基本原理篇

第一章導(dǎo)論

本章導(dǎo)讀

本章學(xué)習(xí)目標(biāo)

第一節(jié)交易平臺(tái)與交易平臺(tái)類(lèi)民間金融

一、交易平臺(tái)類(lèi)民間金融的界定

二、金融平臺(tái)的屬性

三、我國(guó)金融交易平臺(tái)概況

第二節(jié)交易平臺(tái)類(lèi)民間金融的范疇

一、我國(guó)民間金融交易平臺(tái)的分類(lèi)

二、交易平臺(tái)類(lèi)民間金融的特點(diǎn)

三、民間金融交易平臺(tái)與中央金融交易平臺(tái)比較分析

第三節(jié)交易平臺(tái)類(lèi)民間金融的進(jìn)程與現(xiàn)狀

一、萌芽階段

二、發(fā)展階段

三、調(diào)整階段

四、發(fā)展現(xiàn)狀

第四節(jié)四類(lèi)交易平臺(tái)類(lèi)民間金融的作用

一、股權(quán)交易平臺(tái)作用

二、產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)作用

三、金融資產(chǎn)交易平臺(tái)作用

四、區(qū)域衍生品交易平臺(tái)作用

本章小結(jié)

本章重要概念

本章思考題

本章參考文獻(xiàn)

第二章交易平臺(tái)類(lèi)民間金融發(fā)展理論

本章導(dǎo)讀

本章學(xué)習(xí)目標(biāo)

第一節(jié)交易平臺(tái)類(lèi)民間金融發(fā)展的外在需求

一、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與金融本質(zhì)的必然要求

二、金融自由化、金融脫媒與金融創(chuàng)新發(fā)展的必然要求

三、我國(guó)金融環(huán)境變化的客觀需求

四、市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)交易平臺(tái)類(lèi)民間金融的影響

第二節(jié)交易平臺(tái)類(lèi)民間金融發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力

一、市場(chǎng)與客戶(hù)需求導(dǎo)向的迫切要求

二、金融創(chuàng)新的內(nèi)部需求

三、實(shí)施國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略的內(nèi)在要求

第三節(jié)交易平臺(tái)類(lèi)民間金融發(fā)展的理論基礎(chǔ)

一、金融排斥理論與交易平臺(tái)類(lèi)民間金融

二、信息不對(duì)稱(chēng)、信貸配給理論與交易平臺(tái)類(lèi)民間金融

三、其他交易平臺(tái)類(lèi)民間金融理論

本章小結(jié)

本章重要概念

本章思考題

本章參考文獻(xiàn)

業(yè)務(wù)運(yùn)作篇

第三章區(qū)域性股權(quán)交易平臺(tái)

本章導(dǎo)讀

本章學(xué)習(xí)目標(biāo)

第一節(jié)區(qū)域性股權(quán)交易平臺(tái)概述

一、區(qū)域性股權(quán)交易平臺(tái)的概念與特點(diǎn)

二、區(qū)域性股權(quán)交易平臺(tái)的運(yùn)行模式

三、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)與主板市場(chǎng)的比較

第二節(jié)區(qū)域性股權(quán)交易平臺(tái)的業(yè)務(wù)運(yùn)作

一、區(qū)域性股權(quán)交易平臺(tái)的業(yè)務(wù)種類(lèi)

二、區(qū)域性股權(quán)交易平臺(tái)的掛牌條件與流程

第三節(jié)區(qū)域性股權(quán)交易平臺(tái)存在的問(wèn)題及成因

一、區(qū)域性股權(quán)交易平臺(tái)的現(xiàn)有管理辦法

二、區(qū)域性股權(quán)交易平臺(tái)存在的主要問(wèn)題

三、成因分析

第四節(jié)健全區(qū)域性股權(quán)交易平臺(tái)功能的對(duì)策

一、區(qū)域性股權(quán)交易平臺(tái)的功能發(fā)揮

二、區(qū)域性股權(quán)交易平臺(tái)的建設(shè)與完善

本章小結(jié)

本章重要概念

本章思考題

本章參考文獻(xiàn)

第四章地方產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)

本章導(dǎo)讀

本章學(xué)習(xí)目標(biāo)

第一節(jié)地方產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)概述

一、地方產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)的概念與特點(diǎn)

二、地方產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)的運(yùn)行模式

第二節(jié)地方產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)的業(yè)務(wù)運(yùn)作

一、地方產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)的業(yè)務(wù)流程

二、地方產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)的交易主體

三、地方產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)的交易對(duì)象

第三節(jié)地方產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)存在的問(wèn)題及成因

一、地方產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)的現(xiàn)有管理辦法

二、地方產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)存在的主要問(wèn)題

三、成因分析

第四節(jié)健全地方產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)功能對(duì)策

一、地方產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)的功能發(fā)揮

二、地方產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)的建設(shè)與完善

本章小結(jié)

