目　　錄


上　篇


第一章　證券虛假陳述民事賠償糾紛法規(guī)解讀　


　第一節(jié)　證券虛假陳述行為的類型


　　一、誘多型虛假陳述和誘空型虛假陳述的定義及判斷方法


　　二、法院在兩類證券虛假陳述案中對(duì)因果關(guān)系的認(rèn)定


　　三、區(qū)分誘多型證券虛假陳述和誘空型證券虛假陳述的意義


　第二節(jié)　原告提起證券虛假陳述民事賠償訴訟之特定交易方式及身份證明文件


　　一、原告提起證券虛假陳述民事賠償訴訟之特定交易方式


　　二、原告提起證券虛假陳述民事賠償訴訟之身份證明文件


　第三節(jié)　證券虛假陳述民事賠償糾紛適格被告


　　一、證券虛假陳述民事賠償糾紛適格被告相關(guān)規(guī)定


　　二、實(shí)務(wù)中對(duì)其他證券虛假陳述行為人承擔(dān)民事賠償責(zé)任的認(rèn)定


　　三、認(rèn)定其他證券虛假陳述行為人為適格被告的兩種處理方式


　　四、對(duì)投資者自我保護(hù)的建議


　第四節(jié)　證券虛假陳述民事賠償糾紛之法院管轄權(quán)


　　一、管轄的定義及法律意義


　　二、證券虛假陳述民事賠償糾紛之級(jí)別管轄權(quán)的確定


　　三、證券虛假陳述民事賠償糾紛之地域管轄權(quán)的確定


　　四、移送管轄


　第五節(jié)　原告提起證券虛假陳述民事賠償訴訟之前置程序


　　一、前置程序存在的背景


　　二、前置程序取消后的影響


　　三、司法實(shí)踐中的處理方式


　第六節(jié)　證券虛假陳述民事賠償糾紛訴訟時(shí)效期間及起算點(diǎn)


　　一、法律背景


　　二、《民法總則》實(shí)施后案例概覽


　　三、相關(guān)案例分析與評(píng)述


　第七節(jié)　證券虛假陳述行為實(shí)施日


　　一、虛假陳述行為實(shí)施日與違法行為實(shí)施日


　　二、積極作為的虛假陳述行為實(shí)施日的確定


　　三、消極沉默的虛假陳述行為實(shí)施日的確定


　第八節(jié)　證券虛假陳述揭露日


　　一、證券虛假陳述揭露日的定義與法律意義


　　二、空間上的全國(guó)性


　　三、時(shí)間上的首次性


　　四、內(nèi)容上的相關(guān)性


　　五、市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)性


　第九節(jié)　證券虛假陳述基準(zhǔn)日


　　一、基準(zhǔn)日的定義


　　二、確定基準(zhǔn)日的意義


　　三、基準(zhǔn)日的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)


　第十節(jié)　證券虛假陳述民事賠償糾紛中投資人損失的計(jì)算方式


　　一、民事責(zé)任賠償范圍及投資差額損失計(jì)算方式


　　二、買入證券平均價(jià)格的計(jì)算方法


　　三、賣出證券平均價(jià)格的計(jì)算方法


　第十一節(jié)　證券虛假陳述信息的重大性


　　一、認(rèn)定證券虛假陳述信息“重大性”的法律依據(jù)


　　二、證券虛假陳述行為是否被處罰、會(huì)影響法院對(duì)虛假陳述信息的重大性的審查認(rèn)定


　　三、認(rèn)定證券虛假陳述信息“重大性”的審判標(biāo)準(zhǔn)


　第十二節(jié)　證券虛假陳述行為主體的歸責(zé)原則


　　一、證券虛假陳述行為人的定義


　　二、證券虛假陳述行為人的歸責(zé)原則


第二章　證券虛假陳述民事賠償糾紛前沿問(wèn)題研究　


　第一節(jié)　證券市場(chǎng)虛假陳述民事賠償案三大焦點(diǎn)問(wèn)題


　　一、關(guān)注虛假陳述行為的類型：誘空型虛假陳述不在賠償范圍之列


　　二、虛假陳述實(shí)施日的認(rèn)定：有別于違法行為實(shí)施日


　　三、因果關(guān)系的判斷：關(guān)注虛假陳述行為在股票市場(chǎng)引起的反應(yīng)


