一、金融監(jiān)管
1.綜合監(jiān)管中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法
（2006年10月31日）
中華人民共和國反洗錢法
（2006年10月31日）
金融機構反洗錢規(guī)定
（2006年11月14日）
金融機構反洗錢監(jiān)督管理辦法(試行）
（2014年12月9日）
金融違法行為處罰辦法
（1999年2月22日）
非法金融機構和非法金融業(yè)務活動取締辦法
（2011年1月8日）
金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法
（2018年7月26日）
征信業(yè)管理條例
（2013年1月21日）
金融機構撤銷條例
（2001年11月23日）
金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法
（2009年3月17日）
金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
（2007年6月21日）
中國銀保監(jiān)會行政處罰辦法
（2020年6月15日）
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政復議辦法
（2004年12月28日）
銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法
（2019年1月29日）
中國銀保監(jiān)會行政許可實施程序規(guī)定
（2020年5月24日）
金融許可證管理辦法
（2007年7月3日）
銀行業(yè)金融機構協(xié)助人民檢察院公安機關國家安全機關查詢凍結工作規(guī)定
（2014年12月29日）
最高人民法院、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關于人民法院與銀行業(yè)金融機構開展網(wǎng)絡執(zhí)行查控和聯(lián)合信用懲戒工作的意見
（2014年10月24日）
關于構建綠色金融體系的指導意見
（2016年8月31日）
最高人民法院關于人民法院為防范化解金融風險和推進金融改革發(fā)展提供司法保障的指導意見
（2012年2月10日）
國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見
（2013年12月25日）
涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結管理辦法
（2014年1月10日）
銀行保險機構公司治理監(jiān)管評估辦法（試行）
（2019年11月25日）
2.中央銀行
（1）綜合管理
中華人民共和國中國人民銀行法
（2003年12月27日）
中國人民銀行行政許可實施辦法
（2020年3月20日）
中國人民銀行行政處罰程序規(guī)定
（2001年2月9日）
中國人民銀行行政復議辦法
（2001年2月1日）
中國人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定
（2010年4月14日）
（2）現(xiàn)金和貨幣政策管理
現(xiàn)金管理暫行條例
（2011年1月8日）
現(xiàn)金管理暫行條例實施細則
（1988年9月23日）
中華人民共和國人民幣管理條例
（2018年3月19日）
中華人民共和國國家貨幣出入境管理辦法
（1993年1月20日）
人民幣利率管理規(guī)定
（1999年3月2日）
中國人民銀行關于建立場外金融衍生產(chǎn)品集中清算機制及開展人民幣利率互換集中清算業(yè)務有關事宜的通知
（2014年1月28日）
關于防范比特幣風險的通知
（2013年12月3日）
二、金融機構
1. 商業(yè)銀行
（1）機構管理
中華人民共和國商業(yè)銀行法
（2015年8月29日）
商業(yè)銀行服務價格管理辦法
（2014年2月14日）
商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引
（2014年9月12日）
銀行業(yè)金融機構外部審計監(jiān)管指引
（2010年8月11日）
中國銀保監(jiān)會中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法
（2018年8月17日）
（2）公司治理
商業(yè)銀行公司治理指引
（2013年7月19日）
國有重點金融機構監(jiān)事會暫行條例
（2000年3月15日）
商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關聯(lián)交易管理辦法
（2004年4月2日）
商業(yè)銀行信息披露辦法
（2007年7月3日）
商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定
（2014年1月6日）
商業(yè)銀行全球系統(tǒng)重要性評估指標披露指引
（2014年1月6日）
（3）資本與風險管理
商業(yè)銀行資本管理辦法(試行）
（2012年6月7日）
商業(yè)銀行杠桿率管理辦法
（2015年1月30日）
商業(yè)銀行并購貸款風險管理指引
（2015年2月10日）
商業(yè)銀行流動性風險管理辦法
（2018年5月23日）
商業(yè)銀行市場風險管理指引
（2004年12月29日）
商業(yè)銀行操作風險管理指引
（2007年5月14日）
商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引
（2006年10月20日）
商業(yè)銀行房地產(chǎn)貸款風險管理指引
（2004年8月30日）
商業(yè)銀行股權托管辦法
（2019年7月12日）
2.政策性銀行與非銀行金融機構
金融資產(chǎn)管理公司條例
（2000年11月10日）
