再版前言 時隔18年后本書有機會再版，特別要感謝孫冶方經(jīng)濟科學基金會與知識產(chǎn)權出版社的歷史擔當與改革情懷。再版改革開放40年來陸續(xù)出版的這批著作，不僅有助于理解走過的歷程，也有助于面對現(xiàn)實的形勢。 下面對中國市場經(jīng)濟地位及其報告的影響與進展情況略加說明。 一、《2003中國市場經(jīng)濟發(fā)展報告》的國內外影響 《2003中國市場經(jīng)濟發(fā)展報告》，是針對國際上的反傾銷而展開的�！吨袊�加入世貿組織議定書》于2001年12月11日生效，中國正式成為世貿組織成員，這意味著中國經(jīng)濟體制改革和對外開放進入了一個新階段。 2001年6月我工作調動到北京師范大學后，所做的第一件大事，就是接受商務部委托，組織了26位專家學者和30名研究生，圍繞國際貿易中“非市場經(jīng)濟地位”這個問題，進行了研究。在撰寫市場經(jīng)濟程度測度的報告中，我們有一考慮——在國際談判中，需要“以子之矛，攻子之盾”。我們既不是全盤接受他們的標準，也不是全盤否定他們的標準，而是提出我們自己的具有包容性并可進行談判的標準。 2002年我們用了近一年時間，對截至2001年年底中國市場經(jīng)濟的狀況進行了調查研究，對市場化進程進行了評估測度，并與一些發(fā)達國家、轉軌國家及發(fā)展中國家的市場經(jīng)濟程度進行了比較，形成約48萬字的《2003中國市場經(jīng)濟發(fā)展報告》。時任國務院發(fā)展研究中心常務干事吳敬璉研究員、北京大學光華管理學院院長厲以寧教授、中國社會科學院經(jīng)濟所所長張卓元研究員等18位著名經(jīng)濟學家對報告提出了認真的書面評審意見。該報告概括了美國、歐盟、加拿大反傾銷法規(guī)中對市場經(jīng)濟標準的規(guī)定，從市場經(jīng)濟發(fā)展的歷史和中國改革市場化進程的現(xiàn)實出發(fā)，提出了合理判斷市場經(jīng)濟地位的五大依據(jù)，建立了包括33個基礎指標的市場化程度測度體系，測度出2001年中國的市場化程度為69%，用數(shù)據(jù)和事實證明了中國總體市場化已領先于一些被西方承認為市場經(jīng)濟的轉軌國家或發(fā)展中國家，得出了 “中國已經(jīng)是發(fā)展中的市場經(jīng)濟國家”的重要結論。 《2003中國市場經(jīng)濟發(fā)展報告》中、英文版分別于2003年3月和8月由對外經(jīng)濟貿易大學出版社正式出版，在國內外產(chǎn)生了廣泛的影響。新華社發(fā)了新聞通稿，中央電視臺、人民日報社、全國數(shù)十家報刊予以報道或轉載；《求是》雜志2003年第10期發(fā)表了我的“中國是發(fā)展中的市場經(jīng)濟國家——解讀《2003中國市場經(jīng)濟發(fā)展報告》”一文。該報告的英文本正式出版發(fā)行后，美國駐華大使館、澳大利亞駐華大使館均表示關注。澳大利亞駐華大使館經(jīng)濟參贊Dr. Mike Adams曾兩度與我進行了交流，認為這是一項非常了不起的成果。在2003年10月胡錦濤同志訪問澳大利亞后，Dr. Mike Adams先生立即來到北京師范大學，他說：這次兩國簽署了自由貿易協(xié)定框架，雙方在2005年10月前必須相互承認市場經(jīng)濟地位，才能啟動正式的磋商機制。因此，希望能對中國市場經(jīng)濟地位問題有更多的了解，并愿意與我們合作。歐盟有關機構也對該報告給予好評，《美國商業(yè)周刊（中文版）》等國外諸多主流媒體紛紛報道。學術界眾多專家對該報告予以充分肯定，該報告獲第十一屆（2004年度）孫冶方經(jīng)濟科學獎和北京市第八屆哲學社會科學優(yōu)秀成果一等獎。該報告作為中國進行市場經(jīng)濟地位磋商的基本資料，正式提交給歐盟、美國和其他國家，也發(fā)送給我國駐100多個國家的駐外使館。