀念層面的，是對以往頻繁進行的祭祀作用的一次打擊，亦是動搖天命在周觀念的發(fā)端，換言之，是國君與貴族們身心的一次解放，由此開啟了所謂“禮崩樂壞”以及新秩序的摸索，秦漢王朝的建立乃是這一漫長探索中多數(shù)時人未曾料到的結果。 探索過程中，戰(zhàn)爭發(fā)揮了關鍵性的推動作用。為在漫長的非決定性戰(zhàn)爭中勝出，各國被迫進行多方面的改革，以求生存，催生了新型國家的構想與實踐。具體而言，產生了“君臣相維、四民分業(yè)、各有所主，勠力本業(yè)，共成美惡”的分工體系與實踐安排，秦以后王朝的統(tǒng)治實踐是圍繞此而展開的，從君到臣民的生活（包括應對和抵抗）也圍繞這一體系展開。這一體系也可以概括為“自上而下建立的，以職責為核心的分工合作/交換機制”，它既是在春秋戰(zhàn)國以來諸子思想交鋒相互影響下而形成的，也在不同國家變?yōu)楝F(xiàn)實的制度安排，體現(xiàn)為律令和律令規(guī)范下的臣民行為，進而成為現(xiàn)實，最后在秦漢以后的王朝中得到了全面的落實。它規(guī)范了君、臣、民的思想與實踐（以及抵抗），圍繞這一機制展開的實踐與思想間的互動構成歷史的重要內容。 秦漢以來王朝利用軍功爵與等級官僚構建的名號/利益分配方式持續(xù)存在，并內化為眾多臣民的追求，在近代被迫轉型之前的兩千多年間，成為因循演進的基本依托。置身其中不同位置的人的作用并不一致，自上而下存在心—物的遞變。君主“事神保民”，付出的更多的是心力，主要通過反復不斷的儀式維持天下秩序，為民祈福；多數(shù)“民”按照農、工與商的職責分工，貢獻勞力與產品，維持其物質上的延續(xù)；納入等級秩序的官吏出自四民中的“士”，居中溝通、吸引并維系君民共處。關于這一機制的產生與實踐，將在另外一本書中詳加討論，這里不擬贅述。上述各編論文只涉及君與官之間，以及官吏之間的部分問題，或是透過一類機構（傳舍），或是圍繞特定事務或工作方式展開。 這一體制賦予了君主最為重要的作用，這既是對商周以來統(tǒng)治實踐的觀念表達，亦是對這種統(tǒng)治路徑的肯定。董仲舒在對漢武帝的“天人三策”的第一策中，對此有極為清晰而完整的表述。他說： 故為人君者，正心以正朝廷，正朝廷以正百官，正百官以正萬民，正萬民以正四方。四方正，遠近莫敢不壹于正，而亡有邪氣奸其間者。是以陰陽調而風雨時，群生和而萬民殖，五谷孰而草木茂，天地之間被潤澤而大豐美，四海之內聞盛德而皆徠臣，諸福之物，可致之祥，莫不畢至，而王道終矣。 這段話借助推衍方式對君主在國家乃至天下秩序中的核心作用，進行了充分的說明。類似的觀點在戰(zhàn)國時期已出現(xiàn)，董仲舒集其大成。它以一種無以復加的方式突出了君主的主動作用，認識整個中國帝制時代的歷史，尤其是君主的作用，這段話都是無法繞過的關鍵。這當然只是理想或應然，儒生也清楚現(xiàn)實中的皇帝并非圣人，更多的是他們眼中的中主或庸主，需要有賢人幫助其成“王道”，究竟什么人才能承擔此重任？由誰來“得君行道”，以及儒生之所以仇視外戚，特別是宦官，均與他們心目中君主的作用、自身的定位以及他們目下外戚與宦官的“天然缺陷”緊密相連。儒生的理想與追求，在現(xiàn)實皇帝統(tǒng)治下與皇帝個體的實際想法、情感與作為相糾結，皇帝既被賦予了看似無限的職責，實際又不斷受到儒生的約束，既相維又相對，構成了王朝史中不斷上演的劇目。 上述觀念通過儒生自小反復修習的《論語》《孝經》等經書和充滿“皇帝制度敘述”的史書植入心靈。經書中盡管有“當不義”，“臣不可以不爭于君”（《孝經·諫諍章》）之說，但君臣父子依然是論說的基調，向往的還是移孝為忠，忠君事君。加上他們所身處的王朝統(tǒng)治，不時會見到或聽到的皇帝詔書而一再強化，一旦有機會進入官府，就會更加直接感受到皇帝的在場，君主的核心作用成為他們思考問題時揮之不去的基調。為官的規(guī)范亦循著同樣的邏輯（正己→治家→處事）展開，不論官職高低，外推的邏輯與董仲舒所描述的君主治理天下的思路并無二致，君臣共享同樣的邏輯。這類王朝時期的常識與常態(tài)，制約著君臣思考與行動的方向和范圍。 作為王朝統(tǒng)治與儒生思考另一端的是“民”，既是與君相對的普泛說法，現(xiàn)實中也有具體所指和內涵：粗略劃分為士、農、工、商四民，各朝各代還有更為具體的區(qū)分，構成不同類型的戶。儒生同樣通過誦讀經書獲得關于“民”的認識。