序言 徽州文書與中國史研究的進展與創(chuàng)獲
王振忠
繼2017年6月在上海召開首屆徽州文書與中國史研究學術研討會，2018年3月2425日，復旦大學歷史地理研究中心與安徽師范大學歷史與社會學院再度聯(lián)手，在蕪湖合作召開了第二屆學術研討會，來自海內(nèi)外的32名學者與會，共提交論文27篇，就徽州文書及相關問題，展開了較為細致的探討。
作為會議的組織者之一，我于會前先行拜讀了所有參會論文，并全程參與了會議的討論，受益頗多。從總體上看，此次提交的論文皆相當扎實，基本上都用一手文獻（特別是徽州文書新史料）說話，在一些方面具有相當?shù)耐黄�，這主要反映在以下幾個方面。
一、　制度運作與民間應對制度運作與民間應對，是明清社會經(jīng)濟史研究中的重要議題。此次會議上，有多篇論文聚焦制度史相關問題的考察，特別是對較長時段制度史源流的探索。譬如，欒成顯研究員（中國社會科學院古代史研究所）發(fā)表《魚鱗圖冊起源考辨》一文，對魚鱗圖之稱的首現(xiàn)時間、紹興經(jīng)界與所造圖籍、砧基簿與魚鱗圖等，都作了頗為細致的考證。他指出：　魚鱗圖冊起源有各種說法，魚鱗圖之稱在紹興年間已然出現(xiàn)；紹興經(jīng)界繼承了北宋方田法清丈土地之策，而有新的發(fā)展和突破；紹興經(jīng)界緣起于按圖核實，打量步畝、畫圖供帳為紹興經(jīng)界的核心和關鍵，以保為單位的魚鱗圖帳，是紹興經(jīng)界的基本帳籍。他進而指出，砧基簿與魚鱗圖不應混為一談，紹興經(jīng)界是先攢魚鱗圖后造砧基簿，魚鱗圖帳以地為母、以人從地，而砧基簿則以人為母、以地從人，兩者屬性有所不同，其演變結果亦不盡相同。紹興經(jīng)界有關魚鱗圖冊的基本框架已經(jīng)確立，各種魚鱗冊籍雛形已經(jīng)顯現(xiàn)，后世魚鱗圖冊實起源于紹興經(jīng)界的魚鱗圖帳，而不是從砧基簿演變而來。此一研究探源竟委，就魚鱗圖冊研究提出了不少新的看法。
黃忠鑫副教授（暨南大學）在上海圖書館所藏的《富溪程氏中書房祖規(guī)家訓封丘淵源合編》中找到多份標明為宋元以及明代前中期的文書，他結合其他史料，介紹了跨越政區(qū)與朝代的訴訟案卷、南宋后期的戶帖，試圖探討明初土地賦役登記制度之轉(zhuǎn)變、文書中的錢糧代理人員等問題。該文辨正了砧基簿與戶帖的關系，可以與欒成顯的前揭研究比照而觀。黃忠鑫認為，這批資料具有較強的連貫性，對于認識長時段的土地賦稅制度、地方社會人群關系等問題頗有助益。
阿風教授（清華大學歷史系）對明代史料中經(jīng)常出現(xiàn)的官文書白牌之嬗變，作了細致的探討，他指出：明代史料中經(jīng)常出現(xiàn)的白牌是指白色的木質(zhì)信牌。作為一種官文書，廣泛用于催督公事、拘提人犯、傳遞政令，同時也是享受國家驛傳服務的憑證。明代中后期，隨著紙牌、信票及火牌、火票的廣泛使用，白牌的使用范圍逐漸減少。入清以后，在行政事務中，白牌被紙質(zhì)的信票、憲牌（票）取代。在驛傳中，白牌被火牌（票）取代。有明一代廣泛使用的白牌退出了歷史舞臺。此一研究，涉及明清之際行政事務中官文書的淵源流變，他以手的文書史料，厘清了此前脈絡不清的一個重要問題。