　第二節(jié)　《民商事審判會(huì)議紀(jì)要》對(duì)證券虛假陳述案件的三大影響


　　一、共同管轄權(quán)


　　二、訴訟審判方式


　　三、原告舉證責(zé)任


　第三節(jié)　中國(guó)式“證券集團(tuán)訴訟”制度立法與實(shí)踐研究


　　一、“證券集團(tuán)訴訟”制度介紹


　　二、“證券集團(tuán)訴訟”立法發(fā)展


　　三、實(shí)踐演變——經(jīng)典案例分析


　　四、對(duì)我國(guó)“證券集團(tuán)訴訟”制度分析及展望


　第四節(jié)　機(jī)構(gòu)投資者提起證券虛假陳述民事賠償訴訟的現(xiàn)狀與未來(lái)格局


　　一、機(jī)構(gòu)投資者提起證券虛假陳述民事賠償訴訟法律解讀


　　二、證券虛假陳述民事賠償訴訟現(xiàn)有格局分析


　　三、相關(guān)案例分析


　　四、法院確認(rèn)機(jī)構(gòu)投資者主體適格性的處理方式


　　五、機(jī)構(gòu)投資者“合理信賴推定”原則認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)高于普通投資者


　　六、證券虛假陳述民事賠償訴訟法律建議及未來(lái)格局展望


第三章　證券虛假陳述責(zé)任糾紛實(shí)務(wù)案例精解　


　第一節(jié)　“祥源文化證券虛假陳述責(zé)任糾紛案”三大焦點(diǎn)問(wèn)題解析


　　一、案情簡(jiǎn)介


　　二、焦點(diǎn)一：重大性認(rèn)定問(wèn)題


　　三、焦點(diǎn)二：因果關(guān)系認(rèn)定問(wèn)題


　　四、焦點(diǎn)三：趙某是否承擔(dān)連帶責(zé)任問(wèn)題


　第二節(jié)　“國(guó)民技術(shù)證券虛假陳述責(zé)任糾紛案”三大焦點(diǎn)問(wèn)題解析


　　一、案情簡(jiǎn)介


　　二、焦點(diǎn)一：虛假陳述性質(zhì)認(rèn)定問(wèn)題


　　三、焦點(diǎn)二：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素的認(rèn)定


　　四、焦點(diǎn)三：交易因果關(guān)系與損失因果關(guān)系區(qū)分


　第三節(jié)　“大連大福公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛案”三大焦點(diǎn)問(wèn)題解析


　　一、案情簡(jiǎn)介


　　二、焦點(diǎn)一：重大性認(rèn)定問(wèn)題


　　三、焦點(diǎn)二：揭露日的認(rèn)定問(wèn)題


　　四、焦點(diǎn)三：因果關(guān)系的認(rèn)定問(wèn)題


　第四節(jié)　證券虛假陳述案中的“同罰不同判”——保千里證券虛假陳述責(zé)任糾紛案焦點(diǎn)問(wèn)題解析


　　一、案情簡(jiǎn)介


　　二、焦點(diǎn)一：關(guān)于實(shí)施日、披露日的認(rèn)定


　　三、焦點(diǎn)二：關(guān)于被行政處罰的董監(jiān)高是否承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的認(rèn)定


　第五節(jié)　“關(guān)注股價(jià)表現(xiàn)，雖罰但不賠償”——新力金融證券虛假陳述責(zé)任糾紛案焦點(diǎn)問(wèn)題解析


　　一、案情簡(jiǎn)介


　　二、焦點(diǎn)一：關(guān)于實(shí)施日、披露日、基準(zhǔn)日的認(rèn)定


　　三、焦點(diǎn)二：關(guān)于新力金融的虛假陳述行為與投資者的投資損失是否存在因果關(guān)系


　第六節(jié)　“證券虛假陳述案中的揭露日與因果關(guān)系認(rèn)定”——大智慧公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛案焦點(diǎn)問(wèn)題解析