關于民的極端說法是孟子的民本說，經書中更常見的認識則是將民視為被動的治于人者，是瞑與盲，后者與朝廷的實際安排一道，將民作為沒有意志與想法，需要圣賢教化的工具來看待。民本說亦是從君的角度出發(fā)的認識，并非民自身主體意識的覺醒。這種認識與實踐亦持續(xù)了兩千多年，只是個別時期、個別人物曇花一現(xiàn)，產生過承認“民”的主體作用的看法。 能跳出上述軌轍來思考，要到西方思想傳入，特別是戊戌維新失敗之后了。當然，從形式上廢除君主制到心智上人民真正站起來，還有漫長的路要走。這其中，從市場到市場經濟，應該是關鍵的轉變。貨幣所體現(xiàn)的非人格化的價值，成為人們追求的目標，在傳統(tǒng)以地位和權力為中心的整合方式之外，開辟了新的行動方向。擇業(yè)與創(chuàng)業(yè)，而不是被安排到某個固定的位置上，為人民創(chuàng)造了無數(shù)新可能。從外在的現(xiàn)實與感受延伸到思考方式上的自覺，不是一蹴可就的。直至當下，現(xiàn)實中無論是權力運作還是學術思考依然可見大量單向思維的橫行。 上述關系所構成的觀念、實踐代代相沿，形成廣為接受的常識與常態(tài)，呈現(xiàn)為帶有共性的體制。若將此概括為專制政體，或其變種“皇帝支配論”，雖能找到很多證據(jù)，但未免將問題簡單化了，而這種認識，實際是基于古希臘以來的西方政治學傳統(tǒng)來衡量他者的產物。這種高度標簽化的認識，追求的是發(fā)現(xiàn)“本質”或“規(guī)律”，無法脫離立論者的立場與出發(fā)點，在揭示某些現(xiàn)象的同時遮蔽或忽略的現(xiàn)象一樣不少。更可取的辦法不是再去換一副新標簽，而是改從機制的角度來揭示中國的歷史，或可將更多的側面，尤其是不同群體的常規(guī)行動、思維方式及兩者的相互作用納入視野，減少一些盲區(qū)。面對中國這樣一個綿延數(shù)千年，覆蓋數(shù)百萬平方公里土地，內部充滿了矛盾與張力的文明，非此即彼的簡單邏輯判斷是頗為無力的。 20世紀日益主導思想界的進化論，隨著中國自身處境的變化，也在不斷改變著對中國歷史的理解。從早期相對于西方不斷進步而產生的長期停滯論斷，到分期論與資本主義萌芽討論中所暗含的一元進化軌跡，以及封建社會長期延續(xù)討論中所隱含的落后焦慮，再到當下各種變革論紛呈交織下深層的迷茫。這些參照西方歷史以及對歷史的解釋產生的思考，一旦我們能對西方歷史進程本身有更恰當?shù)陌盐�，或許就不會對自身歷史的反復與延續(xù)、自己文明的未來，產生過多的疑慮與擔心。 中國傳統(tǒng)思維的基調是關系思維，注重的是多中心的、對待的思考，典型的代表是太極圖或強調辨證施治的中醫(yī)，這其實也是人類的基本思維方式之一。但在長期的歷史演進中，伴隨王朝國家的持久存在，經書的熏習，以皇帝為中心的單向的“風吹草偃”的思考大行其道兩千多年，壓制甚至是排除了從其他角度的思考。亁嘉漢學致力于研究浸透著這類視角的以正史為中心的傳世文獻，有意無意間亦在復述乃至強化這種思考。19世紀末20世紀初實證主義傳入之后，順暢地兩相接榫，幾經反復，構成主導性的思考方式。強調規(guī)律、必然或普遍性的歷史解釋，也是一種路徑上的單向思考，同樣是包含實證主義在內的19世紀科學主義大潮的一部分，當時或曾產生過積極意義，今天看來，則排斥了歷史與現(xiàn)實演進的多種可能性，面臨諸多解釋上的困境，需探索新的解釋路徑。對此的反省，亦常常是用一種顛倒的單向思考，即自下而上的方式，來進行，只是用新的單向思考取代舊的，難以真正回到多向、多中心的關系思維。強調單一特性的標簽紛出，正是這種思維狀況的表現(xiàn)之一。重新回到關系思維，以揭示涵蓋多重關系的機制來呈現(xiàn)多方力量的作用，來包容不同的標簽化概括，同時也為歷史的實際演進與后人解釋之間形成更有彈性的關系，避免簡單的決定性的論斷，提供一種可能，或許是更為可行的辦法。 文集所收的論文在探索具體問題的同時，也將一些既有的支配性論斷和思路重新問題化，為創(chuàng)立新的解釋（復數(shù)）充當前進的鋪路石。要想建立更具說服力的解釋（復數(shù)），還需更多學者多方面的持久努力。不僅是對古代史上具體問題的研究，還包括對近代以來史學研究思路、方法與問題的反思，同樣重要的是對人類思想學術、歷史演進的系統(tǒng)剖析，以及對現(xiàn)實世界及其未來的感受和把握，并將四者相互融通，產生的解釋（復數(shù)）才更有說服力且更具生命力。