上述這些，都與南宋以來制度史上的一些問題密切相關。除此之外，也有文章涉及民間社會的應對措施。劉道勝教授（安徽師范大學）考察了明清徽州賦役戶籍和基層職役的朋名現(xiàn)象。所謂朋名，是指在賦役戶籍登記以及基層職役呈報中存在的因循故祖姓名、合眾串合名稱、虛設眾存戶籍等，亦即以虛應之名僉報官府的做法。這些名稱循名責實，乃村族社區(qū)利益攸關者的共有名號，并非當時的實際人戶。他利用萬歷《程典》、道光《鼎元文會同志錄》等珍稀文獻，對圖甲總戶與子戶以及圖正、鄉(xiāng)約、保長、保正、族正等基層職役之朋名僉報現(xiàn)象，分別作了細致的勾勒，并分析了產(chǎn)生此種現(xiàn)象的原因。他認為：賦役戶籍和基層職役的朋名、朋充在明代徽州即日趨普遍，并作為基層社會清承明制的一個重要方面長期延續(xù)。由明至清，編造戶籍僉報職役是明清國家自上而下的強制規(guī)范和要求，然而，這種強制規(guī)范經(jīng)歷了由國家實征趨向民間朋應的發(fā)展歷程，基層社會從而普遍存在朋名立戶和朋充應役現(xiàn)象。某種程度上說，這是國家與社會博弈的實際結果，也是明清基層治理從制度到契約的集中體現(xiàn)。朋名現(xiàn)象之廣泛存在，再次提醒研究者在對契約文書的研究中，應慎重區(qū)分契約書寫中虛擬人戶與實在人名之差別。
二、　更為精細化的徽商研究在徽學研究中，無遠弗屆、通財鬻貨的徽商一向備受關注。在此次會議上，也有多篇論文涉及徽商的相關問題。日本學者大田由紀夫教授（鹿兒島大學法文學部）聚焦于明清時期徽州名族之一的率東程氏。在他看來，對于屯溪發(fā)展頗具貢獻的程維宗雖然廣為人知，但其如何積累起巨額財富卻幾乎無人知曉。有鑒于此，《率東程氏之興起》一文，即針對明初率東程氏的崛起提出一些新的史料，并加以細致分析。大田由紀夫認為，程維宗是抓住了明初開中法之機遇而在經(jīng)濟上崛起的富商之一，他的發(fā)財使得率東程氏得以躋身名族之列。程維宗之業(yè)鹽交易并非單槍匹馬，而是與復數(shù)的商賈合作進行�？紤]到這一點，他的活動似乎不是孤立的例外事例，而是明初徽州社會中已相當普遍的商業(yè)行為。明初率東程氏的興起與中期以后徽商蓬勃發(fā)展之間是否有歷史性的關系、其關系又如何，今后必須慎重地加以探討。他指出，開中法下鹽業(yè)所產(chǎn)生的巨額財富滋潤了明初徽州地方，成為激活人們商業(yè)行為的原動力。……率東程氏興起的過程，在理解明代徽商崛起的歷史現(xiàn)象上，可以帶來一些重要的啟示。揆諸史實，關于徽商的起源，歷來有東晉說南宋說和明代說之別。根據(jù)目前的研究，東晉說實為后人對新安人歌舞離別之辭史料之誤讀，而南宋說目前雖然仍有人堅持，但絕大多數(shù)學者皆傾向于明代中葉說所謂徽商不是指個體的商人，而是從明代中葉起以群體力量登上歷史舞臺的商人群體。不過，近年來學界的一些新探索（包括大田教授的此一成果），則為上述研究提供了進一步思考的契機。
王裕明研究員（江蘇省社會科學院）指出：　雖然我們通常認為經(jīng)商是徽州人外出謀生的重要手段，但在實際上，徽州人外出謀生手段相當之多，除經(jīng)商之外，還從事手工業(yè)、雇員、務農(nóng)、塾師、行醫(yī)和挑力等。他根據(jù)嘉慶年間歙縣桂溪項氏在纂修家譜時對流寓在外之族人所作的調(diào)查走訪，相當詳細地描述了18、19世紀之交旅外徽州人的生計概況。論文展示的徽人生活圖景頗為有趣、生動，富有學術價值。此外，梁諸英教授（安慶師范大學）對明清以來徽州與安慶地區(qū)之間人口遷移現(xiàn)象及其影響，作了較為細致的探討。他通過對兩地之間長時期遷移人口職業(yè)特征的考察，揭示了歷史和傳統(tǒng)因素在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展變遷中的作用。馬勇虎教授（黃山學院）根據(jù)黃山市檔案局收藏的吳熾甫賬冊，初步探討了茶號資本及其來源、茶業(yè)收購地點和銷售地點等問題。李甜副研究員（安徽大學）對近代蕪湖煙業(yè)及其從業(yè)群體的探討，雖然不完全聚焦于徽商，但也利用了新見的檔案史料，對20世紀50年代商人之改造與消亡，提供了一個行業(yè)性的案例。此一研究，有助于我們更好地理解傳統(tǒng)商幫終解體的艱難歷程。