　　一、案情簡(jiǎn)介


　　二、焦點(diǎn)一:關(guān)于證券虛假陳述揭露日的認(rèn)定問(wèn)題


　　三、焦點(diǎn)二：關(guān)于證券虛假陳述與投資者交易損失之間因果關(guān)系的認(rèn)定問(wèn)題


　　四、實(shí)務(wù)總結(jié)


　第七節(jié)　“證券市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)定與扣除比例問(wèn)題分析”——以創(chuàng)興資源證券虛假陳述責(zé)任糾紛案為例


　　一、案情簡(jiǎn)介


　　二、焦點(diǎn)一：“創(chuàng)興資源案”系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與投資者損失之間因果關(guān)系的認(rèn)定


　　三、焦點(diǎn)二：“創(chuàng)興資源案”系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)定與扣除比例問(wèn)題


　第八節(jié)　全國(guó)首例證券虛假陳述責(zé)任糾紛示范案解析


　　一、案情簡(jiǎn)介


　　二、焦點(diǎn)一：關(guān)于證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的扣除比例


　　三、焦點(diǎn)二：關(guān)于投資差額損失的計(jì)算


　　附一　示范判決機(jī)制


　　附二　中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)證券虛假陳述賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定及解讀


下　篇


第一章　發(fā)行糾紛、承銷糾紛、托管糾紛　


　第一節(jié)　證券發(fā)行糾紛案例精選


　　一、因行使證券認(rèn)購(gòu)權(quán)而提起的訴訟，管轄權(quán)應(yīng)當(dāng)如何確定？


　　二、因證券認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生的糾紛有多個(gè)被告，如何確定管轄？


　　三、證券認(rèn)購(gòu)糾紛是否可以協(xié)議管轄？


　　四、在打新股中，投資者未能在限期前將認(rèn)購(gòu)資金足額存入證券賬戶致被視為放棄認(rèn)購(gòu)，能否向券商主張損失，具體損失數(shù)額又如何認(rèn)定？


　　五、合同相對(duì)方未能按照合同約定為發(fā)行證券提供服務(wù)，對(duì)方能否請(qǐng)求退還款項(xiàng)？


　　六、因證券認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生的糾紛，合同相對(duì)方因無(wú)發(fā)行優(yōu)先股的資質(zhì)導(dǎo)致合同無(wú)效，對(duì)方能否請(qǐng)求退還款項(xiàng)及賠償損失？


　　七、在證券認(rèn)購(gòu)過(guò)程中，券商無(wú)法確定股票定向發(fā)行的具體時(shí)間的，投資者能否請(qǐng)求解除《股權(quán)認(rèn)購(gòu)協(xié)議》？


　　八、在證券認(rèn)購(gòu)糾紛中，股權(quán)確認(rèn)涉及職工股社會(huì)化問(wèn)題的，法院能否管轄？


　　九、在證券認(rèn)購(gòu)過(guò)程中，券商違規(guī)使用投資者的投資款，投資者能否向券商主張返還投資款及主張損失？


　　十、在證券發(fā)行糾紛中，存在請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合的，如何確定管轄法院？


