關(guān)于我們
書(shū)單推薦
新書(shū)推薦
|
同盟安全與防擴(kuò)散:美國(guó)延伸威懾的可信度及其確保機(jī)制
本書(shū)提出延伸威懾的可信度是影響盟友核擴(kuò)散行為的關(guān)鍵,而可信度的變化又與美國(guó)和盟友之間建立起來(lái)的一系列確保機(jī)制相關(guān)。以口頭或書(shū)面承諾、前沿部署、核分享以及核磋商為代表的四類確保機(jī)制對(duì)延伸威懾可信度的影響不同,同時(shí)也會(huì)對(duì)美國(guó)在核安全以及受牽連的問(wèn)題上造成相應(yīng)的影響。通過(guò)對(duì)冷戰(zhàn)史的相關(guān)案例進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn),正是由于美國(guó)與聯(lián)邦德國(guó)、意大利和日本在確保機(jī)制建設(shè)上的不同偏好,使得延伸威懾的可信度出現(xiàn)差異,并最終導(dǎo)致不同的核擴(kuò)散行為。本書(shū)進(jìn)一步提出延伸的可信度及其確保機(jī)制曲線,有助于對(duì)當(dāng)前乃至今后一段時(shí)期美國(guó)及其盟友圍繞延發(fā)展研究" target="_blank
江天驕,1990年生于上海,祖籍江蘇常州。2009年進(jìn)入復(fù)旦大學(xué)國(guó)際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院國(guó)際政治系就讀。2013年獲得法學(xué)學(xué)士學(xué)位,2018年獲得法學(xué)博士學(xué)位,F(xiàn)任教于復(fù)旦大學(xué)發(fā)展研究院。主要研究領(lǐng)域?yàn)閼?zhàn)略安全、科學(xué)技術(shù)與國(guó)際關(guān)系。在《世界經(jīng)濟(jì)與政治》《當(dāng)代亞太》《外交評(píng)論》等國(guó)內(nèi)外核心期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文十余篇。
CONTENTS目錄 第一章導(dǎo)論/001 一、延伸威懾作為防擴(kuò)散工具的悖論/002 二、延伸威懾有效性的比較歷史分析/005 三、新時(shí)期的延伸威懾與防擴(kuò)散研究/012
第二章延伸威懾及其可信度困境/018 一、從威懾到延伸威懾的可信度困境/018 二、延伸威懾的可信度與防擴(kuò)散理論/024 三、本書(shū)的結(jié)構(gòu)安排/035
第三章延伸威懾的可信度及其確保機(jī)制/038 一、承諾機(jī)制與可信度的確保/038 二、分享機(jī)制與可信度的確保/048 三、可信度及其確保機(jī)制曲線/056
第四章美德核分享與核關(guān)系再平衡/066 一、艾森豪威爾的積極分享政策/067 二、從核分享到“多邊核力量”計(jì)劃/076 三、肯尼迪的核收縮與美德失信/083 四、“核計(jì)劃小組”與核關(guān)系再平衡/091 五、小結(jié)/097
第五章美意核分享與核關(guān)系的穩(wěn)定/100 一、意大利早期對(duì)核武裝的追求/101 二、美意核分享的強(qiáng)化及其成效/107 三、美意圍繞“多邊核力量”的合作/112 四、“核計(jì)劃小組”與核關(guān)系的穩(wěn)定/116 五、小結(jié)/121
第六章美日核保護(hù)的缺陷與核避險(xiǎn)/124 一、“核過(guò)敏”與美日核保護(hù)的缺陷/126 二、美日“核密約”對(duì)核保護(hù)的補(bǔ)充/133 三、美日核合作與日本的“核避險(xiǎn)”/139 四、美日太空合作的補(bǔ)償性效應(yīng)/150 五、小結(jié)/156
第七章美國(guó)延伸威懾戰(zhàn)略的發(fā)展及其影響/160 一、冷戰(zhàn)后美國(guó)延伸威懾戰(zhàn)略的演進(jìn)/162 二、北約延伸威懾對(duì)全球戰(zhàn)略穩(wěn)定的影響/172 三、美日韓延伸威懾對(duì)東北亞地區(qū)的影響/182 四、美國(guó)延伸威懾對(duì)中美戰(zhàn)略穩(wěn)定的影響/197 五、小結(jié)/212
