《民事訴訟誠實信用原則之適用研究》所研究的誠實信用原則,是我國民事訴訟法的一項新制度。誠實信用原則的明文化、法定化,是2012年民事訴訟法修正案的一個引人矚目之處,其意義十分重大,必將對我國民事司法制度產(chǎn)生深遠的影響。俞飛從事律師工作多年,實務(wù)經(jīng)驗豐富,多次參加學術(shù)研討會以及我組織的司法調(diào)研活動,對民事訴訟誠實信用原則的適用有很多獨到的見解。他的博士論文緊密結(jié)合我國民事司法實踐,旁征博引,言之有據(jù),在深入分析誠實信用原則基本原理的基礎(chǔ)上,提出完善該原則在民事訴訟中的適用機制的立法建議。據(jù)我所知,評審專家和答辯委員對于他的論文選題的意義、寫作的質(zhì)量都給予充分的肯定。
在民事訴訟領(lǐng)域引入誠實信用原則,經(jīng)歷了漫長的過程,至今仍然爭議不斷。長期以來,誠實信用原則被視為僅適用于實體法領(lǐng)域而為民商法學者研究的范疇。隨著社會的變遷,私法中的私權(quán)自治、個人主義、自由主義受到了一定的限制。與此相對應(yīng),在民事訴訟領(lǐng)域中,以個人主義為中義、不誠實進行訴訟從而影響到訴訟程序的安定和對方當事人權(quán)益保護的行為,應(yīng)當予以合理的規(guī)制。在訴訟中,當事人的訴訟行為不僅要符合明確的程序法規(guī)范的要求,也應(yīng)受道德規(guī)范的約束。于是,誠實信用原則在民事訴訟法中的基本原則地位得以凸顯,并逐漸得到了理論上的認可和立法上的確認。
俞飛律師是我指導的廈門大學2002級民商法研究生。我認定他是可造之材,于是在2005年他通過答辯、獲得法學碩士學位后,真誠地鼓勵他再接再厲,繼續(xù)深造。而他認為自己基礎(chǔ)不夠扎實,表示要做一些準備。我覺得此言有理,但沒想到他的“準備”過程竟然長達十年之久。其間我多次催促他盡快下決心,他總是說“準備還不夠”。2015年,他終于考取了澳門科技大學訴訟法專業(yè)博士生。2020年1月,他撰寫的博士學位論文《民事訴訟誠實信用原則之適用研究》順利通過答辯,獲得法學博士學位。這本著作就是在他的博士論文基礎(chǔ)上修改完成的。我作為他的博士論文指導教師,深知十多年來他為此而付出的努力和心血,為學生在學業(yè)上的這一巨大進步而欣喜不已。
本書所研究的誠實信用原則,是我國民事訴訟法的一項新制度。誠實信用原則的明文化、法定化,是2012年民事訴訟法修正案的一個引人矚目之處,其意義十分重大,必將對我國民事司法制度產(chǎn)生深遠的影響。俞飛從事律師工作多年,實務(wù)經(jīng)驗豐富,多次參加學術(shù)研討會以及我組織的司法調(diào)研活動,對民事訴訟誠實信用原則的適用有很多獨到的見解。他的博士論文緊密結(jié)合我國民事司法實踐,旁征博引,言之有據(jù),在深入分析誠實信用原則基本原理的基礎(chǔ)上,提出完善該原則在民事訴訟中的適用機制的立法建議。據(jù)我所知,評審專家和答辯委員對于他的論文選題的意義、寫作的質(zhì)量都給予充分的肯定。
在民事訴訟領(lǐng)域引入誠實信用原則,經(jīng)歷了漫長的過程,至今仍然爭議不斷。長期以來,誠實信用原則被視為僅適用于實體法領(lǐng)域而為民商法學者研究的范疇。隨著社會的變遷,私法中的私權(quán)自治、個人主義、自由主義受到了一定的限制。與此相對應(yīng),在民事訴訟領(lǐng)域中,以個人主義為中義、不誠實進行訴訟從而影響到訴訟程序的安定和對方當事人權(quán)益保護的行為,應(yīng)當予以合理的規(guī)制。在訴訟中,當事人的訴訟行為不僅要符合明確的程序法規(guī)范的要求,也應(yīng)受道德規(guī)范的約束。于是,誠實信用原則在民事訴訟法中的基本原則地位得以凸顯,并逐漸得到了理論上的認可和立法上的確認。
隨著司法實踐的發(fā)展和理論研究的深入,在民事訴訟領(lǐng)域引入誠實信用原則的重要性和必要性日益顯現(xiàn)出來。誠實信用原則是適應(yīng)權(quán)利本位思想從個人本位向個人本位與社會本位并重轉(zhuǎn)變的必然產(chǎn)物。隨著社會的發(fā)展,人類在追求個人利益的同時更加注重社會的利益。誠實信用原則要求民事主體在追求自身利益的同時不損害他人和社會的利益。在訴訟中,雙方當事人都是自身利益的最佳判斷者,為了實現(xiàn)其利益的最大化而進行對抗。某些當事人甚至有可能為了形成對自己有利的訴訟狀態(tài)而采取不當?shù)脑V訟行為。這些訴訟行為都需要通過誠信原則予以約束,從而緩解雙方當事人之間過度對抗的關(guān)系。
