基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范(第2版)
定 價:42 元
- 作者: 基金從業(yè)資格考試輔導教材編寫組 編
- 出版時間:2021/11/1
- ISBN:9787511461544
- 出 版 社:中國石化出版社
- 中圖法分類:D922.287
- 頁碼:202
- 紙張:
- 版次:2
- 開本:16開
本書是基金從業(yè)資格考試科目“基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范”的輔導教材。本書遵循基金從業(yè)資格考試大綱的章目編排,共分13章,每章包括以下內容:①大綱要求與考情分析,列出了大綱內容并對該章在考試中的整體情況進行了分析;②知識框架,清晰勾勒出每章的知識脈絡,使考生明確本章知識點分布,準確把握復習主線;③考點難點歸納,根據考試相關教材及法律、法規(guī)和規(guī)范性文件對考試大綱的考點進行了講解,同時精選部分考試真題并提供答案詳解,便于考生了解相關知識點的考察方式。
基金從業(yè)資格考試輔導教材編寫組是由多位擁有豐富教學、考試培訓和命題經驗的名師組成的團隊。憑借多年對基金從業(yè)考試命題規(guī)律的研究以及對重難點的歸納總結,團隊精心研發(fā)了一套適合基金從業(yè)考試考生高效備考的輔導圖書,旨在幫助考生地學習、掌握考試重點,輕松備考并順利通過考試。
章 金融市場、資產管理與投資基金節(jié) 居民理財與金融市場第二節(jié) 金融資產與資產管理行業(yè)第三節(jié) 我國資產管理行業(yè)的狀況第四節(jié) 投資基金簡介第二章 證券投資基金概述節(jié) 證券投資基金的概念和特點第二節(jié) 證券投資基金的運作與參與主體第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運作方式第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展第五節(jié) 我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程第六節(jié) 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位和作用第三章 證券投資基金的類型節(jié) 證券投資基金分類概述第二節(jié) 股票基金第三節(jié) 債券基金第四節(jié) 貨幣市場基金第五節(jié) 混合基金第六節(jié) 避險策略基金第七節(jié) 交易型開放式指數基金(ETF) 第八節(jié) QDII基金第九節(jié) 分級基金第十節(jié) 基金中基金(FOF) 第四章 證券投資基金的監(jiān)管節(jié) 基金管理概述第二節(jié) 基金監(jiān)管機構和行業(yè)自律組織第三節(jié) 對基金機構的監(jiān)管第四節(jié) 對公開募集基金活動的監(jiān)管第五節(jié) 對非公開募集基金的監(jiān)管第五章 基金職業(yè)道德節(jié) 道德與職業(yè)道德第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)第六章 基金的募集、交易與登記節(jié) 基金的募集與認購第二節(jié) 基金的交易、申購和贖回第三節(jié) 基金的登記第七章 基金的信息披露節(jié) 基金信息披露概述第二節(jié) 基金主要當事人的信息披露義務第三節(jié) 基金募集信息披露第四節(jié) 基金運作信息披露第五節(jié) 特殊基金品種的信息披露第八章 基金客戶和銷售機構節(jié) 基金客戶第二節(jié) 基金銷售機構第三節(jié) 基金銷售機構的銷售理論、方式與策略第九章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理節(jié) 基金銷售機構人員行為規(guī)范第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范第三節(jié) 基金銷售費用規(guī)范第四節(jié) 基金銷售適用性與投資者適當性第五節(jié) 基金銷售信息管理第六節(jié) 私募投資基金銷售行為規(guī)范第十章 基金客戶服務節(jié) 客戶服務概述第二節(jié) 客戶服務流程第三節(jié) 投資者保護工作第十一章 基金管理人公司治理和風險管理節(jié) 治理結構第二節(jié) 組織架構第三節(jié) 風險管理第十二章 基金管理人的內部控制節(jié) 內部控制的目標和原則第二節(jié) 內部控制機制第三節(jié) 內部控制制度第四節(jié) 內部控制的主要內容第十三章 基金管理人的合規(guī)管理節(jié) 合規(guī)管理概述第二節(jié) 合規(guī)管理機構設置第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內容第四節(jié) 合規(guī)風險