同盟安全與防擴(kuò)散 第一章導(dǎo)論核武器一直以來(lái)都是國(guó)際政治中能夠引起廣大學(xué)者和政策制定者進(jìn)行激烈辯論的話題。原子彈問(wèn)世70余年后的今天,人們對(duì)于核武器究竟如何影響了世界政治仍然缺乏全面的認(rèn)識(shí)。核武器究竟帶來(lái)了多大的政治優(yōu)勢(shì)?在什么情況下核武器能夠發(fā)揮政治影響力?是否核武器越多就越有利于國(guó)家在沖突中獲得優(yōu)勢(shì)?過(guò)去的研究從許多不同的視角進(jìn)行分析,包括核武器在討價(jià)還價(jià)過(guò)程中的作用,核戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)對(duì)外交關(guān)系的影響,核武器起到預(yù)防戰(zhàn)爭(zhēng)作用的機(jī)制及其作為一種強(qiáng)制手段的有效性等。無(wú)論選取何種研究視角,其共同的大前提是,由于核武器導(dǎo)致潛在敵人發(fā)起攻擊并獲得戰(zhàn)爭(zhēng)勝利的成本大幅增加,結(jié)果核武器就成了懾止戰(zhàn)爭(zhēng)的終極武器。因此,獲得核武器對(duì)于國(guó)家來(lái)說(shuō)無(wú)論在政治上還是軍事上都具有重大的戰(zhàn)略意義。然而,在過(guò)去的70多年里,最終擁有核武器的國(guó)家屈指可數(shù)。除了研發(fā)核武器的資金和技術(shù)門(mén)檻限制之外,以美國(guó)為代表的部分核大國(guó)通過(guò)向盟友提供核保護(hù)的方式化解了許多國(guó)家發(fā)展核武器的沖動(dòng),并由此形成了所謂延伸威懾戰(zhàn)略。該戰(zhàn)略逐漸成為核大國(guó)管控盟友核擴(kuò)散行為的關(guān)鍵。 * 本書(shū)得到復(fù)旦發(fā)展研究院智庫(kù)叢書(shū)出版資助。感謝彭希哲老師、吳心伯老師、張怡老師、黃昊老師等在資助出版過(guò)程中所提供的幫助。本書(shū)部分章節(jié)的內(nèi)容已經(jīng)在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表,江天驕:《同盟與防擴(kuò)散——美國(guó)延伸威懾的可信度及其確保機(jī)制》,《外交評(píng)論》,2020年第1期;江天驕:《意大利核不擴(kuò)散政策與美意核合作》,《史林》,2020年第2期。一、延伸威懾作為防擴(kuò)散工具的悖論冷戰(zhàn)時(shí)期,美國(guó)和蘇聯(lián)為了互相遏制對(duì)方的行動(dòng)而開(kāi)展了曠日持久的核軍備競(jìng)賽,試圖通過(guò)強(qiáng)化核戰(zhàn)爭(zhēng)所帶來(lái)的毀滅性威脅來(lái)迫使對(duì)手保持克制。除此之外,兩個(gè)超級(jí)大國(guó)還將核武器所具有的強(qiáng)大威懾力延伸到對(duì)盟友的保護(hù)當(dāng)中,作為當(dāng)時(shí)最主要的安全承諾。 所謂安全承諾是指核大國(guó)向盟友保證當(dāng)盟友受到軍事威脅時(shí)核大國(guó)會(huì)及時(shí)干預(yù)。但具體的干預(yù)方式是采用核武器還是常規(guī)手段則取決于具體的承諾或條約內(nèi)容。一般認(rèn)為,冷戰(zhàn)時(shí)期美國(guó)對(duì)北約國(guó)家明確給出了核保護(hù)的承諾,但對(duì)于其他盟友則將核保護(hù)的意思暗含(implied)在口頭或書(shū)面承諾之中。因此,冷戰(zhàn)時(shí)期的延伸威懾主要指的是向盟友提供核保護(hù)。冷戰(zhàn)后,美國(guó)也將導(dǎo)彈防御納入到對(duì)盟友的延伸威懾當(dāng)中。Jeffrey WKnopf,“Security Assurances: Initial Hypotheses,” in Knopf, ed, Security Assurances and Nuclear Nonproliferation, Stanford: Stanford University Press, 2012, pp16-17在具體實(shí)踐中,美國(guó)向北約、日本、韓國(guó)、澳大利亞、新西蘭、大部分拉美國(guó)家以及其他國(guó)家或地區(qū)提供延伸威懾。