　第二節(jié)　證券承銷合同糾紛案例精選


　　一、對(duì)于證券承銷協(xié)議中約定的“或裁或?qū)彙睏l款效力如何認(rèn)定？


　　二、證券承銷合同糾紛是否可以由“接受貨幣一方所在地”法院管轄？


　　三、雙方關(guān)于根據(jù)債券發(fā)行核準(zhǔn)批文時(shí)長(zhǎng)確定增減承銷費(fèi)用的約定是否有效？


　　四、如何認(rèn)定證券承銷相關(guān)合同是否受脅迫簽署？


　　五、證券承銷合同中約定一定條件下承銷人不收取承銷傭金，如何看待該約定的法律效果？


　　六、證券承銷合同中約定一定條件下承銷人按收入比例向發(fā)行人返還承銷收入作為咨詢費(fèi)，應(yīng)當(dāng)如何看待該約定的法律效果？


　　七、以余額包銷方式承銷債券，發(fā)行人與包銷人之間的法律關(guān)系如何認(rèn)定？


　　八、證券承銷合同糾紛中的不可抗力如何認(rèn)定？


　　九、承銷協(xié)議的合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)后，請(qǐng)求返還預(yù)付承銷費(fèi)的訴訟時(shí)效如何認(rèn)定？


　　十、對(duì)于“代墊兌付債券本息”行為的訴訟時(shí)效應(yīng)當(dāng)如何理解？


　第三節(jié)　證券托管糾紛案例精選


　　一、在證券托管糾紛中，托管人違規(guī)將委托人股票掛在第三方可操作的資金賬戶下，造成原告財(cái)產(chǎn)損失的，是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任？


　　二、在證券托管糾紛中，一方當(dāng)事人為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，能否適用指定管轄？


　　三、在證券托管糾紛中，因一方當(dāng)事人并不具有從事資產(chǎn)管理經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的資格而造成雙方當(dāng)事人之間簽訂的委托理財(cái)協(xié)議無(wú)效，是否應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任？


　　四、在證券托管糾紛中，因委托方資金賬戶余額不足未能在限期內(nèi)繳納中簽股份資金導(dǎo)致中簽損失的，托管方應(yīng)盡到何種義務(wù)才能免于賠償？


　　五、在證券托管糾紛中，基于歷史原因，證券及資金賬戶名義所有人和賬戶內(nèi)股票和資金的實(shí)際所有人不一致的，如何確定證券及資金賬戶的真正權(quán)利人？


　　六、在證券托管糾紛中，受到限制的“不合格賬戶”恢復(fù)正常交易后，如何確權(quán)?


　　七、在證券托管關(guān)系中，托管人“盡責(zé)行為”如何認(rèn)定?


　　八、在證券托管糾紛中，對(duì)于托管方“盡到妥善保管資金的義務(wù)”應(yīng)如何理解?


第二章　咨詢糾紛、資金結(jié)算交易、權(quán)利確認(rèn)糾紛　


　第一節(jié)　證券投資咨詢糾紛案例精選


　　一、提供證券投資咨詢服務(wù)的分公司注銷的，是否影響相關(guān)協(xié)議的管轄條款效力？


　　二、在提供證券投資咨詢服務(wù)的相關(guān)協(xié)議中，應(yīng)如何確定約定的管轄法院與合同關(guān)系是否存在密切聯(lián)系？


　　三、管轄條款中約定的地址是虛擬地址的，管轄條款的效力如何認(rèn)定？


　　四、接受證券投資咨詢服務(wù)的一方能否以聽(tīng)從咨詢建議導(dǎo)致炒股虧損為由，要求對(duì)方退款？


　　五、證券投資咨詢服務(wù)中，服務(wù)機(jī)構(gòu)僅提供買入股票建議，未提供持有時(shí)間和賣出操作的建議，該履行行為是否具有瑕疵？


　　六、咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)適當(dāng)履行合同義務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)如何確定？


　　七、如何認(rèn)定當(dāng)事人之間成立證券投資咨詢合同關(guān)系？


　　八、對(duì)于投資咨詢合同中的保底收益條款如何審查和認(rèn)定？


　　九、請(qǐng)求確認(rèn)投資咨詢合同無(wú)效，是否受訴訟時(shí)效的限制？


　第二節(jié)　證券客戶資金結(jié)算交易糾紛


　　一、客戶交易結(jié)算資金糾紛中，對(duì)投資人的賬戶性質(zhì)的認(rèn)定是否為法院審理的范疇?


　　二、客戶交易結(jié)算資金糾紛中，投資公司與證券公司既存在證券資金存管關(guān)系，又存在其他商事交易關(guān)系時(shí)，如何確定投資公司劃轉(zhuǎn)資金的真實(shí)意思表示?