金融資產(chǎn)管理公司監(jiān)管辦法
（2014年8月14日）
金融資產(chǎn)管理公司并表監(jiān)管指引(試行）
（2011年3月8日）
金融資產(chǎn)管理公司資產(chǎn)處置管理辦法
（2008年7月9日）
金融資產(chǎn)管理公司資產(chǎn)處置公告管理辦法
（2008年7月11日）
銀行卡清算機構管理辦法
（2016年6月6日）
金融租賃公司管理辦法
（2014年3月13日）
金融租賃公司專業(yè)子公司管理暫行規(guī)定
（2014年7月11日）
中國銀保監(jiān)會非銀行金融機構行政許可事項實施辦法
（2020年3月23日）
中國銀保監(jiān)會農(nóng)村中小銀行機構行政許可事項實施辦法
（2019年12月26日）
消費金融公司試點管理辦法
（2013年11月14日）
融資性擔保公司管理暫行辦法
（2010年3月8日）
關于進一步明確國有金融企業(yè)直接股權投資有關資產(chǎn)管理問題的通知
（2014年6月6日）
中國銀監(jiān)會關于鼓勵和引導民間資本參與農(nóng)村信用社產(chǎn)權改革工作的通知
（2014年11月24日）
網(wǎng)絡借貸信息中介機構業(yè)務活動管理暫行辦法
（2016年8月17日）
3.外資及境外金融機構
中華人民共和國外資銀行管理條例
（2019年9月30日）
中華人民共和國外資銀行管理條例實施細則
（2019年12月18日）
外資金融機構駐華代表機構管理辦法
（2002年6月13日）
中國銀保監(jiān)會外資銀行行政許可事項實施辦法
（2019年12月26日）
三、金融業(yè)務
1.存款、借款業(yè)務儲蓄管理條例
（2011年1月8日）
存款保險條例
（2015年2月17日）
個人存款賬戶實名制規(guī)定
（2000年3月20日）
對儲蓄存款利息所得征收個人所得稅的實施辦法
（2007年7月20日）
人民幣單位存款管理辦法
（1997年11月15日）
通知存款管理辦法
（1999年1月3日）
同業(yè)存單管理暫行辦法
（2017年8月30日）
關于完善商業(yè)銀行存款偏離度管理有關事項的通知
（2018年6月8日）
2.同業(yè)拆借業(yè)務
同業(yè)拆借管理辦法
（2007年7月3日）
關于規(guī)范金融機構同業(yè)業(yè)務的通知
（2014年4月24日）
3.金融債券業(yè)務
全國銀行間債券市場債券交易管理辦法
（2000年4月30日）
全國銀行間債券市場債券遠期交易管理規(guī)定
（2005年5月11日）
全國銀行間債券市場債券借貸業(yè)務管理暫行規(guī)定
（2006年11月2日）
全國銀行間債券市場做市商管理規(guī)定
（2007年1月9日）
銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法
（2008年4月9日）
全國銀行間債券市場柜臺業(yè)務管理辦法
（2016年2月14日）
全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程
（2009年3月25日）
銀行間債券市場債券登記托管結算管理辦法
（2009年3月26日）
關于國有金融企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券有關事宜的通知
（2013年11月16日）
商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法
（2004年6月17日）
關于商業(yè)銀行發(fā)行公司債券補充資本的指導意見
（2013年10月30日）
4.信貸業(yè)務
最高人民法院關于適用《中華人民共和國擔保法》若干問題的解釋
（2000年12月8日）
城市房地產(chǎn)抵押管理辦法
（2001年8月15日）
應收賬款質(zhì)押登記辦法
（2019年11月22日）
動產(chǎn)抵押登記辦法
（2019年3月18日）
專利權質(zhì)押登記辦法
（2010年8月26日）
證券質(zhì)押登記業(yè)務實施細則
（2020年4月3日）
中國人民銀行自動質(zhì)押融資業(yè)務管理辦法
（2017年12月13日）
貸款通則
（1996年6月28日）
貸款風險分類指引
（2007年7月3日）
綠色信貸指引
（2012年2月24日）
個人貸款管理暫行辦法
（2010年2月12日）
流動資金貸款管理暫行辦法
（2010年2月12日）
商業(yè)銀行貸款損失準備管理辦法
（2011年7月27日）
農(nóng)戶貸款管理辦法
（2012年9月17日）
最高人民法院關于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定
（2020年8月19日）
農(nóng)民住房財產(chǎn)權抵押貸款試點暫行辦法
（2016年3月15日）
農(nóng)村承包土地的經(jīng)營權抵押貸款試點暫行辦法
（2016年3月15日）
5.不良資產(chǎn)管理
商業(yè)銀行不良資產(chǎn)監(jiān)測和考核暫行辦法
（2004年2月18日）
金融企業(yè)呆賬核銷管理辦法
（2017年8月31日）
金融企業(yè)準備金計提管理辦法
（2012年3月30日）
最高人民法院關于審理涉及金融資產(chǎn)管理公司收購、管理、處置國有銀行不良貸款形成的資產(chǎn)的案件適用法律若干問題的規(guī)定
（2001年4月11日）
最高人民法院關于金融資產(chǎn)管理公司收購、處置銀行不良資產(chǎn)有關問題的補充通知
（2005年5月30日）
最高人民法院關于審理涉及金融不良債權轉(zhuǎn)讓案件工作座談會紀要
（2009年3月30日）
最高人民法院關于審理金融資產(chǎn)管理公司利用外資處置不良債權案件涉及對外擔保合同效力問題的通知
（2010年7月1日）
6.支付結算業(yè)務
中華人民共和國票據(jù)法
（2004年8月28日）
票據(jù)管理實施辦法
（2011年1月8日）