蘇聯(lián)則向華約以及其他共產(chǎn)主義陣營(yíng)國(guó)家提供延伸威懾。從結(jié)果上看,核武器的存在既避免了美蘇直接爆發(fā)核大戰(zhàn),又阻止了兩大軍事集團(tuán)之間的大規(guī)模沖突,是維持冷戰(zhàn)處于“長(zhǎng)期和平”狀態(tài)的重要因素之一。 John Lewis Gaddis, The Long Peace: Elements of Stability in the Postwar International System, International Security, Vol10, No4 (Spring, 1986), pp99-142然而,無(wú)論從學(xué)理上還是從政策實(shí)踐的過(guò)程來(lái)看,延伸威懾戰(zhàn)略都面臨諸多懸而未決的問(wèn)題。第一章導(dǎo)論0000 同盟安全與防擴(kuò)散以美國(guó)為首的西方陣營(yíng)對(duì)于核武器的政治和軍事效用能否被分享這一問(wèn)題存在著較大的分歧。美國(guó)一直將延伸威懾視為確保關(guān)鍵盟友處于無(wú)核地位,避免核武器擴(kuò)散的重要手段。 Kurt Campbell and Robert Einhorn,“Avoiding the tipping point: concluding observations,” in Kurt Campbell, Robert Einhorn and Mitchell Reiss, eds, The Nuclear Tipping Point: Why States Reconsider Their Nuclear Choices, Washington DC: Brookings Institution Press, 2004, p321; Congressional Commission on the Strategic Posture of the United States, Interim Report of the Congressional Commission on the Strategic Posture of the United States, Washington, DC: United States Institute of Peace, 2009; James Schlesinger,“Report of the Secretary of Defense Task Force on DOD Nuclear Weapons Management Phase II: Review of DoD Nuclear Mission,” Special Report prepared at the Request of the Department of Defense, Washington, DC, 2008; Joseph FP(pán)ilat,“A Reversal of Fortunes? Extended Deterrence and Assurance in Europe and East Asia,” Journal of Strategic Studies, Vol39, No4, 2016, pp580-591其內(nèi)在邏輯是,當(dāng)美國(guó)向盟友提供核保護(hù)后,盟國(guó)就不必出于安全考慮而尋求發(fā)展核武器。歷史上最為著名的案例是20世紀(jì)60年代,美國(guó)國(guó)務(wù)院提出在北約建立“多邊核力量”(MLF),從而防止無(wú)核盟友,尤其是聯(lián)邦德國(guó)發(fā)展核武器。此外,時(shí)任美國(guó)國(guó)務(wù)卿臘斯克(Dean Rusk)認(rèn)為,這種通過(guò)延伸威懾來(lái)防止核擴(kuò)散的辦法也同樣適用于日本和印度。 