與徽商研究相關的還有對明清商書的探討。其中，商編路程是明清商書的一個重要門類，而《一統(tǒng)路程圖記》則是現(xiàn)存年代早的一部路程書。馮劍輝教授（黃山學院）根據(jù)新發(fā)現(xiàn)的黃汴家族之明代譜牒刻本，對《一統(tǒng)路程圖記》之編者黃汴作了頗為深入的探討。他指出：約山黃氏是明代徽州極為特殊的戚畹世家。該家族依靠強大的皇族貴戚勢力從事商業(yè)經(jīng)營，積累了極為豐富的經(jīng)驗。黃汴所著的《一統(tǒng)路程圖記》，實際上是該家族數(shù)代徽商經(jīng)營智慧的結晶。正是由于這樣極為特殊的家族背景和經(jīng)營實踐，使該書成為明代商書的代表作，具有多方面的研究意義。張艦戈（中國社會科學院歷史理論研究所）在《明末清初徽商后裔汪淇與汪昂關系考證以汪淇還讀齋書坊為中心》一文中，較為詳細地考證了西陵憺漪子（汪淇）與汪昂的關系。她指出：汪淇與汪昂同為徽商后裔，是出五服之外的叔侄關系，汪淇為明末清初書坊主、小說家，汪淇也評注出版過一些醫(yī)學類書籍，如《濟陰綱目》等書，但未從事過醫(yī)療事業(yè)。汪昂是我國古代著名的醫(yī)學家，不僅是一代名醫(yī)，同時還編輯出版過多部醫(yī)學書籍，不過，他雖編著醫(yī)書，卻并不是一位書坊主，也沒有繼承書坊還讀齋。汪桓是汪淇的長子，年齡應該比汪昂小幾歲，是一位繼承父業(yè)的書坊主，一生主要從事編輯刻書事業(yè)。由此可知：還讀齋在汪淇逝世后的主人應該是居住于杭州的汪淇長子汪桓，而不是已出五服的同宗侄子汪昂。上述二文，對于厘清晚明清初商業(yè)書傳承的源流脈絡，頗具新意。
三、　徽州族譜及宗族活動的多側(cè)面解讀明代中葉以后，徽州逐漸形成了宗族社會，族譜之編纂與宗族的活動更趨頻繁。有關族譜與宗族活動，也有好幾篇論文涉及。如劉伯山教授（安徽大學）的《徽州譜牒的遺存與整理》一文，在估計存世譜牒數(shù)量與種類的基礎上，具體介紹了即將出版的《徽州譜牒》之編纂原則。廖華生教授（江西師范大學）發(fā)表《文獻傳播與明清徽州族規(guī)的發(fā)展》一文，分析了文獻傳播的方向性和時代特色。他認為，明清徽州文獻盡管有一定的同質(zhì)性，但其個性也很鮮明；同質(zhì)性很強的族規(guī)文本，是一些家族實現(xiàn)標準化或正統(tǒng)化的標簽。董乾坤、張曉博士（安徽大學）合撰的《譜志之間：　宗族發(fā)展與地方史的書寫》，透過對胡曈、胡學父子在族譜中的記載及其后進入方志過程的考察，分析了宗族發(fā)展與地方文獻編纂之間的聯(lián)系。
