《人民幣基金法律與實(shí)務(wù)指引》從專業(yè)基金律師的視角，探討中國私募投資基金募集設(shè)立及運(yùn)營合規(guī)相關(guān)法律與實(shí)務(wù)問題。本書核心作者在華爾街律所深耕美元基金設(shè)立多年，深諳國際基金法律規(guī)則和實(shí)踐；繼而深度參與了人民幣基金的設(shè)立以及相關(guān)法律和監(jiān)管框架的構(gòu)建，親歷了人民幣基金從募集設(shè)立到下游投資、從退出到重組清算乃至爭(zhēng)議解決的全生命周期，始終活躍在人民幣基金市場(chǎng)發(fā)端和發(fā)展的前沿。本書旨在與讀者朋友分享團(tuán)隊(duì)對(duì)于中國私募投資基金行業(yè)從宏觀和微觀兩方面的觀察心得。在對(duì)人民幣基金基礎(chǔ)法律關(guān)系和監(jiān)管體系簡(jiǎn)筆勾勒的基礎(chǔ)上，對(duì)基金設(shè)立過程中的重點(diǎn)難點(diǎn)問題（如基金架構(gòu)設(shè)計(jì)、不同類型發(fā)起人和不同類型投資人的不同商業(yè)訴求和監(jiān)管要求、核心商業(yè)和法律條款及其與國際慣例的變異與趨同等）以及基金運(yùn)營全流程中涉及到的方方面面的合規(guī)問題等作了條分縷析。基金實(shí)務(wù)篇中分節(jié)介紹了基金大家庭中形形色色的基金類型及其創(chuàng)新。同時(shí)始終不忘對(duì)于私募投資基金的主戰(zhàn)場(chǎng)（即國際基金市場(chǎng)）的觀照，對(duì)于永續(xù)資本基金、代際傳承、S基金、GP權(quán)益基金、基金重組、ESG、CVC等熱點(diǎn)問題給予了重點(diǎn)關(guān)注。力求使本書在國際視野和本土經(jīng)驗(yàn)、法律思維和商業(yè)實(shí)踐、廣度和深度等方面達(dá)到較好的結(jié)合，希望對(duì)私募基金生態(tài)圈的所有讀者朋友都能有所助益。
郭強(qiáng)
畢業(yè)于中國政法大學(xué)和美國紐約大學(xué)法學(xué)院，分別獲得法學(xué)學(xué)士、國際法碩士和法律博士（J.D.）學(xué)位，擁有中國和美國紐約州執(zhí)業(yè)資格。主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域包括私人股權(quán)（基金募集設(shè)立及下游投資）、資產(chǎn)管理及兼并收購。自《錢伯斯（亞太）》設(shè)立投資基金業(yè)務(wù)評(píng)級(jí)以來，郭律師連年被評(píng)為該組別等級(jí)（也是該等級(jí)多年里上榜律師）�！跺X伯斯（亞太）》評(píng)價(jià)其為中國基金設(shè)立領(lǐng)域的開創(chuàng)者之一及該領(lǐng)域的當(dāng)然領(lǐng)導(dǎo)者。同時(shí)，郭律師還被《亞洲法律》、《國際金融法律評(píng)論1000強(qiáng)》、The Legal 500、《法律名人堂》、總部設(shè)于倫敦的Legal Media Group之《專家指引》、Practical Law Company等權(quán)威專業(yè)期刊評(píng)為私人股權(quán)業(yè)務(wù)和/或投資基金業(yè)務(wù)杰出律師。2020年入選《國際金融法律評(píng)論》（IFLR）首度評(píng)選的亞洲律師之選 （IFLR Asia Best Lawyers）。郭律師目前擔(dān)任國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金理事會(huì)理事、中華股權(quán)投資協(xié)會(huì)行業(yè)政策委員會(huì)特別法律顧問以及香港創(chuàng)業(yè)及私募投資協(xié)會(huì)技術(shù)委員會(huì)委員等社會(huì)職務(wù)。
陳瑱
畢業(yè)于北京大學(xué)、清華大學(xué)和美國西北大學(xué)，分別獲得法學(xué)學(xué)士、國際法碩士和法律博士（J.D.）學(xué)位，擁有中國和美國紐約州執(zhí)業(yè)資格。主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域包括投資基金、私募股權(quán)和投資管理。陳律師在《2021錢伯斯（亞太區(qū)）排名》（2021 Chambers Asia Pacific Guide）中被列為投資基金業(yè)務(wù)潛質(zhì)律師（Up and Coming），在The Legal 500亞太區(qū)排名中被列為投資基金領(lǐng)域的領(lǐng)先律師(Leading Individual)，及在《國際金融法律評(píng)論1000強(qiáng)》（IFLR1000）排名中被列為投資基金領(lǐng)域高度受認(rèn)可律師（Highly Regarded）。