　　三、客戶交易結(jié)算資金糾紛中，證券公司破產(chǎn)的，投資人可否申請(qǐng)取回客戶證券交易結(jié)算資金？


　　四、客戶交易結(jié)算資金糾紛中，證券公司工作人員代投資者進(jìn)行股票操作是否必然構(gòu)成職務(wù)行為？


　　五、客戶交易結(jié)算資金糾紛中，證券公司破產(chǎn)而投資者未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理相關(guān)手續(xù)導(dǎo)致賬戶處于休眠狀態(tài)的，投資者交易賬戶下的客戶交易結(jié)算資金所有權(quán)歸屬哪一方？


　　六、客戶交易結(jié)算資金糾紛中，宣傳單及證券公司員工口頭承諾確保收益是否構(gòu)成證券公司作出承諾固定收益的意思表示？


　　七、客戶交易結(jié)算資金糾紛中的重復(fù)起訴問(wèn)題應(yīng)如何認(rèn)定？


　　八、客戶交易結(jié)算資金糾紛中，投資者被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，證券公司可否以投資者無(wú)法辦理第三方客戶存管手續(xù)為由拒絕為投資者結(jié)算證券資金？


　　九、客戶交易結(jié)算資金糾紛中，證券公司未經(jīng)投資者授權(quán)將投資者的證券交易結(jié)算資金轉(zhuǎn)入其關(guān)聯(lián)公司的控股公司導(dǎo)致投資者損失的，控股公司是否應(yīng)與證券公司承擔(dān)連帶責(zé)任？


　第三節(jié)　證券權(quán)利確認(rèn)糾紛案例精選


　　一、對(duì)于非實(shí)名證券賬戶的歸屬認(rèn)定，法院關(guān)注的事實(shí)要素是什么？


　　二、對(duì)于非實(shí)名證券賬戶的確權(quán)，證據(jù)如何組織？


　　三、自然人死亡的，其繼承人如何對(duì)被繼承人的證券權(quán)利請(qǐng)求確權(quán)？


　　四、以離婚前配偶名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶，如何確權(quán)？


　　五、對(duì)于企業(yè)員工持股會(huì)中的股權(quán)，如何確權(quán)？


　　六、如何區(qū)分股份認(rèn)購(gòu)權(quán)轉(zhuǎn)讓與代墊資金認(rèn)購(gòu)股份？


　　七、基金份額贖回是“賣出”行為還是“確權(quán)”行為？


　　八、兌付企業(yè)債券本息的糾紛是否適用訴訟時(shí)效？


　　九、因股權(quán)證姓名誤載提起的證券權(quán)利確認(rèn)訴訟，訴訟請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)如何描述？


　　十、證券權(quán)利確認(rèn)糾紛中的訴訟請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)如何確定？


第三章　證券交易代理合同糾紛、金融衍生品交易、內(nèi)幕交易　


　第一節(jié)　證券交易代理合同糾紛案例精選


　　一、在證券公司開(kāi)立證券賬戶的公司客戶，不同代理人分別持有公司公章及其他代理材料向證券公司作出相反指令，證券公司應(yīng)如何處理?


　　二、在證券交易代理合同糾紛中，個(gè)人用戶未提供個(gè)人信息，證券公司依據(jù)《反洗錢法》對(duì)用戶采取限制措施，是否構(gòu)成違約?客戶拒不提供個(gè)人信息，是否構(gòu)成違法?


　　三、在證券交易代理合同糾紛中，證券公司是否負(fù)有證券投資基金信息披露和風(fēng)險(xiǎn)揭示的法定義務(wù)?


　　四、在證券交易代理合同糾紛中，投資人對(duì)其資金賬戶是否失控如何判斷?


　　五、證券交易代理合同糾紛中，“損失系因系統(tǒng)故障造成”如何證明?


　　六、證券交易代理合同糾紛中，客戶未能履行對(duì)密碼的安全保護(hù)義務(wù)、未妥善保管賬戶密碼導(dǎo)致資金損失的，應(yīng)否承擔(dān)過(guò)錯(cuò)責(zé)任?