支付結算辦法
（1997年9月19日）
支付機構客戶備付金存管辦法
（2020年6月2日）
支付機構預付卡業(yè)務管理辦法
（2012年9月27日）
國內(nèi)信用證結算辦法
（2016年4月27日）
銀行卡收單業(yè)務管理辦法
（2013年7月5日）
最高人民法院關于審理信用證糾紛案件若干問題的規(guī)定
（2005年11月14日）
最高人民法院關于審理票據(jù)糾紛案件若干問題的規(guī)定
（2000年11月14日）
人民幣銀行結算賬戶管理辦法
（2020年4月29日）
人民幣銀行結算賬戶管理辦法實施細則
（2020年6月2日）
中國人民銀行關于加強支付結算管理防范電信網(wǎng)絡新型違法犯罪有關事項的通知
（2016年9月30日）
四、金融服務
國務院辦公廳關于金融服務“三農(nóng)”發(fā)展的若干意見
（2014年4月20日）
加強農(nóng)村商業(yè)銀行三農(nóng)金融服務機制建設監(jiān)管指引
（2014年12月9日）
中國銀監(jiān)會辦公廳關于銀行業(yè)金融機構加強殘疾人客戶金融服務工作的通知
（2012年5月8日）
關于全面做好扶貧開發(fā)金融服務工作的指導意見
（2014年3月6日）
中國人民銀行、中國銀監(jiān)會關于進一步做好住房金融服務工作的通知
（2014年9月29日）
中國銀監(jiān)會辦公廳關于推進基礎金融服務“村村通”的指導意見
（2014年8月11日）
中國銀監(jiān)會關于完善和創(chuàng)新小微企業(yè)貸款服務提高小微企業(yè)金融服務水平的通知
（2014年7月23日）
中國銀監(jiān)會關于進一步做好小微企業(yè)金融服務工作的指導意見
（2013年8月29日）
國務院辦公廳關于金融支持小微企業(yè)發(fā)展的實施意見
（2013年8月8日）
關于金融支持農(nóng)業(yè)規(guī)模化生產(chǎn)和集約化經(jīng)營的指導意見
（2014年7月31日）
國務院辦公廳關于金融支持經(jīng)濟結構調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級的指導意見
（2013年7月1日）
中國銀監(jiān)會辦公廳關于農(nóng)村中小金融機構實施金融服務進村入社區(qū)工程的指導意見
（2012年6月18日）
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關于商業(yè)銀行改善和加強對高新技術企業(yè)金融服務的指導意見
（2006年12月28日）
支持國家重大科技項目政策性金融政策實施細則
（2006年12月28日）
中國銀監(jiān)會關于銀行建立小企業(yè)金融服務專營機構的指導意見
（2008年12月1日）
關于金融支持服務外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干意見
（2009年9月7日）
中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關于認真做好公共租賃住房等保障性安居工程金融服務工作的通知
（2011年8月4日）
關于全面做好扶貧開發(fā)金融服務工作的指導意見
（2014年3月6日）
關于加大對新消費領域金融支持的指導意見
（2016年3月24日）
五、金融犯罪
中華人民共和國刑法(節(jié)錄)
（2017年11月4日）
全國人民代表大會常務委員會關于《中華人民共和國刑法》有關信用卡規(guī)定的解釋
（2004年12月29日）
最高人民法院關于審理騙購外匯、非法買賣外匯刑事案件具體應用法律若干問題的解釋
（1998年8月28日）
最高人民法院關于審理偽造貨幣等案件具體應用法律若干問題的解釋
（2000年9月8日）
最高人民法院關于審理偽造貨幣等案件具體應用法律若干問題的解釋(二）
（2010年10月20日）
最高人民法院關于審理洗錢等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋
（2009年11月4日）
最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理妨害信用卡管理刑事案件具體應用法律若干問題的解釋
（2009年12月3日）
最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋
（2010年12月13日）
最高人民法院關于非法集資刑事案件性質(zhì)認定問題的通知
（2011年8月18日）
最高人民檢察院關于拾得他人信用卡并在自動柜員機(ATM機）上使用的行為如何定性問題的批復
（2008年4月18日）
最高人民法院關于依法嚴厲打擊集資詐騙和非法吸收公眾存款犯罪活動的通知（）
（2004年11月15日）
六、互聯(lián)網(wǎng)金融
中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會章程
（2016年7月21日）
中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會會員自律公約
(2016年3月25日）
關于促進互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導意見
（2015年7月14日）
中國人民銀行、銀監(jiān)會關于加大對新消費領域金融支持的指導意見
（2016年3月24日）
關于加強校園不良網(wǎng)絡借貸風險防范和教育引導工作的通知
（2016年4月13日）
網(wǎng)絡借貸信息中介機構業(yè)務活動管理暫行辦法
（2016年8月17日）
中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會信息披露自律管理規(guī)范
（2016年10月28日）
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