卞利教授（南開大學）長期從事徽學研究，曾出版《明清徽州族規(guī)家法選編》，此次提交的論文，即基于前期收集的豐富史料基礎上，對明清以來清明會設立之緣起、功能、特點、資金籌措、運行機制及其存在的弊端等問題，作了極為細致的探討，系統(tǒng)地勾勒出明清數(shù)百年清明會的嬗變過程。他指出：明代中葉以降，原本由宗族族長、宗子主持的清明祖墓標祀和祭掃活動，在王朝禮儀制度變革、徽州科第勃興、徽商異軍突起以及徽州宗族跨地域聯(lián)宗祭祖等時代背景下，開始轉(zhuǎn)向由清明會主持。這一轉(zhuǎn)向，反映了徽州純粹由單一的宗族族長、宗子以恪盡義務形式主持與組織的墓祭活動已越來越難以維系，不得不面向?qū)嶋H，采取由經(jīng)濟實力較強的族眾以會員入股集資的清明會或墓祀會方式，組織和開展墓祭活動，這就為規(guī)模龐大、費用不菲的墓祭活動開支提供了充足的經(jīng)濟保障。更為重要的是，清明會采取的會首輪流司年值守制度、會員入股資金等或田地山場生息增值制，大大激發(fā)了清明會首和會員參與組織祖墓標掛與祭掃的熱情，增強了宗族成員或清明會會員對宗族的歸屬感、認同感和自豪感，調(diào)動了他們的主動性和積極性，確保了一年一度的清明墓祭活動能夠得到及時有效的開展和持久維系，這是宗族族長主祭和清明會首主祭墓祀活動的區(qū)別。盡管清明會等墓祭組織的祀產(chǎn)中的一大部分依然來源于宗族的祭田、祀金和族眾必須繳納的添丁、嫁女等資金，但并不影響清明會主祭下宗族功能與作用的發(fā)揮。就此而言，清明會主持和組織的清明墓祭等活動，不僅沒有削弱徽州的宗族控制，反而強化了宗族上層精英以祖先名義對宗族成員的控制。
我本人的研究則以一冊徽州家族文獻，聚焦于祁門西鄉(xiāng)。從家族的日常生活、村落公共事務之運作以及跨村落組織與社會關系三個層面展開，指出：　在當?shù)�，既有像以文堂鄉(xiāng)約著稱的文堂陳氏那樣的傳統(tǒng)世家大族，也有如云村李氏那種清代以來新興的較小規(guī)模之宗族組織。兩種不同類型之形成，與各該宗族所處地區(qū)的自然條件、移民背景以及人文環(huán)境密切相關。研究顯示，徽州鄉(xiāng)村的不少民事慣例源遠流長，及至晚清民國時期出現(xiàn)了一些新的變化，為突出的是在社區(qū)生活中，外來棚民已作為重要的一員，受到當?shù)赝林�的接納，從而參與到地方的公共事務中。此外，佃仆也逐漸開豁為良，原先的佃仆、小姓通過捐輸，被允許進入都約，書院、考棚、文會也出現(xiàn)了有限開放的傾向。所有這一切，皆與祁門西鄉(xiāng)所處的地理環(huán)境密切相關，這也顯示出晚清以來徽州群際關系之變化與祁門農(nóng)村社會的彈性與包容。
四、　徽州區(qū)域經(jīng)濟、社會變遷的新探索日本學者伊藤正彥教授（熊本大學）的《地主與佃戶關系實態(tài)探究》一文，以上海圖書館收藏的《明萬歷九年休寧縣二十七都五圖丈量保簿》為中心，通過大量細致的統(tǒng)計，分析了土地的出租狀況，并借以探討明代徽州的租佃關系。此一成果，與他在首屆徽州文書與中國史研究學術研討會上提交的論文一樣，是其對相關問題的系列研究之一，作得頗為精細。對此，阿風的評論認為：明末徽州的租佃關系研究對于探討明清徽州佃仆制與身份關系的形成過程及了解徽州社會結構，都具有重要的意義。而伊藤正彥的研究正是抓住這一關鍵問題，填補了研究空白。與此同時，他還指出：關于徽州租佃關系研究，還需要結合更多的史料，比如租谷簿、分家書以及各種租佃關系文書，進行綜合實態(tài)分析，這樣的話，可能就會得出更多的明確的結論。同時，徽州租佃關系的形成，與徽州田土形態(tài)及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式有著密切的關系。比如零散化的田土所有特征，有時候會對佃戶有利。