　　七、證券交易代理合同糾紛中，因證券公司系統(tǒng)故障致客戶無(wú)法正常交易而遭受損失的，應(yīng)賠償客戶何種損失?


　　八、證券交易代理合同糾紛中，證券公司是否就撤銷交易指令的真實(shí)性負(fù)有舉證責(zé)任?


　　九、證券交易代理合同糾紛中，證券公司就午間無(wú)法撤單的情況對(duì)當(dāng)事人是否負(fù)有事先告知義務(wù)?


　第二節(jié)　金融衍生品種交易糾紛案例精選


　　一、金融衍生品種交易糾紛中，推介人明知涉案產(chǎn)品未按有關(guān)規(guī)定履行審批程序、違規(guī)上線交易而仍向投資人推介，應(yīng)承擔(dān)合同無(wú)效的責(zé)任還是違約責(zé)任?


　　二、金融衍生品種交易糾紛與委托理財(cái)糾紛的案由如何界定?


　　三、金融衍生品種交易糾紛中，未支付涉案金融衍生品的交易對(duì)價(jià)，且未約定軋差結(jié)算或者終止凈額結(jié)算方式的金融衍生品的交易是否實(shí)際履行?


　　四、金融衍生品種交易糾紛中，銀行與買方簽訂黃金期權(quán)產(chǎn)品交易，買方據(jù)此取得黃金看漲期權(quán)，雙方之間的交易性質(zhì)為金融衍生工具交易還是期貨交易?


　　五、金融衍生品種交易糾紛中，交易場(chǎng)所與投資人之間是否存在行政管理關(guān)系?


　　六、發(fā)生違約事件或終止事件導(dǎo)致主協(xié)議項(xiàng)下的所有交易提前終止時(shí)，提前終止款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)如何計(jì)算?


　　七、金融衍生品種交易糾紛中，如何認(rèn)定雙方當(dāng)事人之間是否形成金融衍生品交易關(guān)系?


　　八、金融衍生品種交易糾紛中，關(guān)于原油掉期交易中的違約事件及違約責(zé)任應(yīng)如何認(rèn)定?


　第三節(jié)　證券內(nèi)幕交易責(zé)任糾紛案例精選


　　一、證券內(nèi)幕交易責(zé)任糾紛中，內(nèi)幕交易行為如何認(rèn)定？


　　二、證券內(nèi)幕交易責(zé)任糾紛中，內(nèi)幕交易行為人是否應(yīng)對(duì)投資者在非內(nèi)幕交易時(shí)間段內(nèi)的投資行為產(chǎn)生的損失承擔(dān)賠償責(zé)任？


　　三、證券內(nèi)幕交易責(zé)任糾紛中，對(duì)于內(nèi)幕交易行為人是否具有主觀過(guò)錯(cuò)應(yīng)如何認(rèn)定？


　　四、證券內(nèi)幕交易責(zé)任糾紛中，內(nèi)幕交易的因果關(guān)系如何認(rèn)定？


　　五、證券內(nèi)幕交易責(zé)任糾紛中，投資者的具體經(jīng)濟(jì)損失如何計(jì)算？


　　六、證券內(nèi)幕交易責(zé)任糾紛中，內(nèi)幕交易行為人是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)懲罰性賠償責(zé)任？


　　七、證券內(nèi)幕交易責(zé)任糾紛中，監(jiān)管部門是否構(gòu)成監(jiān)管不作為如何認(rèn)定？


第四章　質(zhì)押式回購(gòu)、投資基金回購(gòu)、債券回購(gòu)　