本章重要概念

本章思考題

本章參考文獻(xiàn)

第五章地方金融資產(chǎn)交易平臺(tái)

本章導(dǎo)讀

本章學(xué)習(xí)目標(biāo)

第一節(jié)地方金融資產(chǎn)交易平臺(tái)概述

一、地方金融資產(chǎn)交易平臺(tái)的行業(yè)概況

二、地方金融資產(chǎn)交易平臺(tái)的類(lèi)型與功能

第二節(jié)地方金融資產(chǎn)交易平臺(tái)的業(yè)務(wù)運(yùn)作

一、地方金融資產(chǎn)交易平臺(tái)的業(yè)務(wù)類(lèi)型

二、地方金融資產(chǎn)交易平臺(tái)的業(yè)務(wù)流程

三、地方金融資產(chǎn)交易平臺(tái)的交易對(duì)象

四、地方金融資產(chǎn)交易平臺(tái)的市場(chǎng)體系

第三節(jié)地方金融資產(chǎn)交易平臺(tái)現(xiàn)有管理辦法及存在問(wèn)題

一、地方金融資產(chǎn)交易平臺(tái)的現(xiàn)有管理辦法

二、地方金融資產(chǎn)交易平臺(tái)存在的主要問(wèn)題

三、地方金融資產(chǎn)交易平臺(tái)存在問(wèn)題的成因分析

第四節(jié)健全地方金融資產(chǎn)交易平臺(tái)功能的對(duì)策建議

一、地方金融資產(chǎn)交易平臺(tái)的功能發(fā)揮

二、地方金融資產(chǎn)交易平臺(tái)的建設(shè)與完善

本章小結(jié)

本章重要概念

本章思考題

本章參考文獻(xiàn)

第六章區(qū)域衍生品交易平臺(tái)

本章導(dǎo)讀

本章學(xué)習(xí)目標(biāo)

第一節(jié)區(qū)域衍生品交易平臺(tái)概述

一、區(qū)域衍生品交易平臺(tái)的概念與特點(diǎn)

二、區(qū)域衍生品交易平臺(tái)的類(lèi)型

三、各類(lèi)區(qū)域衍生品交易平臺(tái)的功能

四、各類(lèi)區(qū)域衍生品交易平臺(tái)對(duì)比

第二節(jié)區(qū)域現(xiàn)貨延期交易平臺(tái)的業(yè)務(wù)運(yùn)作

一、區(qū)域現(xiàn)貨延期交易平臺(tái)的業(yè)務(wù)流程

二、區(qū)域現(xiàn)貨延期交易平臺(tái)存在的問(wèn)題及現(xiàn)有管理辦法

第三節(jié)區(qū)域環(huán)境權(quán)益類(lèi)金融衍生品交易平臺(tái)的業(yè)務(wù)運(yùn)作

一、區(qū)域環(huán)境權(quán)益類(lèi)金融衍生品交易平臺(tái)的業(yè)務(wù)流程

二、區(qū)域環(huán)境權(quán)益類(lèi)金融衍生品交易平臺(tái)存在的問(wèn)題及現(xiàn)有管理辦法

第四節(jié)健全區(qū)域衍生品交易平臺(tái)功能對(duì)策

一、區(qū)域衍生品交易平臺(tái)的功能發(fā)揮

二、區(qū)域衍生品交易平臺(tái)的建設(shè)與完善

本章小結(jié)

本章重要概念

本章思考題

本章參考文獻(xiàn)

風(fēng)險(xiǎn)管理與宏觀經(jīng)濟(jì)篇

第七章交易平臺(tái)類(lèi)民間金融的風(fēng)險(xiǎn)管理

本章導(dǎo)讀

本章學(xué)習(xí)目標(biāo)

第一節(jié)交易平臺(tái)類(lèi)民間金融風(fēng)險(xiǎn)概述

一、交易平臺(tái)類(lèi)民間金融風(fēng)險(xiǎn)的界定

二、交易平臺(tái)類(lèi)民間金融的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

三、交易平臺(tái)類(lèi)民間金融的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

四、交易平臺(tái)類(lèi)民間金融風(fēng)險(xiǎn)管理體系的基本框架

第二節(jié)交易平臺(tái)類(lèi)民間金融風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

一、交易平臺(tái)類(lèi)民間金融風(fēng)險(xiǎn)的主要類(lèi)型

二、交易平臺(tái)類(lèi)民間金融風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法

三、區(qū)域性股權(quán)交易平臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)及識(shí)別