US Department of State Policy Planning Council,“The Further Spread of Nuclear Weapons: Problems for the West,” February 14, 1966, National Archives, Record Group (RG) 59, Records of the Department of State, Records of Policy Planning Council, 1965-1968 Subject, Country and Area Files, box 384, Atomic Energy-Armaments (2 of 4), https://nsarchive2gwuedu/nukevault/ebb253/doc01pdf然而,在獲得美國(guó)延伸威懾保護(hù)的眾多盟友當(dāng)中,包括英國(guó)、法國(guó)、聯(lián)邦德國(guó)、意大利、日本、韓國(guó)以及中國(guó)臺(tái)灣等多個(gè)國(guó)家和地區(qū)已經(jīng)發(fā)展或曾試圖發(fā)展核武器。顯然,在美國(guó)的延伸威懾戰(zhàn)略與盟友的核不擴(kuò)散行為之間難以總結(jié)出簡(jiǎn)單的因果關(guān)系。而在政策實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中,美國(guó)與其盟友之間也始終齟齬不斷。英國(guó)前國(guó)防大臣希利(Denis Healey)曾對(duì)此做出過(guò)經(jīng)典的評(píng)價(jià),即延伸威懾要比一般的威懾戰(zhàn)略困難得多,其關(guān)鍵問(wèn)題就在于如何讓盟友確信美國(guó)會(huì)最終履行安全承諾。 Denis Healey, The Time of My Life, London: Michael Joseph, 1989, p243美英兩國(guó)自二戰(zhàn)時(shí)期就開(kāi)展核武器研發(fā)項(xiàng)目,英國(guó)更是積極加入美國(guó)的“曼哈頓工程”。但美國(guó)很快推行了核壟斷政策,而英國(guó)則堅(jiān)持在沒(méi)有美國(guó)幫助的情況下繼續(xù)發(fā)展核武器。 夏立平:《冷戰(zhàn)后美國(guó)核戰(zhàn)略與國(guó)際核不擴(kuò)散體制》,北京:時(shí)事出版社2013年版,第267-269頁(yè)。后來(lái)的越南戰(zhàn)爭(zhēng)和蘇伊士運(yùn)河危機(jī)則讓法國(guó)清醒地認(rèn)識(shí)到,美國(guó)并不會(huì)為了法國(guó)的利益而做出犧牲,更不要說(shuō)相信美國(guó)核保護(hù)的承諾了。 張沱生主編:《核戰(zhàn)略比較研究》,北京:社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2014年版,第161頁(yè)。See also Bruno Tertrais,“Nuclear Deterrence and Disarmament: The View from Paris,” in Major Powers Nuclear Policies and International Order in the 21st Century, Tokyo: The National Institute for Defense Studies, 2010, pp143-144戴高樂(lè)明確指出,美國(guó)絕不會(huì)以身犯險(xiǎn)來(lái)保衛(wèi)歐洲,而沒(méi)有原子彈的法國(guó)將成為歐洲一體化后的一個(gè)衛(wèi)星國(guó),又何談大國(guó)地位。 張錫昌、周劍卿:《戰(zhàn)后法國(guó)外交史(1944-1992)》,北京:世界知識(shí)出版社1993年版,第139頁(yè)。而當(dāng)美蘇之間處于相互確保摧毀的狀態(tài)時(shí),為了保護(hù)盟友而不惜自我毀滅的行為顯然是非理性的。這充分反映了延伸威懾戰(zhàn)略在其可信度問(wèn)題上所面臨的結(jié)構(gòu)性困境。著名的戰(zhàn)略學(xué)家謝林(Thomas Schelling)曾對(duì)延伸威懾戰(zhàn)略的可信度問(wèn)題做過(guò)精彩的分析。延伸威懾首先是建立在核大國(guó)對(duì)盟友所做出的一系列安全承諾之上的。