法律實證研究是一股全球?qū)W術(shù)研究的新浪潮,在華語學(xué)界也得到了前所未*的關(guān)注和實踐,并形成了一場法學(xué)研究的范式革命。本書挑選了十多位有代表性的華人學(xué)者在過去二十年內(nèi)發(fā)表的代表性論文,介紹這些學(xué)者是“怎么說”法律實證研究的,也就是法律實證研究的定義、內(nèi)涵與價值為何,面臨的問題與挑戰(zhàn)是什么。本書也收錄了針對法律人而撰寫的統(tǒng)計方法導(dǎo)論。通過閱讀這些代表性學(xué)者的代表性論文,讀者可以對華人學(xué)者探索法律實證的學(xué)術(shù)歷史有基本了解,并能知悉這個學(xué)術(shù)范式革命的“子丑寅卯”。因此本書既是華人學(xué)者介紹法律實證研究的“入門讀本”,也是了解該方法在華語學(xué)術(shù)界發(fā)展的知識史“必備讀本”。
選編說明
我們是法律實證研究(主要是量化實證研究)的愛好者,法律實證研究是我們——跨邊境、跨種族、跨性別、跨年齡、跨文化——的“愛人同志”。除了自己動手“做實證”以外,我們對學(xué)界同仁如何“說實證”——抑或說“法律實證研究的學(xué)術(shù)史”——也很癡迷。在全世界范圍之內(nèi),法律實證研究至今還是一項方興未艾的事業(yè),也因此存在很多不解、誤解與曲解。通過了解學(xué)界同仁的說法,審視彼此的爭鳴,發(fā)掘共同的探索,我們會更加清楚自己在做什么,為什么這么做,以及推動這項事業(yè)所面臨的問題和使命。事實上,全世界關(guān)心法律實證研究者,都有必要了解這項事業(yè)的歷史源流——不管是為了“優(yōu)雅地批評”,還是為了“陶醉地欣賞”。
尤其是,我們的共同語言是中文,因此特別關(guān)注以中文寫作的華人學(xué)者對法律實證研究的探索,也覺得有使命系統(tǒng)展現(xiàn)華人學(xué)者對這項事業(yè)的孜孜追求與探索。很多時候,旁觀者未必清。對于還處在法律制度變革“大轉(zhuǎn)型”時代的華人社會而言,我們深信,對法律制度的實證研究是邁向美好社會的知識鑰匙之一。對于方興未艾的法律實證研究,我們并不希望眾多的觀眾、讀者(尤其是操有實權(quán)的改革者)*后抱有“此情可待成追憶,只是當(dāng)時已惘然”的遺憾。
為此,我們共同努力把進(jìn)入21世紀(jì)以來,用中文已經(jīng)發(fā)表的相關(guān)論文(不包括書的章節(jié))選編成這個冊子。之所以把“千禧年”作為選擇的時間界限,是因為法律實證研究在華語世界的小氣候也是進(jìn)入21世紀(jì)才基本形成的。以及,之所以只選擇論文而沒有包括專著,很大程度上是因為學(xué)者們通常把*重要的觀點首先以論文的方式發(fā)表,然后再酌情出版專著,所以論文也通常代表了“新穎性”。當(dāng)然,也有少部分重要觀點首先出現(xiàn)在專著或者其他形式的書籍中。我們也因為圖省事,沒有去一一挖掘。
這個冊子的目標(biāo)是系統(tǒng)介紹華人學(xué)者是“怎么說”法律實證研究的,如何商榷它的定義、內(nèi)涵與價值,如何介紹實證的方法,以及面臨的問題與挑戰(zhàn)。我們期待,讀者閱讀本書,能夠?qū)θA人學(xué)者探索法律實證的歷史有基本了解,并能知悉其中的“子丑寅卯”。在這個意義上講,這本冊子可以是一本關(guān)于法律實證研究的“入門讀本”:幫助中文世界的初學(xué)者了解該領(lǐng)域*重要的問題與觀點,形成的共識及存留的爭鳴,*基礎(chǔ)的方法及其應(yīng)用,以及大部分該領(lǐng)域?qū)W者的未來期待。我們沒有選編任何一篇體現(xiàn)“實際做”的中文文章,也沒有選編相關(guān)英文文獻(xiàn)(不過*后有個重要英文文獻(xiàn)的附錄),是因為這兩項任務(wù)同樣重要,想留到以后有機(jī)會再做。
我們盡可能地把有代表性的作者和觀點都選編進(jìn)來,并盡可能保留爭鳴與對話的原始文字。有些觀點,現(xiàn)在看來可能有些老生常談,甚至是有誤的,但是在作者發(fā)表的當(dāng)時一定有代表性,并在學(xué)術(shù)史上有重要意義。有些觀點,無論發(fā)表早晚,至今還閃爍著智慧的光芒。有些觀點,我們也未必贊同,但是一定都非常尊重。但也因為篇幅,我們不得不刪掉很多內(nèi)容——我們原則上只刪減、不增加,除非不得已才對個別字句做適當(dāng)修改(比如把“法實證研究”和“法律實證研究”統(tǒng)稱為“法律實證研究”)。當(dāng)然,雖然很努力,但選編過程中,我們還是難免受到自己眼界的局限,同時還受到其他一些因素的干擾,可能因此漏掉一些非常有代表性的作者或者論文。甚至,我們還可能“不識廬山真面目,只緣身在此山中”。