四、地方產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)及識(shí)別

五、地方金融資產(chǎn)交易平臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)及識(shí)別

六、地方衍生品交易平臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)及識(shí)別

第三節(jié)交易平臺(tái)類(lèi)民間金融風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

一、交易平臺(tái)類(lèi)民間金融風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估概述

二、區(qū)域性股權(quán)交易平臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)及評(píng)估

三、地方產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)及評(píng)估

四、地方金融資產(chǎn)交易平臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)及評(píng)估

五、地方衍生品交易平臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)及評(píng)估

第四節(jié)交易平臺(tái)類(lèi)民間金融風(fēng)險(xiǎn)防控和處理

一、交易平臺(tái)類(lèi)民間金融風(fēng)險(xiǎn)防控

二、交易平臺(tái)類(lèi)民間金融風(fēng)險(xiǎn)處理

本章小結(jié)

本章重要概念

本章思考題

本章參考文獻(xiàn)

第八章交易平臺(tái)類(lèi)民間金融與宏觀經(jīng)濟(jì)

本章導(dǎo)讀

本章學(xué)習(xí)目標(biāo)

第一節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)交易平臺(tái)類(lèi)民間金融發(fā)展的影響

一、貨幣政策有效實(shí)施過(guò)程中交易平臺(tái)類(lèi)民間金融的角色與作用

二、保持金融穩(wěn)定環(huán)境下對(duì)交易平臺(tái)類(lèi)民間金融發(fā)展的要求

第二節(jié)交易平臺(tái)類(lèi)民間金融發(fā)展對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的影響

一、交易平臺(tái)類(lèi)民間金融在供給側(cè)改革中肩負(fù)新使命

二、交易平臺(tái)類(lèi)民間金融在市場(chǎng)化改革中開(kāi)拓新局面

本章小結(jié)

本章重要概念

本章思考題

本章參考文獻(xiàn)

第九章總論：民間金融與交易平臺(tái)

本章導(dǎo)讀

本章學(xué)習(xí)目標(biāo)

第一節(jié)中央金融、地方金融與民間金融

一、改革開(kāi)放以來(lái)金融業(yè)的發(fā)展創(chuàng)新

二、金融監(jiān)督管理體制的改革演變

三、中央金融、地方金融與民間金融概念辨析

四、中央金融與地方金融工作的發(fā)展探討

第二節(jié)民間金融與交易平臺(tái)

一、金融交易平臺(tái)的概念、歷史與現(xiàn)實(shí)

二、發(fā)展地方金融交易平臺(tái)的探索

三、正規(guī)金融監(jiān)管之外的民間交易平臺(tái)發(fā)展探討

本章小結(jié)

本章重要概念

本章思考題

本章參考文獻(xiàn)

案例篇

第十章區(qū)域性股權(quán)交易平臺(tái)案例

案例一深圳前海股權(quán)交易中心

一、公司定位

二、公司運(yùn)作模式及特點(diǎn)

三、公司業(yè)務(wù)介紹

四、公司實(shí)踐

案例二廣東股權(quán)交易中心

一、廣東股權(quán)交易中心概述及發(fā)展歷程

二、廣東股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)運(yùn)作

三、廣東股權(quán)交易中心的功能定位與貢獻(xiàn)

四、廣東股權(quán)交易中心的未來(lái)展望

第十一章地方產(chǎn)權(quán)交易中心案例

案例一廣東聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心

一、交易平臺(tái)以及交易雙方背景

二、交易平臺(tái)操作

三、案例啟示

案例二廣州碳排放權(quán)交易所

一、廣州碳排放權(quán)交易所概述及發(fā)展歷程

二、廣州碳排放權(quán)交易所業(yè)務(wù)運(yùn)作

三、廣州碳排放權(quán)交易所對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)

四、廣州碳排放權(quán)交易所的未來(lái)展望

第十二章金融資產(chǎn)交易平臺(tái)案例

廣東金融資產(chǎn)交易中心

一、公司成立背景

二、公司成長(zhǎng)路徑

三、公司定位與業(yè)務(wù)介紹

四、平臺(tái)運(yùn)作方式

五、廣金中心的貢獻(xiàn)

第十三章區(qū)域衍生品交易平臺(tái)

天津渤海商品交易所股份有限公司

一、基本情況

二、現(xiàn)貨延期交易模式

三、風(fēng)險(xiǎn)管理制度

附錄一：交易平臺(tái)類(lèi)民間金融風(fēng)險(xiǎn)宏觀評(píng)估指標(biāo)體系及其解釋

附錄二：《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》