而在無(wú)政府狀態(tài)下,盟友往往無(wú)法全面掌握核大國(guó)履行承諾的實(shí)力和意志的信息,進(jìn)而擔(dān)憂遭受欺騙。這也就造成了可信承諾困境。 Thomas Schelling, Strategies of Commitment and Other Essays, Cambridge: Harvard University Press, 2006p3其次,保護(hù)本土的威懾戰(zhàn)略與保護(hù)海外盟友的延伸威懾戰(zhàn)略有著天壤之別。讓對(duì)手不要侵犯本土的威脅擁有與生俱來(lái)的可信度。但試圖保護(hù)他國(guó)的領(lǐng)土則是一種外交行為。要讓對(duì)手相信自己會(huì)不惜一切代價(jià)來(lái)保護(hù)他國(guó)不僅需要足夠的軍事實(shí)力,更需要把這種意志準(zhǔn)確無(wú)誤的傳遞給對(duì)方并使其相信。 Thomas Schelling, Arms and influence, New Haven: Yale University Press, 1966, p36無(wú)論如何花言巧語(yǔ)進(jìn)行口頭上的承諾,美國(guó)和盟友在地理上的分割必然導(dǎo)致這種可信度時(shí)刻都受到懷疑。盡管美國(guó)和蘇聯(lián)在全球?qū)用嫔贤ㄟ^(guò)一系列危機(jī)管理、軍事博弈和條約的簽署維護(hù)了戰(zhàn)略穩(wěn)定,但對(duì)于部分盟友來(lái)說(shuō),只要核大國(guó)的延伸威懾透露出些許不可靠的跡象,那么盟友在受到嚴(yán)重威脅時(shí)就很有可能選擇發(fā)展核武器。因此,可信度是延伸威懾的核心環(huán)節(jié)。然而,進(jìn)一步的問(wèn)題是,對(duì)于不同的盟友,作為同盟內(nèi)部管理和防擴(kuò)散工具的延伸威懾為何時(shí)而可信時(shí)而不可信?是什么因素在影響著延伸威懾的可信度進(jìn)而導(dǎo)致盟友在核擴(kuò)散問(wèn)題上做出截然不同的反應(yīng)?20世紀(jì)50年代以來(lái),美國(guó)就對(duì)其盟友實(shí)施延伸威懾戰(zhàn)略并對(duì)全球和地區(qū)層面的安全與穩(wěn)定產(chǎn)生了重要的影響。美國(guó)延伸威懾戰(zhàn)略在冷戰(zhàn)中的主要目的:一是威懾蘇聯(lián)并使其放棄對(duì)美國(guó)盟友采取大規(guī)模軍事行動(dòng)或威逼行為;二是安撫盟友并使其對(duì)美國(guó)的安全保護(hù)充滿信心,從而放棄發(fā)展核武器。 David SYost,“Assurance and US Extended Deterrence in NATO,” International Affairs, Vol85, No4, 2009, p755在應(yīng)對(duì)外部威脅的問(wèn)題上,美國(guó)的延伸威懾戰(zhàn)略邏輯清晰、效果顯著。而在作為一種防擴(kuò)散工具的問(wèn)題上,無(wú)論是政策實(shí)踐的過(guò)程還是結(jié)果都充斥著矛盾。在學(xué)理上也沒(méi)有對(duì)一部分延伸威懾戰(zhàn)略為何成功起到防擴(kuò)散的效果,而另一部分又為何失敗進(jìn)行系統(tǒng)性的研究。即便如此,在冷戰(zhàn)結(jié)束后的今天,美國(guó)仍然對(duì)將近40個(gè)國(guó)家提供延伸威懾。其重要理由是延伸威懾有助于預(yù)防大規(guī)模殺傷性武器的擴(kuò)散并確保關(guān)鍵盟友處于無(wú)核地位,從而積極維護(hù)了國(guó)際防擴(kuò)散體制。而批評(píng)意見(jiàn)認(rèn)為,冷戰(zhàn)史明確顯示延伸威懾不僅無(wú)法確保核不擴(kuò)散,而且還使美國(guó)不得不保留龐大的核武庫(kù),遲滯了核裁軍并拖累了全球防擴(kuò)散進(jìn)程。在矛盾的歷史和觀點(diǎn)面前,有必要解釋清楚延伸威懾究竟在何種條件下具備較高的可信度,從而能夠有效起到防擴(kuò)散作用。