前　言


罰款是反壟斷法*常用的制裁方式。我國反壟斷罰款自設(shè)定以來，在應(yīng)用過程中呈現(xiàn)良性的發(fā)展態(tài)勢，很好地維護了市場的公平競爭，也向國際社會充分展示了反壟斷罰款的“中國風格”。2019年我國開始啟動《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）的修訂工作，罰款制度是社會*為關(guān)注的問題之一。
從國際層面來看，反壟斷罰款制度的演進大抵上經(jīng)歷了粗獷型罰款和精細化罰款兩個階段。第*階段的反壟斷罰款是一種粗獷型反壟斷罰款。這個階段的反壟斷罰款通常表現(xiàn)為：罰款的裁量權(quán)過大，罰款具有很大的不確定性。罰款指南的制定是粗獷型罰款轉(zhuǎn)向精細化罰款的重要標志。*近20年，全球許多反壟斷執(zhí)法機構(gòu)制定了罰款指南，包括歐盟及其多數(shù)成員國、新加坡、馬來西亞、南非、贊比亞、韓國等國家，以及我國香港特別行政區(qū)。這些國家和地區(qū)的罰款指南詳細規(guī)定了確定罰款的方法、步驟和各罰款因素的權(quán)重，為精細化反壟斷罰款的轉(zhuǎn)型做出了重要貢獻。
可以預(yù)見，我國離走向精細化的反壟斷罰款已經(jīng)越來越近，這既是歷史的發(fā)展趨勢，也是時代的必然要求。我國《反壟斷法》的實施雖然已經(jīng)12年了，但尚未制定罰款指南。新的國家市場監(jiān)管局組建后，反壟斷局非常重視反壟斷處罰（罰款）標準的統(tǒng)一性和細化裁量標準工作，其正在研究制定壟斷案件行政處罰裁量工作規(guī)則。在域外，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)有權(quán)制定指南；而根據(jù)我國《反壟斷法》的規(guī)定，制定指南則是國務(wù)院反壟斷委員會的職權(quán)，國家市場監(jiān)管總局只能制定規(guī)則或辦法。因此，盡管我國可能以規(guī)則的形式細化反壟斷罰款的規(guī)定，但從實質(zhì)內(nèi)容來看與域外的指南是一致的。
為了促進我國反壟斷罰款指南的科學制定，本書特組織專門力量翻譯了歐盟、英國、法國、德國、荷蘭、比利時、西班牙、意大利、瑞士、瑞典、匈牙利、波蘭、捷克、烏克蘭、阿爾巴尼亞、韓國、新加坡、馬來西亞、南非、贊比亞、塞舌爾、毛里求斯等國家和地區(qū)的反壟斷罰款指南，同時收錄了我國香港特別行政區(qū)的罰款指南。非常遺憾的是，盡管已經(jīng)找到了越南、格魯吉亞和斯洛文尼亞的罰款指南，但這3個國家的罰款指南都是其官方語言版本（越南語、格魯吉亞語和斯洛文尼亞語），而且短時間內(nèi)很難找到合適的翻譯者，這是本次指南翻譯的*大遺憾。
本指南的翻譯由筆者組織并擔任主編，由浙江理工大學競爭法律與政策研究中心的核心團隊成員、部分國內(nèi)中青年反壟斷法學者以及浙江理工大學的研究生聯(lián)合翻譯。參加翻譯的學者有江西財經(jīng)大學法學院的喻玲教授、浙江理工大學法政學院的沈光博士、湖南大學法學院的徐琳副教授、上海交通大學經(jīng)濟法博士研究生方翔，筆者的碩士研究生邢馳、蔣銘、方莎莎及華東政法大學經(jīng)濟法專業(yè)碩士研究生李美慧、江西財經(jīng)大學法學院經(jīng)濟法專業(yè)碩士研究生胡曉琪也參與了本次罰款指南的部分翻譯工作。
這些罰款指南在我國基本上是首次翻譯。其中，英國的《2012年罰款指南》已有中文譯稿，收錄在韓偉博士主編的《美歐反壟斷新規(guī)選編》（薛強譯）中。2014年，英國將競爭委員會和公平貿(mào)易辦公室合并為新的反壟斷執(zhí)法機構(gòu)——競爭和市場管理局（the Competition and Markets Authority，CMA）。該機構(gòu)成立后，于2018年將原公平貿(mào)易辦公室制定的《2012年罰款指南》進行了較大修改，因此本書對《2018年罰款指南》重新進行了翻譯。
翻譯是一件費心費力的工作。為了盡可能保證翻譯的準確性，譯者在翻譯過程中查找了大量的相關(guān)文獻進行印證和核對。就科研考核而言，本書的翻譯是“沒有價值的”；但對于反壟斷事業(yè)而言，卻是“非常有價值的”。本書的出版更多是一種公益性的嘗試，可以讓我們更為全面地了解反壟斷罰款指南在全球的*新進展，可以作為我國反壟斷罰款指南制定過程中的重要參考資料，同時可以作為我國反壟斷執(zhí)法機構(gòu)日常工作的重要參考文獻和反壟斷研究的基礎(chǔ)資料。當然，由于翻譯水平有限，譯文難免有很多不足和不準確之處，懇請各位讀者不吝賜教，批評指正。*后，感謝法律出版社法治與經(jīng)濟分社沈小英社長和劉曉萌編輯的幫助和支持以及她們?yōu)楸緯�出版所付出的努力�?


2020年7月于杭州