該報告在促使歐、美從拒絕討論中國市場經(jīng)濟地位的立場，轉到同意并成立了專門工作小組進行磋商過程中，以及在促使多個國家承認中國完全市場經(jīng)濟地位中，起到了重要作用；在促使完善國內市場經(jīng)濟體系中，也具有重要的參考價值。 此后，我組織完成了2005年、2008年和2010年三個年度的中國市場經(jīng)濟研究報告。英國阿什蓋特出版公司（Ashgate Publishing Ltd） 以《2005中國市場經(jīng)濟發(fā)展報告》為基礎版本，出版了《中國市場化程度的評估》 “Assessing the Extent of China’s Marketization”一書。在對此書的簡評中，哈佛大學庫珀教授說：“本書全面地記錄了中國從中央計劃經(jīng)濟走向市場經(jīng)濟國家的進程”；華盛頓國際經(jīng)濟研究所高級研究員拉迪認為，“本書是對中國向市場經(jīng)濟轉軌的全面分析”；匹茲堡大學羅斯基教授認為，“這本覆蓋面廣、內容詳實的著作將有助于外國人了解中國經(jīng)濟學家和政策分析者們如何看待他們國家的發(fā)展歷程、制度結構和改革進程”。 二、中國要不要申請市場經(jīng)濟地位？ 2004年6月，歐盟做出了暫不承認中國市場經(jīng)濟地位要求的初評意見，此后，國內出現(xiàn)了對是否申請市場經(jīng)濟地位的不同觀點。下面我們簡單地討論一下這些觀點。 有的同志認為，中國不需要申請市場經(jīng)濟地位。理由是：中國搞什么經(jīng)濟制度別人無權干涉；反傾銷金額在我國貿易額中只是一個很小的比例，僅涉及中國出口貿易額的0.5%左右。我們認為這種觀點值得商榷。中國建設和完善社會主義市場經(jīng)濟制度是完全自主的選擇，任何國家沒權干預，這是不用爭議的。但是在反傾銷中，存在交易的雙方甚至多方時，做事的規(guī)則就需要商量了。首先需要與當事國商量，即要進行談判。這種談判，就是一種斗爭，但這是維護公平貿易原則的斗爭。由于在入世的協(xié)議書中，有不利于中國市場經(jīng)濟地位的條款，雖然這是在入世談判中有得有失的讓步，而入世談判總體上是成功的。沒有人會相信，談判不需要讓步和妥協(xié)；沒有人會以為，談判的結果會全盤有利。但入世后，面對國際反傾銷頗有增勢的情況，面對企業(yè)提出承認公平地位的要求，研究機構紛紛提出確定中國市場經(jīng)濟地位的充分論據(jù)，政府就負有抓住機遇爭取公平貿易條件的責任。商務部抓住了歐盟承認俄羅斯等市場經(jīng)濟地位的機遇，及時向歐盟提出中國的要求，是明智的，是必要的。歐盟做出回應，組織了專家組認真研究中方的申請，這也為中國早日解決非市場經(jīng)濟地位問題創(chuàng)造了條件。歐盟反復申明，它們完全支持中國的改革與開放，支持中國對經(jīng)濟制度的選擇，無意對中國制度做總體判斷，只是從反傾銷調查角度提出疑問和擔心，因為它們知道，中國作為一個大國，不會接受外國的干預，但聽得進別人的建議，中國經(jīng)濟制度的選擇權，完全在中國人民自己手中。 中國爭取市場經(jīng)濟地位，首先是義，其次才是利。義者，中國經(jīng)過26年改革，已成為一個市場經(jīng)濟國家，雖然相比發(fā)達國家，其市場經(jīng)濟制度還需要完善、需要健全。承認這個客觀情況，就是尊重事實，就是承認中國企業(yè)的權益，就是義。反之，那些嚴重背離中國經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)實的界定，就是不公平的，不義的。當然，講義也要講利。我們看到，否認中國市場經(jīng)濟地位，促使反傾銷不斷升級，已給中國出口進而國民經(jīng)濟造成了很大損害。1995—2003年，我國連續(xù)9年成為世界遭受反傾銷調查數(shù)量最多的國家。僅2003年一年，國際上針對中國的反傾銷和保障措施立案就高達59起，涉案金額約22億美元。