換言之,通過(guò)對(duì)冷戰(zhàn)史的研究,亟須總結(jié)出一套可能增強(qiáng)或削弱延伸威懾可信度的方法,從而能夠?qū)Ξ?dāng)前防擴(kuò)散進(jìn)程及全球戰(zhàn)略穩(wěn)定提供指導(dǎo)性意見(jiàn)。二、延伸威懾有效性的比較歷史分析為了更好地對(duì)延伸威懾的可信度變化及其防擴(kuò)散效果進(jìn)行研究,同時(shí)排除其他可能影響國(guó)家核擴(kuò)散行為的變量的干擾,本書(shū)將采取比較案例研究的方法。在研究設(shè)計(jì)時(shí),盡可能控制干擾變量。為了實(shí)現(xiàn)這一目的,首先設(shè)定以在冷戰(zhàn)期間與美國(guó)簽署了正式同盟條約或軍事互助協(xié)議的國(guó)家和地區(qū)構(gòu)建案例樣本庫(kù),避免在界定同盟關(guān)系以及是否受到延伸威懾保護(hù)的問(wèn)題上產(chǎn)生爭(zhēng)議。 On Alliance Treaty Obligations and Provisions (ATOP) dataset, see Brett Ashley Leeds et al,“Alliance Treaty Obligations and Provisions, 1815-1944,” International Interactions, Vol28, No3, 2002, pp237-260其中具體包括《美洲國(guó)家間互助條約》的20個(gè)成員國(guó) 具體國(guó)家名單為:阿根廷、玻利維亞、巴西、智利、哥倫比亞、哥斯達(dá)黎加、古巴、多米尼加、厄瓜多爾、薩爾瓦多、危地馬拉、海地、洪都拉斯、墨西哥、尼加拉瓜、巴拿馬、巴拉圭、秘魯、烏拉圭、委內(nèi)瑞拉。;《北大西洋公約》所覆蓋的15個(gè)北大西洋地區(qū)國(guó)家 具體國(guó)家名單為:比利時(shí)、加拿大、丹麥、法國(guó)、冰島、意大利、盧森堡、聯(lián)邦德國(guó)、荷蘭、挪威、葡萄牙、英國(guó)、希臘、土耳其、西班牙。;《澳新美安全條約》所包含的澳大利亞和新西蘭2個(gè)國(guó)家;以及雙邊同盟條約所覆蓋的8個(gè)國(guó)家和地區(qū) 具體國(guó)家和地區(qū)包括:日本、韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)、伊朗、以色列、巴基斯坦、菲律賓和泰國(guó)。。其次,在上述45個(gè)冷戰(zhàn)正式盟友的樣本庫(kù)中,考慮到延伸威懾與防擴(kuò)散議題的具體限制,需要做進(jìn)一步篩選。其中,西班牙、以色列和巴基斯坦需要被排除。西班牙盡管與美國(guó)開(kāi)展過(guò)軍事合作,但在冷戰(zhàn)中的大部分時(shí)間里都不是美國(guó)的正式盟友,直到1981年才加入北約。以色列同樣直到1981年才與美國(guó)正式簽訂安全條約,而此時(shí)以色列已經(jīng)擁有了核武器。巴基斯坦雖然是美國(guó)的軍事伙伴,但美國(guó)明確指出該軍事協(xié)定不針對(duì)巴基斯坦、不針對(duì)印度, See Husain Haqqani, Magnificent Delusions: Pakistan, the United States, and an Epic History of Misunderstanding, New York: Public Affairs, 2013所以巴基斯坦應(yīng)當(dāng)被排除。此外,伊朗和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)也應(yīng)當(dāng)被排除。伊朗和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)一度是美國(guó)的盟友,但同盟關(guān)系也很快走向終結(jié)。由于解密檔案仍然有限,難以清楚地判斷伊朗和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的核武器項(xiàng)目確切的起始時(shí)間。 