在民間文獻中，反映租佃關系的文書相當不少。其中，置產(chǎn)簿無疑是頗為重要的一種。對此，封越健研究員（中國社會科學院經(jīng)濟研究所）指出：契約文書的研究可以分為兩個層面，層面為文書學的整理和研究，第二層面為利用文書并結合傳世文獻研究史學問題，即將文書作為一種史料。目前契約文書的研究主要在第二層面，成果極為豐富，但層面的研究相對薄弱。有鑒于此，他以中國社會科學院經(jīng)濟研究所所藏徽州文書置產(chǎn)簿為中心，相當細致地考察了置產(chǎn)簿之形成目的、形態(tài)以及史料價值。封越健認為：抄錄置產(chǎn)簿之目的首先是為便于檢閱散件文書，以免遺失；更重要的是為了避免爭端，保護產(chǎn)權。其置產(chǎn)簿不光有家族置產(chǎn)簿，還有非家族置產(chǎn)簿。置產(chǎn)簿的抄錄并無固定形式。較之散件文書，置產(chǎn)簿有其獨特的史料價值……（尤其是）綜合性謄契簿的內(nèi)容極為豐富。由于置產(chǎn)簿能夠動態(tài)反映一個家族置產(chǎn)數(shù)量、規(guī)模和財產(chǎn)分析過程，故而具有重要的史料價值�！痘罩菸臅�置產(chǎn)簿的形成及其史料價值》一文，對于1950年代中國社會科學院經(jīng)濟研究所購藏徽州文書的過程，有較為詳細的交代，這對于我們將來探討徽州研究的學術史，也具有一定的參考價值。
關于置產(chǎn)簿，康健副教授（安徽師范大學）的《明代徽州山林經(jīng)濟規(guī)模初探以置產(chǎn)簿為中心》一文，就聚焦于明代的九部置產(chǎn)簿，對徽州山林經(jīng)濟的規(guī)模加以探討，并借此討論了明代民間交易中通貨之變化以及白銀貨幣化的相關問題。
除了置產(chǎn)簿外，分家書亦引起中山大學副教授朱玫的關注。她的《朝鮮分財記與明代分家書的比較研究兼論中韓近世的家產(chǎn)析分與繼承》一文，從東北亞傳統(tǒng)社會比較的角度，對中國徽州文書與朝鮮安東文書中的分家文書作了比較、分析。通過對中韓近世分家文書的細致梳理，朱玫指出：中國近世漢人的家及其延伸房、族等單位都是以男系主義為中心的；而在朝鮮時期的家族制度中，女系仍然發(fā)揮著重要作用。兩國家族制度上的不同特征，是導致中韓近世家產(chǎn)析分與繼承習慣出現(xiàn)差異的重要背景。
此外，郭錦洲博士（香港浸會大學）《明朝祭祀與控產(chǎn)以徽州篁墩忠壯廟為中心》一文，探討了徽州社廟內(nèi)的祭祖活動，以及明朝的祭祀政令所帶來的變化。他透過忠壯廟的個案，指出：早在宋朝時期，徽州人對神明和祖先的觀念是沒有明確的界線，兩者的形象是重疊在一起的。但在祭祀時，因為王朝的政策，往往是以神明祭祀的方式表現(xiàn)出來。但到了明朝，這套神明祭祀已不能切合地方發(fā)展的需要，所以祠堂祭祖儀式便應運而生。
五、　旁涉藝術、文化的其他研究除了明清社會經(jīng)濟史之外，一些論文還旁涉其他的相關領域。例如，汪慶元研究員（安徽博物院）在《明清徽州彩版契紙考略》一文中指出：　明天啟三年（1623）的鮑文宿議券，其上所署之汪心齋為徽州本土作坊，這是目前所見早的徽州彩版契紙原件。由于空白契紙彩印在先，買賣契約書寫在后，故而該契紙之印制時間應早于天啟三年。此一彩版契紙之發(fā)現(xiàn)表明，在金陵十竹齋之前，徽州本地已制作彩印契紙并應用于社會生活。換言之，鮑文宿議券彩版契紙之出現(xiàn)，早于明天啟七年（1627）胡正言的《十竹齋書畫譜》。此一現(xiàn)象，對于學界重新思考中國版畫史、印刷史上的彩印技術問題，具有相當重要的學術價值。
......

