序言

非常榮幸能給江蘇蘭創(chuàng)律師事務所務實求真的伙伴們寫序。
上市公司是中國資本市場的主角，而中國資本市場變革日益加速，與此相關的理念、體系、規(guī)則都在日臻完善。從長遠而言，上市公司必將因此獲益：不僅從市場資源中獲益，還會從科學運作和規(guī)范管理中獲益。顯而易見，這些獲益不會從天而降，而是需要上市公司誠心實意地接受規(guī)范理念、苦心孤詣地踐行規(guī)范行為。具體到資本運作和法律風險管理領域，其理念、方法和工具，成為上市公司管理層的必修課而不是選修課。
邏輯上的推理在實務中也全部得到了印證。2019年科創(chuàng)板正式開板，標志著中國資本市場進入發(fā)展新時代�？苿�(chuàng)板多元包容的上市條件讓那些管理規(guī)范的科技型企業(yè)獲得了發(fā)展新機遇，科創(chuàng)板的發(fā)展又將帶動創(chuàng)業(yè)板、主板甚至新三板等板塊的同步發(fā)展。以華興源創(chuàng)為例，作為科創(chuàng)板第*股登陸資本市場，上市10個月后即獲準進行重大資產(chǎn)重組。無疑，華興源創(chuàng)是科創(chuàng)板紅利的享受者。究其原因，不僅是機遇使然，其科學的資本規(guī)劃和規(guī)范的經(jīng)營管理也功不可沒。從華興源創(chuàng)的歷史沿革來看，2005年公司設立，2017年實際控制人夫婦搭建持股平臺對核心人員進行股權激勵，2018年進行股份制改革，2019年登陸資本市場；截至我寫這篇序的時候，華興源創(chuàng)這一家存續(xù)十幾年的公司，竟然沒有任何訴訟記錄，這也間接反映出這家公司資本運作的精心布局和經(jīng)營管理的規(guī)范程度。無論華興源創(chuàng)未來如何起伏，但其歷史的數(shù)據(jù)和階段性的成功，讓人感受到科學運作、規(guī)范管理的力量。
當然也有反面案例。我們以2020年的幾個數(shù)字為例：2020年，314家上市公司被行政處罰，金額高達51億元；2020年，27家上市公司因財務造假被處罰；2020年，13家A股上市公司破產(chǎn)重整計劃得到法院批準；2020年，19家上市公司老總涉刑事案件。每個冰冷的數(shù)字后面有上市公司轟然倒塌、億萬富豪身陷囹圄、普通員工下崗失業(yè)……這些數(shù)字讓人感受到玩弄資本、蔑視規(guī)范帶來的嚴重后果。
在部分上市公司起起伏伏的案例中，蘭創(chuàng)律師作為法律服務者，也見證了這些過往，他們不斷從實務中總結提煉，形成了比較清晰的邏輯框架。為了發(fā)揮團隊優(yōu)勢，蘭創(chuàng)的夏峰律師、朱麒律師、石雪菲律師、陸蒙超律師、李立律師、劉小娟律師圍繞上市公司資本運作和法律風險管理共同完成了這個課題。這六位富有理想和激情的律師，開始針對上市公司的資本運作和法律風險管理進行了資料搜集、法律研究、實務推演及經(jīng)驗總結，*后付諸文字。不知從哪一天開始，每個周五蘭創(chuàng)律所的會議室就人聲鼎沸，項目組成員滿血戰(zhàn)斗。在此過程中，我感受到了他們的誠意，目睹了他們的付出，如今很欣喜地看到了他們的成果。作為同行，我深知他們既要被業(yè)務羈絆，又要參與編著，此中挑戰(zhàn)不可不謂之大，路程不可不謂之艱，也正因如此，這本書對上市公司和擬上市公司而言，其指導意義不可不謂之深。
顧名思義，這本書是為上市公司資本運作和法律風險管理而著作，當然適用于上市公司，尤其是那些具有科技競爭力的科技型企業(yè)；同時，這本書還適用于那些擬上市的科技企業(yè)，因為這些具體的法律指引，需要公司在上市前了解。我和這六位同事堅信，這本書的問世，一定會讓那些優(yōu)秀的科技型企業(yè)獲得蘭創(chuàng)律師的專業(yè)力量；這本書的問世，讓我們用另一種方式踐行蘭創(chuàng)律師的使命：
以法律服務推動科技進步!

趙徐
2022年3月4日