近年來,金融領(lǐng)域的糾紛呈現(xiàn)指數(shù)式的增長。隨著銀行等金融機(jī)構(gòu)開展金融創(chuàng)新并取得蓬勃進(jìn)步,新型的金融商事糾紛隨之而來,爭議已從傳統(tǒng)類型發(fā)展到了甚至需要高科技知識予以輔助解決的階段,甚至跨司法轄區(qū)的交易糾紛也層出不窮。金融業(yè)傳統(tǒng)上一直排斥仲裁和其他非訴訟糾紛解決機(jī)制,其更傾向?qū)幾h交由法院審理,特別是主要金融中心的法院。
在此背景下,國際金融領(lǐng)域的爭議解決機(jī)制正在通過仲裁規(guī)則的頒布和修訂而日趨形成,中國仲裁機(jī)構(gòu)也較早地開始根據(jù)自身情況制定金融仲裁規(guī)則。對于金融仲裁中存在的理論和實踐問題尚缺乏充分、系統(tǒng)的研究和論證,本書以金融仲裁的自治性、專業(yè)性、靈活性為切入點,以高效、公平和效益為價值取向,在此基礎(chǔ)上嘗試構(gòu)建和完善我國的金融仲裁制度。
陳勝
大成律師事務(wù)所高級合伙人,大成中國區(qū)全球銀行和金融專業(yè)組對接牽頭人,大成上海辦公室保險專業(yè)組及金融科技行業(yè)組負(fù)責(zé)人。中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)博士、復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后,先后畢業(yè)于長安大學(xué)、西北政法大學(xué)及倫敦瑪麗女王大學(xué),同時擁有瑞典學(xué)院可持續(xù)發(fā)展管理文憑,兼任上海市法學(xué)會銀行法律與實務(wù)研究中心主任。曾在中國銀行保險監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行和國家外匯管理局工作,在金融合規(guī)及爭議解決領(lǐng)域有著豐富的經(jīng)驗。擔(dān)任中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會、中國海事仲裁委員會、北京仲裁委委員會、上海國際仲裁中心、深圳國際仲裁院以及上海、廣州、武漢、西安、成都、沈陽、石家莊、海口、寧波、大連、廊坊、綿陽、東營、臺州等城市仲裁委員會仲裁員,是上海國際仲裁專家?guī)焓着鷮<页蓡T,同時也是巴黎國際商會仲裁院、香港國際仲裁中心及韓國、俄羅斯、馬來西亞等多家境外仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁員,參與審理、裁決了四百余起案件。
目錄
導(dǎo)論
一、本書的研究背景與意義
二、國內(nèi)外研究綜述
三、本文采用的研究方法
第一章金融仲裁的基本問題概述
第一節(jié)金融仲裁的界定
一、金融仲裁的傳統(tǒng)界定
二、金融仲裁的重新界定
第二節(jié)金融仲裁的必要性與可行性探析
一、金融仲裁的必要性分析
二、金融仲裁的可行性分析
第二章我國金融仲裁的發(fā)展現(xiàn)狀
第一節(jié)金融仲裁的歷史演進(jìn)與發(fā)展趨勢
一、金融仲裁的歷史演進(jìn)
二、金融仲裁的發(fā)展趨勢
第二節(jié)金融仲裁案件的審理現(xiàn)狀
一、中國主要仲裁機(jī)構(gòu)金融仲裁案件情況總結(jié)
二、北京仲裁委員會金融案件受理情況及分析
三、100份裁決的統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析
第三節(jié)各地金融仲裁的推行現(xiàn)狀及評述
一、金融仲裁的推行措施
二、金融仲裁應(yīng)用情況
第三章金融仲裁主要問題和原因分析
第一節(jié)金融仲裁程序之程序令問題
一、仲裁程序令概述
二、程序令與仲裁法、仲裁規(guī)則和仲裁協(xié)議的關(guān)系
三、仲裁程序令引入我國實踐的必要性
第二節(jié)金融仲裁程序之臨時措施問題
一、金融仲裁中保全措施的落實困境
二、域外金融仲裁中臨時措施制度的借鑒
三、以上海自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則為例探索我國金融仲裁規(guī)則中的臨時措施制度
四、境外臨時措施決定在我國的執(zhí)行問題
第三節(jié)金融仲裁程序之仲裁費用問題
一、國際仲裁中仲裁費的收取
二、國際仲裁中仲裁費用的分擔(dān)
第四章金融仲裁利益沖突問題探析
第一節(jié)仲裁員利益沖突之理論爭議
一、公正性與獨立性的辨析
二、獨立性與專業(yè)性的沖突
第二節(jié)仲裁員利益沖突的實證分析
一、律師擔(dān)任金融仲裁員
二、金融從業(yè)人員擔(dān)任仲裁員
三、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員擔(dān)任仲裁員
四、金融行業(yè)協(xié)會專職工作人員擔(dān)任仲裁員
第五章類型化金融仲裁的先行實踐
第一節(jié)證券仲裁
一、證券糾紛與證券仲裁
二、美國證券仲裁制度
三、我國證券仲裁制度
第二節(jié)衍生品仲裁
一、金融衍生品概述及發(fā)展
二、國際掉期與衍生品協(xié)會協(xié)議的法律問題及爭議解決
三、P.R.I.M.E.Finance金融衍生品仲裁條款解析
四、中國首例金融衍生品仲裁案分析
第三節(jié)融資租賃仲裁
一、融資租賃業(yè)務(wù)情況概述
二、融資租賃糾紛仲裁中的常見問題
三、解決融資租賃糾紛的途徑
第六章我國金融仲裁制度構(gòu)建的具體設(shè)想
第一節(jié)金融仲裁的程序規(guī)則
一、金融仲裁程序令引入的相關(guān)建議
二、金融仲裁臨時措施的完善
三、加強(qiáng)當(dāng)事人對仲裁程序的參與和監(jiān)督
四、仲裁費用規(guī)則的革新
五、類型化金融仲裁規(guī)則的制定
第二節(jié)金融仲裁員的回避與選任規(guī)則
一、金融仲裁的回避制度完善
二、公布回避決定理由
三、利益沖突問題對金融仲裁員的選任啟示
第三節(jié)我國金融爭議實體法的完善
一、破產(chǎn)情形下國際掉期及衍生工具協(xié)會主協(xié)議終止凈額結(jié)算條款的完善
二、統(tǒng)一資產(chǎn)管理類產(chǎn)品監(jiān)管體系
代結(jié)論——金融仲裁內(nèi)涵和外延的擴(kuò)張趨勢
一、金融仲裁主體范圍有待擴(kuò)充
二、金融仲裁向更多爭端解決平臺拓展
附錄:國際商會仲裁與替代性爭議解決委員會金融機(jī)構(gòu)與國際仲裁報告
參考文獻(xiàn)
致謝