前言

2020年，新型冠狀病毒肆虐全球，國內(nèi)外發(fā)生了諸多重大事件，各種不確定因素不斷出現(xiàn)。所幸的是，在黨中央的堅強領(lǐng)導(dǎo)和全國人民的共同努力下，國內(nèi)山河無恙、眾生皆安。在此背景下，由中國社會科學院知識產(chǎn)權(quán)中心和中國知識產(chǎn)權(quán)培訓中心聯(lián)合主辦的2020知識產(chǎn)權(quán)上地論壇能如期召開，全國各地學界和實務(wù)界人士能如約相聚上地，或隔空相會線上云端，實屬不易、令人感慨。在一天半的研討中，專家和學者們暢談知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，乃至國家社會、全球經(jīng)貿(mào)體系發(fā)展中的變與不變，令與會人員收獲良多。
黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央準確把握復(fù)雜局勢，科學判斷，正確決策，真抓實干，引領(lǐng)我國經(jīng)濟取得歷史性成就、發(fā)生歷史性變革。黨的十九大報告指出：我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。在全球經(jīng)濟遭受重創(chuàng)的2020年，在國內(nèi)疫情稍穩(wěn)、社會經(jīng)濟和人民生活進入復(fù)蘇階段的年中，中共中央政治局即召開會議對當前經(jīng)濟形勢和發(fā)展態(tài)勢作出研判，明確提出要加快形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局。2020年10月，黨的十九屆五中全會進一步指出，當今世界正經(jīng)歷著百年未有之大變局，我國已轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。在國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展模式面臨全面轉(zhuǎn)型的同時，隨著中美經(jīng)貿(mào)摩擦的加深，卡脖子一詞高頻出現(xiàn)，科學技術(shù)從未像現(xiàn)在一樣深刻影響國家和民族的命運；面向未來，我國正加強前沿科技布局，不斷完善國家創(chuàng)新體系。為此，充分釋放和優(yōu)化我國知識產(chǎn)權(quán)制度效能，推動我國創(chuàng)新型國家建設(shè)，成為新發(fā)展階段國家重大決策的重要內(nèi)容。2020年11月30日，習近平總書記在中央政治局第二十五次集體學習時指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的動力，保護知識產(chǎn)權(quán)就是保護創(chuàng)新。知識產(chǎn)權(quán)保護工作關(guān)系國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，關(guān)系高質(zhì)量發(fā)展，關(guān)系人民生活幸福，關(guān)系國家對外開放大局，關(guān)系國家安全。全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家，必須從國家戰(zhàn)略高度和進入新發(fā)展階段要求出發(fā)，全面加強知識產(chǎn)權(quán)保護工作，促進建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，激發(fā)全社會創(chuàng)新活力，推動構(gòu)建新發(fā)展格局。習近平總書記的講話著眼于推動我國知識產(chǎn)權(quán)治理體系與治理能力現(xiàn)代化建設(shè)，將知識產(chǎn)權(quán)的重要性提到了前所未有的高度。