章
概述篇
節(jié)人民幣基金中國法語境下的私募投資基金
第二節(jié)私募投資基金的基礎(chǔ)法律關(guān)系
第三節(jié)中國私募投資基金的法律法規(guī)和監(jiān)管體系
第二章
基金設(shè)立篇架構(gòu)設(shè)計(jì)
節(jié)私募投資基金的架構(gòu)設(shè)計(jì)
第二節(jié)基金設(shè)立的稅務(wù)考量
第三節(jié)外資發(fā)起人的特殊考量
第三章
基金設(shè)立篇普通合伙人和基金管理人
節(jié)私募基金管理人的設(shè)立
第二節(jié)私募基金管理人的登記
第三節(jié)投資管理團(tuán)隊(duì)激勵(lì)與約束
第四節(jié)GP/管理人平臺(tái)化與代際傳承
第五節(jié)GP少數(shù)權(quán)益交易及GP權(quán)益基金
第四章
基金設(shè)立篇人民幣基金投資人
節(jié)國資投資人
第二節(jié)保險(xiǎn)資金及保險(xiǎn)私募基金
第三節(jié)證券公司
第四節(jié)三類股東
第五節(jié)銀行資金
第六節(jié)上市公司
第七節(jié)家族辦公室
第五章
基金募集篇
節(jié)私募投資基金的募集與銷售
第二節(jié)私募投資基金的備案
第三節(jié)基金募集設(shè)立的主要法律文件
第四節(jié)人民幣基金核心商業(yè)與法律條款國際慣例與本土實(shí)踐
第六章
基金運(yùn)營篇基金管理人不可不知的運(yùn)營相關(guān)監(jiān)管和合規(guī)問題
節(jié)管理人的持續(xù)合規(guī)義務(wù)
第二節(jié)私募基金的持續(xù)披露和報(bào)告義務(wù)
第三節(jié)投資者適當(dāng)性管理
第四節(jié)CRS盡職調(diào)查和報(bào)告義務(wù)
第五節(jié)私募投資基金的估值問題
第六節(jié)私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)監(jiān)管
第七節(jié)基金設(shè)立及運(yùn)營中的反壟斷合規(guī)問題
第八節(jié)基金運(yùn)營中的反洗錢合規(guī)問題
第九節(jié)基金運(yùn)營中的數(shù)據(jù)合規(guī)問題
第十節(jié)基金運(yùn)營中的反腐敗合規(guī)問題
第十一節(jié)基金設(shè)立與運(yùn)營相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題
第十二節(jié)基金運(yùn)營中的ESG問題
第十三節(jié)基金解散清算相關(guān)法律與監(jiān)管問題
第十四節(jié)基金運(yùn)營中的常見爭(zhēng)議解決問題
第七章
基金實(shí)務(wù)篇具體而微的基金形態(tài)及其創(chuàng)新
節(jié)并購基金
第二節(jié)創(chuàng)業(yè)投資基金
第三節(jié)地產(chǎn)基金
第四節(jié)特殊機(jī)會(huì)基金
第五節(jié)S基金
第六節(jié)夾層基金
第七節(jié)紓困基金
第八節(jié)企業(yè)創(chuàng)投（CVC）創(chuàng)投界的觀光客
第九節(jié)基金之基金（FOF）
第十節(jié)PIPE基金與私募定增基金
第十一節(jié)GP主導(dǎo)的基金重組
第十二節(jié)永續(xù)資本基金
第十三節(jié)私募對(duì)沖基金
第十四節(jié)人民幣基金的跨境投資
結(jié)語
附錄一私募基金管理人登記申請(qǐng)材料清單（證券類）
附錄二私募基金管理人登記申請(qǐng)材料清單（非證券類）
附錄三私募投資基金（證券類）備案申請(qǐng)材料清單
附錄四私募投資基金（非證券類）備案申請(qǐng)材料清單
附錄五私募基金重大變更及清算申請(qǐng)材料清單
附錄六私募投資基金市場(chǎng)、法律與監(jiān)管路線
附錄七參考文獻(xiàn)
后記
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