①在本書編輯、出版過程中，我們在征詢各位作者意見的基礎上，對所收論文作了一些調(diào)整。一些學者自感提交的會議論文尚須進一步修改，或因其他原因不便原樣收入書中。因此，汪慶元、王裕明、馮劍輝、郭錦洲和梁仁志等教授的論文，沒有收入本書。另外，阿風、黃忠鑫、康健、朱玫、李甜、廖華生六位則提交了新的學術論文。其中，阿風在《明清時代的信牌》一文中指出：　蒙元時代地方政府在催督公務中開始使用信牌。及至明代，信牌正式入律，在法律上成為一種官文書。明代中后期，信牌發(fā)生了一系列的變化。此后，信牌以其靈活性、時效性，在中國近世、近代的文書行政以及東亞國際關系中扮演著重要的角色。黃忠鑫《明清徽州土地字號的分配與使用實態(tài)》一文，則從徽州的區(qū)域性個案入手，分別討論了土地字號分配單元的長期演變趨勢、民間使用習慣，并在此基礎上探討了圖甲組織與土地字號結合后的運作情況，以期細化學術界對明清基層社會治理的認識。康健《〈橙陽散志〉的編修及其史料價值》一文，對方志作者的生平事跡加以考察，系統(tǒng)梳理了《橙陽散志》的動態(tài)編纂過程，在此基礎上，對此一村落志的史料價值作了較為細致的剖析。朱玫所撰《朝鮮與明代戶籍文書的比較研究以文書形成及遺存現(xiàn)況的考察為中心》一文，從戶籍攢造過程出發(fā)，對朝鮮與明代不同戶籍文書類型之形成背景加以梳理和比較，并對各類戶籍文書的遺存現(xiàn)況作了整理與總結。此一研究，有助于理解朝鮮和明朝中國在賦役制度、社會經(jīng)濟構造等方面的演變路徑。李甜《徽州人在蕪湖： 以1950年代蕪湖市總工會資料為中心》一文，利用新發(fā)掘的檔案史料，從職業(yè)選擇、行業(yè)結構和職業(yè)介紹方式等諸多側(cè)面的變化入手，較為細致地探討了蕪湖徽州人的社會流動，指出：1950年代社會主義改造與城鄉(xiāng)二元結構體制之確立，加速了旅外徽商及徽州人的土著化，在此過程中，傳統(tǒng)籍貫觀念被徹底斬斷，徽商群體亦遂消失無形。這一成果，拓展了徽學研究的史料來源，對于我們理解徽商終消亡的歷史也頗具學術價值。廖華生《明清時期婺源的鄉(xiāng)約與基層組織》一文，以民間文獻與口述資料為基礎，考察了明清婺源鄉(xiāng)約與里（圖）甲、村落、宗族等不同基層組織的復雜關系及其嬗變軌跡。此一研究，有助于更好地理解傳統(tǒng)鄉(xiāng)族組織的基本結構和運行機制，推進對城鄉(xiāng)基層管理模式差異的深入探討。