知識產(chǎn)權(quán)制度是市場經(jīng)濟下保護創(chuàng)新者利益回報、激勵再創(chuàng)新、帶動經(jīng)濟發(fā)展、增加社會整體福利的法律規(guī)則體系和配套制度建設(shè)。發(fā)達國家的經(jīng)驗表明，規(guī)則明確、執(zhí)法程序公正透明、法律后果可預(yù)期性強，可以使創(chuàng)新者及其相關(guān)投入者沒有后顧之憂；有效的知識產(chǎn)權(quán)保護有助于實現(xiàn)新興產(chǎn)業(yè)市場資源的優(yōu)化配置，終促進科技文化的發(fā)展和強盛。近年來，國際經(jīng)貿(mào)秩序正處于動蕩與重塑中，對外貿(mào)易面臨著以中美經(jīng)貿(mào)摩擦為主、發(fā)達國家跟進的嚴峻局面。在無形的信息和數(shù)據(jù)成為基礎(chǔ)資源的今天，技術(shù)上的完全割裂隔絕和封鎖是難以實現(xiàn)的，不但有違科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律，也有損全人類公共福祉而不得人心；當今世界雖然面臨更多的不確定因素，但總的發(fā)展趨勢仍然是科技、人才、資金和市場的互聯(lián)互通，全球化和多邊貿(mào)易的挫折不應(yīng)動搖我國繼續(xù)深化改革和對外開放的決心。在當前的國內(nèi)外形勢下，我國黨和政府作出決策，高度重視知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，將強化知識產(chǎn)權(quán)保護融入新發(fā)展階段的國家發(fā)展戰(zhàn)略，這對鼓勵我國科技和文化產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新、培育自有核心技術(shù)和品牌尤為重要。準確把握雙循環(huán)新發(fā)展格局的特點，立足于產(chǎn)業(yè)鏈完整、體量巨大的國內(nèi)市場，同時保持積極的對外開放合作，全面提高全民和各行各業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護意識，提升市場主體的創(chuàng)新能力，是各級政府和各行各業(yè)在新發(fā)展階段面臨的任務(wù)。對于法律和政策研究者來說，需要跟蹤國內(nèi)外社會經(jīng)濟形勢的發(fā)展，關(guān)注國際經(jīng)貿(mào)體系中知識產(chǎn)權(quán)保護的動向，充分了解并立足國情，就加強對創(chuàng)新成果的法律保護、完善知識產(chǎn)權(quán)保護體制機制、將知識產(chǎn)權(quán)保護落到實處并終助力全面提升國家競爭力提出真知灼見。
此次論壇主題為面向高質(zhì)量發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，正契合我國全面進入新發(fā)展階段后將科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐、推動社會經(jīng)濟發(fā)展模式向高質(zhì)量發(fā)展階段轉(zhuǎn)變、探索中國特色知識產(chǎn)權(quán)保護制度的時代需求。此次論壇有來自全國人大常委會法工委、人民法院、國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家版權(quán)局、北京知識產(chǎn)權(quán)法院、廣州知識產(chǎn)權(quán)法院、清華大學、中國人民大學、復(fù)旦大學、中國政法大學、中南財經(jīng)政法大學、同濟大學等國家機關(guān)和科研院校的專家學者和實務(wù)工作者100余人通過線上與線下的形式參加。
論壇首先邀請實務(wù)部門專家對《專利法》《著作權(quán)法》這兩部知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域基干法律的修改情況作了介紹。來自全國人大常委會法工委的馬正平處長對《專利法》修改的有關(guān)情況進行簡要介紹。此次修法的主要內(nèi)容如下：一是加強對專利權(quán)人合法權(quán)益的保護，包括加大對侵犯專利權(quán)的賠償力度、完善舉證責任、完善訴前行為保全措施、完善專利行政保護、新增誠實信用原則、新增專利權(quán)期限補償制度和藥品專利糾紛早期解決程序有關(guān)條款等;二是促進專利實施和運用，包括完善職務(wù)發(fā)明制度、新增專利開放許可制度、加強專利信息公共服務(wù)等;三是進一步完善外觀設(shè)計保護相關(guān)制度，包括明確給予局部外觀設(shè)計專利保護、延長外觀設(shè)計專利保護期限、增加新穎性寬限期的適用情形和國內(nèi)優(yōu)先權(quán)制度、完善專利權(quán)評價報告制度等。國家版權(quán)局政策法規(guī)司原司長許超先生簡要回顧了《著作權(quán)法》修改進程，針對已經(jīng)完成二讀程序、行將通過的《著作權(quán)法修正案》，主要聚焦于第三條關(guān)于作品的定義、作品類型法定原則與法官自由裁量權(quán)的權(quán)衡、對廣播權(quán)與廣播組織權(quán)的修改等重點問題提出看法，并指出法律對有聲讀物等無障礙閱讀作品的關(guān)注彰顯了人文關(guān)懷。