　第一節(jié)　質(zhì)押式證券回購(gòu)糾紛案例精選


　　一、質(zhì)押式證券回購(gòu)糾紛的法定地域管轄如何認(rèn)定？


　　二、融出資金源于第三方，融出方是否可以作為適格原告？


　　三、融入方未按約定處置質(zhì)押股票，但質(zhì)押股票價(jià)格上升的，是否免除融入方違約責(zé)任？


　　四、融出方未在約定的平倉(cāng)線觸發(fā)時(shí)實(shí)施強(qiáng)制平倉(cāng)，繼而所質(zhì)押股票的上市公司停牌無(wú)法交易，由此產(chǎn)生的損失如何承擔(dān)？


　　五、質(zhì)押式證券回購(gòu)糾紛中違約金如何計(jì)算？


　　六、質(zhì)押式證券回購(gòu)糾紛中律師費(fèi)如何承擔(dān)？


　　七、融入方被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，是否屬于“足以影響履約能力”的情形？


　　八、融入方持有的股票被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，可否被認(rèn)定為“標(biāo)的證券的公司存在重大違法違規(guī)行為”而觸發(fā)回購(gòu)條款？


　　九、如何認(rèn)定是否存在融出方未及時(shí)處置案涉質(zhì)押股票導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的情形?


　　十、限售期內(nèi)股票是否可以被強(qiáng)制執(zhí)行？


　第二節(jié)　證券投資基金回購(gòu)合同糾紛案例精選


　　一、委托他人代為投資未果，約定對(duì)投資款進(jìn)行分期保本返還，是否合法有效？


　　二、證券投資基金回購(gòu)合同的效力是否因受讓主體非商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)，以及非銀行金融機(jī)構(gòu)等證券回購(gòu)的適格主體而受到影響？


　　三、在證券投資基金回購(gòu)合同糾紛中，雙方當(dāng)事人在同一日簽訂了兩份約定管轄內(nèi)容不同的書(shū)面協(xié)議，法院應(yīng)如何確定管轄約定的有效性？


　　四、證券投資基金回購(gòu)協(xié)議屬于什么法律性質(zhì)？


　　五、在證券投資基金回購(gòu)合同糾紛中，回購(gòu)方不是金融機(jī)構(gòu)，當(dāng)事人一方可否主張因回購(gòu)條款違反禁止金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行剛性兌付而無(wú)效？


　　六、在證券投資基金回購(gòu)合同糾紛中，《基金合同》和《基金回購(gòu)合同》約定了不同的訴訟管轄地，應(yīng)當(dāng)以哪一份的管轄協(xié)議為準(zhǔn)？


　　七、在證券投資基金回購(gòu)合同糾紛中，雙方當(dāng)事人協(xié)議約定的管轄地點(diǎn)與爭(zhēng)議沒(méi)有實(shí)際聯(lián)系時(shí)，管轄法院應(yīng)如何確定？


　第三節(jié)　公司債券回購(gòu)合同糾紛案例精選


　　一、公司債券回購(gòu)合同糾紛中，仲裁條款是否當(dāng)然排除法院管轄權(quán)？


　　二、公司債券回購(gòu)合同糾紛中，觸發(fā)投資者保護(hù)機(jī)制中的“違約事件”與未按時(shí)足額兌付債券本息的違約責(zé)任如何區(qū)分？


　　三、公司債券回購(gòu)合同糾紛中，債務(wù)的性質(zhì)如何判斷？


　　四、公司債券回購(gòu)合同糾紛中，管理人的訴訟地位是被授權(quán)代理人還是具有起訴資格的原告？


　　五、公司債券回購(gòu)合同糾紛中，合同履行地如何確定?


　　六、公司債券回購(gòu)合同糾紛中，實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用和其他應(yīng)支付的費(fèi)用是否包含律師費(fèi)?


　　七、公司債券回購(gòu)合同糾紛中，眾多受損失的投資者是否可作為同一原告提起訴訟?


　　八、公司債券回購(gòu)合同糾紛中，既有第三人提供的擔(dān)保，又有第三人提供的保證，實(shí)現(xiàn)債權(quán)的順序?yàn)槭裁?


　　九、公司債券回購(gòu)合同糾紛中，在雙方未簽訂合同、未約定違約金及逾期利息的情形下，投資者可否要求發(fā)行人支付逾期利息?


后　記