關(guān)于中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的核武器計(jì)劃以及美國(guó)的防擴(kuò)散政策,可參見(jiàn)王震:《一個(gè)超級(jí)大國(guó)的核外交——冷戰(zhàn)轉(zhuǎn)型時(shí)期美國(guó)核不擴(kuò)散政策(1969-1976)》,北京:新華出版社2013年版;夏立平:《冷戰(zhàn)后美國(guó)核戰(zhàn)略與國(guó)際核不擴(kuò)散體制》,北京:時(shí)事出版社,2013年版,第476-480頁(yè);詹欣:《約束與局限:試述臺(tái)灣核武器計(jì)劃與美國(guó)的對(duì)策》,載《臺(tái)灣研究集刊》,2014年第3期,第27-36頁(yè)。關(guān)于伊朗的核計(jì)劃,可參見(jiàn)姚大學(xué):《伊朗核危機(jī)的歷史考察》,載《歷史研究》,2009年第2期,第57-68頁(yè)。因此,很難論證伊朗和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)究竟是因?yàn)槭チ嗣绹?guó)的保護(hù)而試圖發(fā)展核武器,還是在仍然受到美國(guó)保護(hù)時(shí)就要尋求研發(fā)核武器。如果是前者,那就符合受到外部威脅而發(fā)生核擴(kuò)散的傳統(tǒng)理論解釋,而與本書(shū)探討延伸威懾可信度的關(guān)系不大。如果是后者,那么在相關(guān)檔案陸續(xù)解密之后也能夠進(jìn)一步充實(shí)本書(shū)的研究。最后,為了突出延伸威懾可信度這一因素,還需要對(duì)其他可能影響國(guó)家核擴(kuò)散行為的因素進(jìn)行控制。安全因素首當(dāng)其沖。只有當(dāng)選取的案例都面臨嚴(yán)重的外部安全威脅時(shí),才能進(jìn)一步分析是否存在其他因素導(dǎo)致這些案例在核擴(kuò)散的行為上出現(xiàn)差異。在剩余的樣本庫(kù)中,《美洲國(guó)家間互助條約》所覆蓋的20個(gè)拉美地區(qū)國(guó)家基本被排除。盡管冷戰(zhàn)期間在拉美地區(qū)發(fā)生過(guò)像古巴導(dǎo)彈危機(jī)這樣極其嚴(yán)重的危機(jī)事件,但拉美國(guó)家所面臨的安全威脅與身處冷戰(zhàn)前線的歐洲國(guó)家以及東亞國(guó)家相比仍然有著不小的差距。此外,拉美地區(qū)僅有阿根廷和巴西發(fā)展了軍用核項(xiàng)目,而其根本原因更多地是出于兩國(guó)當(dāng)時(shí)的軍政府統(tǒng)治以及雙方在地區(qū)層面的競(jìng)爭(zhēng)。隨著兩國(guó)的民主化進(jìn)程,雙方的軍用核項(xiàng)目也最終沒(méi)有演變成核擴(kuò)散。 José Goldemberg,“Looking Back: Lessons from the Denuclearization of Brazil and Argentina,” Arms Control Today, April 1, 2006, https://wwwarmscontrolorg/act/2006_04/LookingBack同理,南太平洋地區(qū)也并非冷戰(zhàn)的最前線。澳大利亞和新西蘭當(dāng)時(shí)所面臨的安全威脅顯然不像聯(lián)邦德國(guó)和韓國(guó)那樣緊迫。因此,如果將案例所面臨的外部安全威脅設(shè)置為十分嚴(yán)重,那么可供選擇的樣本只剩《北大西洋公約》所覆蓋的15個(gè)國(guó)家以及同美國(guó)簽署了雙邊條約的日本、韓國(guó)、泰國(guó)和菲律賓這4個(gè)東亞國(guó)家。第二個(gè)需要控制的變量是供給側(cè)因素。眾所周知,發(fā)展核武器需要具備相應(yīng)的資金、技術(shù)和人員,尤其在冷戰(zhàn)時(shí)期相應(yīng)的準(zhǔn)入門(mén)檻還比較高。對(duì)于那些本身不具備發(fā)展核武器能力的國(guó)家來(lái)說(shuō),傳統(tǒng)的同盟理論已經(jīng)可以給出較好的解釋,即由于這些國(guó)家不具備獨(dú)立發(fā)展核武器的條件,為了獲取安全保障而犧牲一定的防務(wù)自主權(quán)(autonomy-security trade-off model)。 