論壇時段由中國政法大學張今和馮曉青兩位教授主持。復(fù)旦大學張乃根教授結(jié)合2020年新型冠狀病毒肺炎疫情和中國新型冠狀病毒疫苗的研發(fā)提出了構(gòu)建人類衛(wèi)生健康共同體相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題，包括疫苗藥品及專利的國際法問題、抗疫藥品試驗數(shù)據(jù)保護與例外披露的國際法問題和抗疫相關(guān)傳統(tǒng)知識利用和保護的國際法問題等。人民法院郎貴梅法官分享了辦理外國權(quán)利人請求保護知識產(chǎn)權(quán)案件和涉及境外法或境外實施行為案件的體會，指出2019年7月2日通過的海牙《承認與執(zhí)行外國民商事判決公約》中明確排除了知識產(chǎn)權(quán)案件，而且中國的專屬管轄里沒有涉及知識產(chǎn)權(quán)；但是，人民法院的知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決功能是高質(zhì)量發(fā)展的保障，進一步研究涉外知識產(chǎn)權(quán)糾紛的管轄以及相關(guān)判決的承認和執(zhí)行非常重要。天津大學管榮齊教授指出，總共67條的《中美經(jīng)貿(mào)協(xié)議》于2020年1月簽署，其中包含36條與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的條款,涉及執(zhí)法的有12條，足見其重要性；新的執(zhí)法要求、加大侵權(quán)特別是網(wǎng)絡(luò)平臺侵權(quán)假冒打擊力度以及完善知識產(chǎn)權(quán)司法執(zhí)行程序等，均需要研究落地措施。中南財經(jīng)政法大學詹映教授指出，我國經(jīng)濟正由高速增長轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，應(yīng)更加重視知識產(chǎn)權(quán)國際化戰(zhàn)略，積極主動地參與知識產(chǎn)權(quán)全球治理，加強涉外知識產(chǎn)權(quán)溝通合作與援助服務(wù)機制。廣東外語外貿(mào)大學王太平教授探討了知識產(chǎn)權(quán)嚴保護的準確內(nèi)涵、基本性質(zhì)，指出我國雖已基本具備實施嚴保護的條件，但仍然需要通過各種措施來進一步完善。
論壇的第二時段由中國人民大學法學院郭禾教授和蘇州大學法學院董炳和教授主持。北京知識產(chǎn)權(quán)法院芮松艷法官結(jié)合親自審判的案件就標準必要專利侵權(quán)案件的審理思路進行發(fā)言，對適用禁令的條件、過錯的認定、合理費率等問題提出了自己的看法。中國計量大學冀瑜教授解讀了視頻編碼技術(shù)標準的各自特點和優(yōu)勢，分析了相關(guān)專利池的現(xiàn)狀和問題，并給企業(yè)提供了提升商業(yè)談判水平、善于尋求法律保護、加大自主知識產(chǎn)權(quán)、對比平行標準尋找更多選項等建議。中國人民大學張浩然博士針對雙軌制中先判定專利侵權(quán)、嗣后專利被宣告無效的情形，結(jié)合民事訴訟制度一般規(guī)定和知識產(chǎn)權(quán)法中的特殊構(gòu)造，比較了西方國家的制度設(shè)計，給出了我國專利無效決定溯及力制度完善的建議。廣州知識產(chǎn)權(quán)法院石靜涵法官從平行進口司法現(xiàn)狀、平行進口產(chǎn)品認定、商標侵權(quán)認定、不正當競爭認定等方面論述了對平行進口商標及不正當競爭案件司法裁量的看法，指出應(yīng)當結(jié)合糾紛案件事實，審慎考察其對商標基本功能的影響和行為正當性。上海嘉之會律師事務(wù)所劉華俊律師結(jié)合法律實務(wù)就知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決中的混淆問題，分析了混淆產(chǎn)生的原因，列舉了混淆抗辯理由，對混淆的判定標準及其適用困難闡述了自己的觀點。同濟大學法學院張偉君教授闡述了商標法優(yōu)先適用論對《反不正當競爭法》修改的影響，并結(jié)合地理標志保護的實質(zhì)和相關(guān)具體案例，就如何正確理解優(yōu)先適用以及《反不正當競爭法》對地理標志的保護表明了自己的觀點。