雖然22億美元在同年外貿出口額中僅占0.5%，但是，每年這樣的比例，每年這樣的金額，累計起來就不是小數(shù)字；雖然直接涉案金額似乎還不驚人，但與之相關聯(lián)的經(jīng)濟損失就大得多；雖然就全國而言，就總額而言，損失率在千分之五，但對被征高額反傾銷稅的企業(yè)或行業(yè)，就可能從此被擠出國際市場，就是100%的損失。事實上，中國遭受反傾銷涉及的出口商品類別相當廣泛，幾乎從低附加值到高附加值的各類商品都有，其中機電設備、紡織品、化工產(chǎn)品、基本金屬等受到的影響最為突出。一個企業(yè)敗訴可能會連帶其進口商和上下游的一批關聯(lián)企業(yè)，進口商往往會轉往其他市場尋找新的供貨商。一個企業(yè)被征反傾銷稅會持續(xù)5年或更長時間,因此,影響是較長期的。企業(yè)敗訴，還嚇阻了想在本行業(yè)投資的外商和內資，更是直接影響到GDP的增長。與此同時，被反傾銷的企業(yè)，員工就業(yè)也成了問題。比如，2004年我國蝦產(chǎn)品在美國被初裁確定征收高額反傾銷稅，表面上受到影響的是我國100多個蝦產(chǎn)品出口企業(yè)的利益,但這些企業(yè)后面則是我國數(shù)十萬的蝦農。又如，近期因美國反傾銷，我國臺灣家具廠商出現(xiàn)企業(yè)投資向海外轉移現(xiàn)象，已影響我國相當數(shù)量的工人就業(yè)。 有的同志認為，市場經(jīng)濟地位是政治決策，技術層面之爭沒什么用。我們認為這個觀點也是需要商榷的。由于市場經(jīng)濟地位的爭論實際上是各國利益之爭，是由政府出面商定的，因此，市場經(jīng)濟地位不完全是技術層面的問題，確實存在甚至有時主要是政治決策。但是，評定市場經(jīng)濟地位又與技術層面判斷和爭論分不開，市場經(jīng)濟地位磋商中技術層面是基礎性的。技術層面的研究，能給政治層面提供有力的論據(jù)，這是常識，也是經(jīng)驗。有人認為，市場經(jīng)濟地位的獲得純粹是一個政治問題，歐盟承認俄羅斯是典型的政治決策。但當我們仔細研讀俄羅斯的市場經(jīng)濟申請報告時，也看到其論述的全面和回復歐美標準的極強的針對性，換言之，也是以技術層面報告為根據(jù)的。事實上，自普京執(zhí)政以來，俄羅斯經(jīng)濟已取得了較快發(fā)展，國家對企業(yè)的干預大大減少，市場化進程加速，雖然自由化指數(shù)總體上還是低于中國，但在某些方面的改革比中國進程要快。這個例子也在說明市場經(jīng)濟問題中技術層面的因素是基礎性的，重要的。誠然，政治決策是政治家做出的，但什么叫政治家？政治家就是最需要也最懂得為政治決策找理由的人。若政治層面決定完全不顧技術層面，就會明顯看出某些集團或國家的不講理和霸權，就會引起公眾的批評。這一點，歐、美都是忌諱的。歐盟特別申明自己這次初估不是政治層面的，以表明自己是講理的。對一個巨大系統(tǒng)如對一個國家的制度分析時，要有一套理由，有成系統(tǒng)的指標，有國內外的比較，這就是所謂的技術層面。難道這是不需要的？ 三、要關注把市場經(jīng)濟地位問題從經(jīng)貿領域引入政治領域的動向 2016年12月，中國與美國和歐盟就其市場經(jīng)濟地位再次出現(xiàn)爭議。中國認為2001年加入世貿組織時，協(xié)議要求WTO成員在中國入世屆滿15年時自動給予中國市場經(jīng)濟地位。而2016年12月，美國、歐盟和其他一些成員國認為中國沒有兌現(xiàn)其加入WTO時所作出的開放市場的承諾，拒絕承認中國的市場經(jīng)濟地位。2017年12月1日美國貿易代表辦公室向新華社記者證實，美政府已向世貿組織正式提交書面文件，反對在反傾銷調查中給予中國“市場經(jīng)濟地位”待遇。2018年4月，美國以中國貿易環(huán)境不公平、不遵守貿易規(guī)則等為由，宣布對中國鋼、鋁等產(chǎn)品加征關稅，率先挑起貿易戰(zhàn)，并于2018年7月底，在WTO總理事會上提交對中國經(jīng)濟模式的指責意見，認為中國構建了非市場導向經(jīng)濟模式和非市場的資源分配方法，仍是中央計劃經(jīng)濟體制，拒不承認中國的市場經(jīng)濟地位。