James DMorrow,“Alliances and Asymmetry: An Alternative to the Capability Aggregation Models of Alliances,” American Journal of Political Science, Vol35, No4, 1991, pp904-933; Michael FAltfeld,“The Decision to Ally: A Theory and Test,” Western Political Quarterly, Vol37, No4, 1984, pp523-544也有研究從公共產(chǎn)品的角度指出,弱小的盟友只是搭上了美國(guó)延伸威懾的便車來(lái)應(yīng)對(duì)外部威脅。 Glenn Palmer,“Corralling the Free Rider: Deterrence and the Western Alliance,” International Studies Quarterly, Vol34, No2, 1990, pp147-164在這種情況下,即便核大國(guó)真的違背安全承諾,這些不具備核能力的國(guó)家也由于自身?xiàng)l件的限制而顯得束手無(wú)策。相反,對(duì)于具備發(fā)展核武器能力的盟友來(lái)說(shuō),傳統(tǒng)同盟理論的解釋力略顯不足。就像英國(guó)和法國(guó)那樣,具備核能力的盟友在感受到外部威脅又懷疑美國(guó)延伸威懾可信度的情況下,完全有可能尋求獨(dú)立擁有核武器。約束自身的核擴(kuò)散行為或者繼續(xù)搭便車就不再是自然而然的選擇了。所以,在研究延伸威懾可信度與國(guó)家核擴(kuò)散行為的問(wèn)題時(shí),需要排除那些因?yàn)樽陨砟芰Σ蛔愣鵁o(wú)法實(shí)現(xiàn)核擴(kuò)散的國(guó)家的干擾。判斷是否具有核能力的標(biāo)準(zhǔn)是參照《全面禁止核試驗(yàn)條約》(CTBT)所規(guī)定的44個(gè)“附件2”(Annex 2)國(guó)家列表。 See Annex 2 States, https://wwwctbtoorg/the-treaty/status-of-signature-and-ratification/將該列表與此前的18個(gè)國(guó)家進(jìn)行對(duì)照,從而最終得出本書(shū)所要考察的樣本庫(kù)。 表1-1具備核能力且面臨嚴(yán)重安全威脅的美國(guó)冷戰(zhàn)盟友列表 盟友延伸威懾及核武器前沿部署的時(shí)間核擴(kuò)散行為比利時(shí)北約盟友及核武器前沿部署(1963年至今)未擴(kuò)散加拿大北約盟友及核武器前沿部署(1964-1984年)未擴(kuò)散韓國(guó)東亞盟友及核武器前沿部署(1958-1991年)啟動(dòng)核武器研發(fā)項(xiàng)目法國(guó)北約盟友(1966年退出軍事一體化機(jī)構(gòu))獨(dú)立核武裝聯(lián)邦德國(guó)北約盟友及核武器前沿部署(1955年至今)未擴(kuò)散意大利北約盟友及核武器前沿部署(1956年至今)未擴(kuò)散日本東亞盟友及核武器秘密部署(1951-1972年)明確保留研發(fā)核 武器的技術(shù)潛力荷蘭北約盟友及核武器前沿部署(1960年至今)未擴(kuò)散挪威北約盟友未擴(kuò)散土耳其北約盟友及核武器前沿部署(1959年至今)未擴(kuò)散英國(guó)北約盟友及英美特殊核關(guān)系 1946年,美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《麥克馬洪法案》禁止與其他國(guó)家交換核情報(bào)。然而,在隨后的幾年里,美國(guó)政府通過(guò)多次修正法案,逐步向英國(guó)開(kāi)放非關(guān)鍵性核技術(shù)及軍事情報(bào)。1958年,美英兩國(guó)正式確立核同盟關(guān)系,圍繞核武器開(kāi)展全方位合作。參見(jiàn)耿志:《哈羅德·麥克米倫政府與英美核同盟的建立》,載《首都師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》,2010年第6期,第13-22頁(yè)。獨(dú)立核武裝表1-1所列出的1……
你還可能感興趣
我要評(píng)論
|