論壇第三時段由深圳大學法學院朱謝群教授和北京第二外國語大學董濤教授主持。西北政法大學焦和平副教授分析了我國目前《商標法》中侵權(quán)損害賠償數(shù)額計算立法模式存在的不足，指出將法定賠償與其他三種賠償數(shù)額的認定方式并列作為補償性賠償基數(shù)的融合模式具有一定的優(yōu)勢。清華大學蔣舸副教授提出，要使法定賠償?shù)倪m用比例降低，就要通過降低前三種計算方式的適用門檻，來適當提高前三種方式的適用比例；在立法論上，實際許可費倍數(shù)規(guī)則應(yīng)改為合理許可費規(guī)則;在解釋論上，對實際損失作廣義解釋。西南政法大學倪朱亮副教授認為，知識產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償以主觀故意或惡意為可責難性要件，能起到區(qū)分填平性賠償與懲罰性賠償?shù)囊?guī)范價值，情節(jié)嚴重以客觀化的結(jié)果為導(dǎo)向，兩者各司其職，共同作為懲罰性賠償適用要件，防止懲罰性賠償?shù)姆夯�與過度適用。煙臺大學宋紅松教授指出，人工智能并無自我意識以及基于其上的主體意識，將知識產(chǎn)權(quán)賦予人工智能顯然毫無意義，人工智能生成數(shù)據(jù)可以獲得商業(yè)秘密或其他反不正當競爭保護，或者對數(shù)據(jù)庫的特別保護，人工數(shù)據(jù)挖掘結(jié)果如果符合著作權(quán)法或?qū)＠�法的實質(zhì)性條件，可以賦予版權(quán)或?qū)＠�保護。華東政法大學袁鋒博士認為，《人民法院 人民檢察院關(guān)于辦理侵犯知識產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋（三）》對商業(yè)秘密權(quán)利人重大損失規(guī)定的特點是數(shù)額要求降低和細化計算方法;并對該司法解釋中不當獲取披露使用許可他人使用等關(guān)鍵詞的理解和適用提出了自己的看法。北京化工大學張慧霞副教授認為,商標使用包括取得維持、先用權(quán)和侵權(quán)三種語境下的商標使用，在取得維持和先用權(quán)語境下權(quán)利人需舉證證明已有識別性才可獲得注冊、維持注冊，或者阻卻注冊、阻卻侵權(quán)，侵權(quán)語境下只要求證明消費者可能識別商品來源即可。
論壇第四時段由黑龍江大學楊建斌教授和華南理工大學孟祥娟教授主持。對外經(jīng)濟貿(mào)易大學盧海君教授質(zhì)疑作品類型的法定原則，結(jié)合近司法裁判和關(guān)于《著作權(quán)法》第三條的立法修改爭議，闡述了當前各界對作品、介質(zhì)、形式的認識存在一些誤解，認為機械區(qū)分著作權(quán)與鄰接權(quán)會導(dǎo)致錯誤認識，指出《著作權(quán)法》應(yīng)該服務(wù)于文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不能一味追求所謂法律的確定性而犧牲合理利益訴求的實現(xiàn)。華東政法大學楊勇研究員指出，現(xiàn)行《著作權(quán)法》構(gòu)建了行政保護和司法保護雙軌制，但行政部門執(zhí)法人員可能缺乏相應(yīng)的專業(yè)能力，強化著作權(quán)行政處罰作用和地位，會放大行政部門的自由裁量權(quán),導(dǎo)致我國著作權(quán)保護制度的全面行政化現(xiàn)象。上海財經(jīng)大學厲彥冰助理研究員由雨果的《悲慘世界》續(xù)寫爭議等案例入手，提出了關(guān)于原有作者死后其著作人格權(quán)的爭議，認為死者著作人格權(quán)行使涉及多主體合法權(quán)益的沖突，可通過立法限制和司法裁判進行利益平衡。