美國這種認定，對中國經(jīng)濟的影響很大，據(jù)估算與經(jīng)驗，意味著中國制造商每年出口損失將在數(shù)十億美元。就美國的認定，中國外交部與商務部均表示，世貿組織成員在對中國產(chǎn)品發(fā)起反傾銷調查時，必須按照世貿組織通行規(guī)則，以中國企業(yè)的價格和成本為基礎確定傾銷幅度。這是中國作為世貿組織成員應該享有的權利，也是其他所有世貿組織成員必須履行的義務，其他世貿組織成員均應履行其放棄反傾銷“替代國”做法的義務。按中國加入世貿組織議定書第15條規(guī)定，其他成員國不能再以“替代國”的方式作為判定中國企業(yè)是否進行傾銷的標準。 非市場經(jīng)濟地位的這種認定，在政治上對中國影響更大。美國的報告，本質上是以市場經(jīng)濟地位問題為托辭，以“改革”WTO為突破口，拉攏日本、歐洲等部分國家組成市場經(jīng)濟國家聯(lián)盟，擬改變中美貿易戰(zhàn)中，以全球化與反全球化為中心的爭論中，中方支持者眾而美國已開始孤立的境遇，借市場經(jīng)濟地位的問題來對付中國。美國當局把市場經(jīng)濟地位從經(jīng)貿領域引向國家制度領域的用心，我們不僅要防范，還應適度反擊。我們要看到，全球已經(jīng)有80多個經(jīng)濟體承認中國市場經(jīng)濟地位，包括俄羅斯、巴西、瑞士、澳大利亞、新西蘭、英國、荷蘭以及部分北歐國家。我們現(xiàn)在持續(xù)發(fā)聲、理論爭辯，才能使這些國家向我們靠近或至少中立，而不能毫無顧忌地站到美方一邊�？傊�，不能輕易放棄我們在申請市場經(jīng)濟地位中已經(jīng)取得的成果。 四、全面深化經(jīng)濟體制改革 黨的十八屆三中全會提出：“使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”。加強現(xiàn)代企業(yè)制度合法合規(guī)建設，加強對企業(yè)財產(chǎn)所有權的保護，非常關鍵。經(jīng)濟體制改革和對外開放實踐證明，市場化最大的基礎，是讓千千萬萬的人民來決定生產(chǎn)、交換與消費。這是人民群眾創(chuàng)造歷史的經(jīng)典理論所認同的。市場力量的自發(fā)性和盲目性，會自我克服，也需要借助強有力的政府的力量來解決。強調“看不見的手”和“有形的手”相結合的兩手理念，曾是東亞幾國20世紀末崛起的因素，更是今天中國社會主義的特色。 2020年5月11日，中共中央國務院發(fā)布了《關于新時代加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制的意見》，強調：“社會主義市場經(jīng)濟體制是中國特色社會主義的重大理論和實踐創(chuàng)新，是社會主義基本 經(jīng)濟制度的重要組成部分�！蓖瑫r指出：“我國市場體系還不健全、市場發(fā)育還不充分，政府和市場的關系沒有完全理順，還存在市場激勵不足、要素流動不暢、資源配置效率不高、微觀經(jīng)濟活力不強等問題，推動高質量發(fā)展仍存在不少體制機制障礙，必須進一步解放思想，堅定不移深化市場化改革，擴大高水平開放，不斷在經(jīng)濟體制關鍵性基礎性重大改革上突破創(chuàng)新”；提出“完善產(chǎn)權制度和要素市場化配置為重點，全面深化經(jīng)濟體制改革”“吸收借鑒國際成熟市場經(jīng)濟制度經(jīng)驗和人類文明有益成果，加快國內制度規(guī)則與國際接軌”“深化以政企分開、政資分開、特許經(jīng)營、政府監(jiān)管為主要內容的改革”“以保護產(chǎn)權、維護契約、統(tǒng)一市場、平等交換、公平競爭、有效監(jiān)管為基本導向，不斷完善社會主義市場經(jīng)濟法治體系”。這些判斷，太重要了。在新形勢下，加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制更具有重大現(xiàn)實意義了。 