在當今的民事訴訟制度中,誠實信用原則具有獨立存在的價值。例如,訴訟權(quán)利平等原則旨在保證當事人在訴訟中的地位平等,使當事人擁有平等的“進攻”與“防御”的“武器”,從而推進訴訟程序公正地實施。在訴訟實踐中,由于當事人在諸如經(jīng)濟實力、律師代理等多方面的差異,可能會存在實質(zhì)上的不平等,這就需要通過誠實信用原則加以適當?shù)恼{(diào)整,以平衡當事人雙方的“攻防”力量。辯論原則和處分原則體現(xiàn)了當事人與法院在訴訟中的相互關(guān)系。這兩項原則的主要內(nèi)容是保障當事人在訴訟中的主導地位,并對法院審判權(quán)形成制約,其實質(zhì)是使訴訟最大可能地按照當事人的意愿進行。但是,過分注重對當事人的意愿的尊重,可能會導致當事人權(quán)利的濫用,從而造成訴訟的結(jié)果違背實質(zhì)正義。因此,誠實信用原則作為法院適度干預當事人訴訟行為的調(diào)節(jié)器,有助于促進訴訟按照立法者的意圖進行。辯論原則要求法院尊重當事人之間對對方提出的事實的自認,處分原則要求法院尊重當事人對各種請求權(quán)的處分。然而,法院在訴訟中不能對可查的虛假自認和不正當?shù)奶幏帜惶幹,而必須對其進行必要的干預,否則將有悖訴訟的實質(zhì)公正。這種必要的干預和限制只能由誠信原則來完成,從而使民事訴訟基本原則成為一個完整、協(xié)調(diào)和整合的體系。由此可見,誠實信用原則是通過調(diào)整訴訟主體之間的相互關(guān)系,使訴訟在協(xié)作、誠實、善意的協(xié)同關(guān)系中進行,并以此實現(xiàn)訴訟的公正。
訴訟中的各方均應(yīng)信守誠實信用原則。這就要求各方主體在訴訟中本著“公平競賽”的精神實施訴訟行為。具體而言,它對訴訟主體提出了如下要求:第一,作為司法資源的壟斷者,法官和法庭工作人員應(yīng)當本著誠信的原則合理地分配正義。第二,法庭必須充分傾聽各方當事人的陳述。第三,法庭必須獨立于包括政府在內(nèi)的任何力量,尊重當事人之間的平等關(guān)系。第四,法庭適用的訴訟規(guī)則必須能夠為當事人所理解,因此它不能過于紛繁復雜、艱澀難懂。第五,審理過程和判決都必須具有公開性。第六,法庭的判決必須充分闡明理由。第七,審判程序的各階段都不應(yīng)有不合理的拖延。第八,法庭必須是被動的,它應(yīng)當尊重當事人的自治權(quán)利。
在《民事訴訟法》中確立誠實信用原則,有利于規(guī)范當事人的訴訟行為和法院的審判行為,促進民事訴訟辯論原則的有效運行,協(xié)調(diào)當事人之間以及當事人與法院之間的關(guān)系朝良性的方向發(fā)展。該原則在訴訟法上的確立必將為我國民事訴訟理論和實踐的發(fā)展提供新的制度資源?梢灶A見,隨著我國司法改革的不斷深化,訴訟程序制度將更加注重對當事人意愿的尊重,體現(xiàn)當事人的主體地位,誠實信用原則對于保證訴訟公正的作用也將更加明顯。
俞飛律師少時貧寒,鍥而不舍,終于學有所成,其志可嘉。近年來,他多次專程到廈門大學和澳門科技大學,向師弟師妹們講授實務(wù)經(jīng)驗,并在廈門大學出版社設(shè)立出版基金,用以出版師弟師妹的學術(shù)著作?芍^不忘初心,飲水思源。得知他的大作即將出版,我特作此序,以表示祝賀之意。廈大校訓日:“自強不息,止于至善!敝斠源斯耪Z與俞律師共勉。
導論
第一章 民事訴訟誠實信用原則適用概述
第一節(jié) 誠實信用原則的語義及起源
第二節(jié) 德治與誠實信用原則的法律化
第三節(jié) 民事訴訟中的誠實信用原則
第四節(jié) 民事訴訟誠實信用原則適用的特性
第五節(jié) 民事訴訟適用誠實信用原則的功能
第二章 民事訴訟誠實信用原則適用的構(gòu)成要素
第一節(jié) 民事訴訟誠實信用原則適用的主體
第二節(jié) 民事訴訟誠實信用原則適用的對象
第三節(jié) 民事訴訟誠實信用原則適用的范圍
第四節(jié) 民事訴訟誠實信用原則適用的形式
第三章 誠實信用原則對當事人的適用
第一節(jié) 誠實信用原則對當事人適用的內(nèi)容
第二節(jié) 當事人違背誠實信用原則的原因
第三節(jié) 當事人違反誠實信用原則的法律責任
第四章 誠實信用原則對司法主體的適用
第一節(jié) 誠信原則對法院和法官的適用
第二節(jié) 誠信原則對檢察機關(guān)及檢察官的適用
第五章 誠實信用原則對其他訴訟參與主體的適用
第一節(jié) 誠實信用原則對訴訟代理人的適用
第二節(jié) 誠實信用原則對鑒定人的適用
第三節(jié) 誠實信用原則對證人的適用
第六章 我國民事訴訟誠實信用原則適用機制之完善
第一節(jié) 完善誠實信用原則對當事人適用的保障機制
第二節(jié) 完善誠實信用原則對司法主體適用的保障機制
第三節(jié) 完善誠實信用原則對其他主體適用的保障機制
結(jié)語
參考文獻