論壇第五時段由河北大學法學院宋慧獻教授和人民法院中國應(yīng)用法學研究所宋建寶副研究員主持。中國科學院大學尹鋒林副教授圍繞網(wǎng)絡(luò)音樂版權(quán)獨占許可進行了反壟斷分析，指出網(wǎng)絡(luò)平臺音樂版權(quán)巨頭具有更高的壟斷地位，獨占許可導(dǎo)致壟斷產(chǎn)生的可能形式包括壟斷協(xié)議、經(jīng)營者集中、濫用支配地位等。中央民族大學熊文聰副教授以《五環(huán)之歌》不構(gòu)成侵權(quán)案為例，提出詞曲作者是合作作品的共有人,即使僅使用原作的曲調(diào)沒有使用歌詞，詞作者也有起訴改編者侵權(quán)的主體資格，據(jù)此質(zhì)疑判決的合理性。南京師范大學李忠誠博士認為，算法創(chuàng)作動搖了傳統(tǒng)的獨創(chuàng)理論，建議以讀者標準判斷作品有無獨創(chuàng)性，既順應(yīng)獨創(chuàng)性標準客觀化的趨勢、促使獨創(chuàng)性判斷與侵權(quán)判斷協(xié)調(diào)統(tǒng)一，也契合著作權(quán)法的制度目標。
論壇閉幕式由中國社會科學院知識產(chǎn)權(quán)中心張鵬博士主持。在總結(jié)發(fā)言中唐廣良教授指出，當前的法律實踐中有兩個值得關(guān)注的趨勢:一是有些法官自視過高,無視學術(shù)界看法;二是有些學者只會給法院判斷作注腳,喪失自己的獨立判斷。他認為,法律工作應(yīng)當落實在解決問題本身，做到符合立法目的、能夠被社會公眾理解和接受。李明德教授則強調(diào)，在討論一些問題的時候，比如人工智能、作品獨創(chuàng)性等，需要回到法律的初衷和原點思考研究，不能夠脫離這一立腳點空想，研究中國法律問題還要結(jié)合當下中國法律制度的實際。
此次論壇共收到50余篇論文，由于主題研討的需要和時間的關(guān)系，未能安排大多數(shù)論文作者在論壇上發(fā)言,而有的發(fā)言和分享則未能提交相應(yīng)的論文。為此，本論文集除了甄選部分參會論文，也納入了部分參會者事后提交的論文和相關(guān)研究報告。本年度論文集的內(nèi)容有2020年中美經(jīng)貿(mào)協(xié)議中的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法、國際糧農(nóng)技術(shù)轉(zhuǎn)移法律機制等涉及國際貿(mào)易的新問題，也有高校人工智能研發(fā)與創(chuàng)新的法律風險、高校文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)中知識產(chǎn)權(quán)等涉及創(chuàng)新活動實踐的現(xiàn)實思考；在著作權(quán)領(lǐng)域，本論文集選擇了涉及網(wǎng)絡(luò)游戲整體畫面的保護、網(wǎng)絡(luò)音樂版權(quán)獨占許可的反壟斷分析、不可分割使用的合作作品共有著作權(quán)的單方行使以及《日本著作權(quán)法》中權(quán)利限制規(guī)定的修訂等近年熱點話題；在商標領(lǐng)域，本論文集采用近年來幾份比較重要的研究報告，包括《電子商務(wù)中的商標保護》《商標注冊制度的異化與矯正》《歐盟商標注冊審查制度的特色及借鑒》《我國網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的商標間接侵權(quán)責任問題》等；專利領(lǐng)域的研究是國內(nèi)學界相對弱項，提交的論文歷來不多，本論文集僅選擇了《寬嚴相濟的專利實用性審查標準的構(gòu)建》一文；在知識產(chǎn)權(quán)司法保護領(lǐng)域，本論文集選取了《妥善解決平行進口商標和不正當競爭糾紛的司法路徑探析》和《〈兩高知識產(chǎn)權(quán)刑事司法解釋（三）〉中商業(yè)秘密權(quán)利人重大損失研究》兩篇論文。值得關(guān)注的是，此次論壇討論激烈的議題集中在著作權(quán)領(lǐng)域，例如關(guān)于作品的定義和范圍、獨創(chuàng)性判斷、權(quán)利的限制與例外情形解釋、侵權(quán)責任等，這些均反映了盡管立法修改已經(jīng)通過，但法律的解釋和適用以及整個著作權(quán)制度的體系化解讀，在今后仍需要更深入的研究和討論以進一步達成共識，避免執(zhí)法和司法實踐中尺度不一，給當事人和社會公眾帶來困惑，以實現(xiàn)法律實施效果的可預(yù)期性。
盡管2020年國內(nèi)外各項事務(wù)進展艱難，但2020知識產(chǎn)權(quán)上地論壇仍得以順利舉行。本論文集作為年度性系列研究成果得以繼續(xù)出版，有賴于各方對中國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的真心熱愛和對論壇一如既往的支持，在此謹向為論壇舉行和論文集出版付出良多的同人表示衷心感謝。

中國社會科學院知識產(chǎn)權(quán)中心管育鷹
2021年3月