我們認為，對內堅持經(jīng)濟體制的市場化改革，對外堅持市場經(jīng)濟地位的爭取，二者并不矛盾，不論國內國外，有理講理，見招拆招！我們曾提出的測度標準或許有助于也將會繼續(xù)有助于我們對內尤其對外講解中國社會主義市場經(jīng)濟體制�！�2003中國市場經(jīng)濟發(fā)展報告》曾提出的5 條標準：一是“政府行為規(guī)范化”，二是 “經(jīng)濟主體自由化”，三是“生產(chǎn)要素市場化”，四是“貿易環(huán)境公平化”，五是“金融參數(shù)的合理化”，這些方面及內容界定既符合當前經(jīng)濟改革的需要，也有助于我們對外的講理與進行高水平的外交。2021年國際形勢尤其是WTO態(tài)度方面不容樂觀，我們如何真正實現(xiàn)讓市場在經(jīng)濟中發(fā)揮決定性作用，如何爭取更多的國際組織與友好國家的支持，不僅關系形成人類命運共同體的基礎，更關系中國經(jīng)濟政治的未來前景。我心存擔憂，也深深地祝福之！ 2021年3月16日 課題組組成及人員 課題組負責人 李曉西 課題組成員 王世春 許憲春 王賀軍 李曉超 劉丹陽 余本林 董禮華 王 強 撰稿人員（按姓氏筆畫排列） 王雪磊 田 輝 劉學敏 劉 韜 李曉西 李建偉 李文鋒 李 靜 江明清 蘇旭霞 吳振宇 楊 琳 余 明 余潔雅 張生玲 張國會 張江雪 和晉予 范麗娜 林 倫 周武光 侯萬軍 施發(fā)啟 高明華 徐薇薇 袁培紅 董念清 曾學文 蒲凌塵 鄢曉發(fā) 戴憲生 前 言 市場化進程的研究，既有理論意義，也有現(xiàn)實意義。它既有助于認識中國的市場經(jīng)濟，也有助于實現(xiàn)全球貿易的公平和無歧視。 我們撰寫的《2003中國市場經(jīng)濟發(fā)展報告》，遵循著一個明確的目標，就是要圍繞中國市場經(jīng)濟地位這個主題，有針對性地回答國外對華反傾銷中各種帶有普遍性的疑問，客觀地揭示2001年中國經(jīng)濟市場化的現(xiàn)狀和水平，通過國際比較展示中外市場經(jīng)濟的共性與差異。 這份歷時九個月完成的報告，凝結著各方面人士的智慧和勞動。對外貿易經(jīng)濟合作部進出口公平貿易局領導、專家的大力支持和專業(yè)指導，國內外一批著名經(jīng)濟學家的指點和建議，國家統(tǒng)計局國民經(jīng)濟核算司和國際統(tǒng)計中心專家的幫助，北京師范大學校領導的關心，新聞界朋友的關注，中國對外經(jīng)濟貿易出版社高效率的工作，以及課題組全體人員的勤奮、認真與合作精神，使得課題得以如期完成。 雖然盡了最大的努力，但只能說這是一個有待完善的成果。我們歡迎讀者的批評與指正，更希望能與外國朋友進行充分的交流。 讓我們祝愿公平、公正的精神，伴隨著新世紀的陽光，穿透天空那淡淡的烏云，融入五大洲正在回暖的大地。 評審專家： 吳敬璉教授 著名經(jīng)濟學家 國務院發(fā)展研究中心常務干事 厲以寧教授 著名經(jīng)濟學家 北京大學光華管理學院院長 張卓元教授 著名經(jīng)濟學家 全國政協(xié)委員 陳錫文教授 國務院發(fā)展研究中心副主任 樊 綱博士 中國經(jīng)濟體制改革研究基金會國民經(jīng)濟研究所所長 馬建堂博士 國家經(jīng)濟貿易委員會副秘書長 邱曉華博士 國家統(tǒng)計局副局長 易 綱博士 中國人民銀行貨幣政策委員會秘書長 宋 寧博士 國務院研究室宏觀經(jīng)濟研究司司長 范恒山博士 國家經(jīng)濟體制改革辦公室綜合司司長 盧中原博士 國務院發(fā)展研究中心宏觀經(jīng)濟研究部部長 劉 偉博士 北京大學經(jīng)濟學院院長 江小涓博士 中國社會科學院財貿經(jīng)濟研究所副所長 陳東琪博士 國家發(fā)展計劃委員會經(jīng)濟研究所所長 陳宗勝博士 天津市人民政府副秘書長 青 鋒博士 國務院法制辦綜合協(xié)調司司長 張春霖博士 世界銀行駐中國代表處經(jīng)濟學家 湯 敏博士 亞洲開發(fā)銀行駐中國代表處首席經(jīng)濟學家