本書是全國金融標準化技術委員會組織翻譯的關于全球LEI實施的同行評估報告。
自2012年獲得二十國集團(G20)認可以來,全球LEI體系(Global Legal Entity Identifier, GLEIS)平穩(wěn)運行,已覆蓋200多個國家共140多萬個法人。LEI在一些金融細分市場的覆蓋率非常廣,覆蓋了大多數(shù)FSB司法管轄區(qū)場外衍生品交易總名義余額近100%;覆蓋了FSB司法管轄區(qū)債務和股票未償還額約78%。在上述領域,LEI已經基本接近實現(xiàn)G20所提出的“鼓勵全球范圍內使用LEI支持主管當局和市場參與者進行金融風險識別與管理”的目標。
本報告描述了對全球法人識別編碼(Legal Entity Identifier,LEI)實施情況的評估結果,包括FSB標準實施常務委員會(SCSI)的討論要點。這是FSB以2017年4月版《FSB同行評估手冊》中提出的同行評估目標和指導方針為基礎開展的第十五次專題評估。
金融穩(wěn)定理事會(Financial Stability Board, FSB) 在國際層面協(xié)調各國家/ 地區(qū)金融當局和國際標準制定組織的工作,以推動和促進有效的監(jiān)管、監(jiān)督和其他金融部門政策的執(zhí)行!督鹑诜(wěn)定理事會章程》( FSB Charter, 以下簡稱FSB 章程)規(guī)定了FSB 的職責, 其中包括政策制定和相關活動。根據(jù)FSB 章程的規(guī)定, 這些活動以及活動過程中作出的任何決定均不具有強制性, 也不產生任何法律權利或義務。
主要內容概述 1
一、 引言 9
二、 背景 12
三、 LEI 實施的方法和戰(zhàn)略 15
四、 LEI 在金融穩(wěn)定相關領域的覆蓋情況 27
五、 LEI 應用的成就及進一步應用的挑戰(zhàn) 36
六、 推動 LEI 實施的下一步計劃 56
附錄1: 報告所述FSB 司法管轄區(qū)成員金融當局的英文縮寫 66
附錄2: 各司法管轄區(qū)使用的非 LEI 識別編碼 68
附錄3: 各司法管轄區(qū)的 LEI 實施戰(zhàn)略 72
附錄4a: 場外衍生品交易中采用LEI 識別報告機構或對手方的百分比 77
附錄4b: FSB 司法管轄區(qū)內證券發(fā)行人的LEI 覆蓋率(2018 年9月底) 78
附錄4c: 機構不提供其直接和最終母公司信息的原因 80
附錄4d: 全球金融市場協(xié)會與國際掉期和衍生品協(xié)會成員的樣本客戶群 LEI 覆蓋率 83
附錄5: 公開征求意見反饋情況和市場參與者圓桌會議摘要 84
附錄6: 標準制定組織和國際組織對調查表的反饋 93