本書結(jié)構(gòu)分為四個部分。前面兩個部分的“概念與源流”以及“價值與標(biāo)準(zhǔn)”更多是“講道理”。后面兩個部分的“方法與操作”以及“挑戰(zhàn)與應(yīng)對”更多是“講技藝”。為了滿足本書的編排體例,個別文章被我們“劈”成好幾部分,并且大部分文章的原始標(biāo)題都被我們“改裝”過了。讀者可以根據(jù)需要和興趣來閱讀原文。不過,我們相信,本書的編輯可以凸顯相關(guān)主題的對話效果、銜接效果。這大概也是編輯的重要功能之一。
在選編本書過程中,我們得到了所有作者非常熱情的支持,以及法律出版社高山編輯的積極幫助,我們在此表示由衷的感謝!對于選編過程中出現(xiàn)的潛在錯漏,我們也表示*真誠的歉意!編者之一程金華編輯本書,得到了2017年度國家社科基金重大項目“大數(shù)據(jù)與審判體系和審判能力現(xiàn)代化研究”(17ZDA130)以及華東政法大學(xué)科研經(jīng)費的資金支持,也表示感謝。編者之一張永健感謝戴旻諺、陳冠廷、吳振寧的研究協(xié)助。
“回首向來蕭瑟處,歸去,也無風(fēng)雨也無晴!薄K軾·《定風(fēng)波》
程金華 張永健 謹(jǐn)識
2019年8月
程金華,美國耶魯大學(xué)法學(xué)博士,現(xiàn)任上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院教授、副院長,上海交通大學(xué)中國法與社會研究院研究員。曾在美國芝加哥大學(xué)法學(xué)院擔(dān)任訪問教授。研究興趣包括法律實證研究、法律社會學(xué)、司法制度、律師制度、中央與地方關(guān)系等。在《中國社會科學(xué)》《法學(xué)研究》《中國法學(xué)》《社會學(xué)研究》和The China Review等中英文刊物上發(fā)表30多篇論文,出版 States, Intergovernmental Relations, and Market Development: Comparing Capitalist Growth in Contemporary China and 19th-century Untied States(New York: Palgrave MacMillan, 2018)等學(xué)術(shù)專著。
張永健,美國紐約大學(xué)法學(xué)博士,現(xiàn)任臺灣地區(qū)“中央研究院”法律所研究員、法實證研究中心主任。曾任美國紐約大學(xué)、美國芝加哥大學(xué)等校之客座教授。研究領(lǐng)域為物權(quán)法、土地房屋管制、民事司法制度,研究方法兼采法律經(jīng)濟(jì)分析與法律實證研究。由Cambridge University Press等世界*出版社(即將)出版中、英文(主編)著作11種,包括北京大學(xué)出版社“想法”系列第*本書《物權(quán)法的經(jīng)濟(jì)分析》。另著有中、英文論文100余篇,包括20篇SSCI期刊論文;并在《中外法學(xué)》和《環(huán)球法律評論》等核心期刊發(fā)表論文。2020年起擔(dān)任SSCI期刊International Review of Law and Economics的共同主編。
目錄
代序:法律實證研究的方法坐標(biāo) 張永健程金華
第一編概念與源流
導(dǎo)讀
第1章論法律實證分析 白建軍
第2章基于數(shù)據(jù)的實證研究 左衛(wèi)民
第3章計量法學(xué)導(dǎo)論 屈茂輝
第4章廣義的法律實證研究 蘇凱平
第5章興起與分化 陳柏峰
第6章境遇與布局 趙駿
第7章發(fā)展及其機(jī)制 程金華
第二編價值與標(biāo)準(zhǔn)
導(dǎo)讀
第8章經(jīng)驗面向的規(guī)范意義 王鵬翔張永健
第9章好的研究與實證研究 蘇力
第10章實證研究的受眾問題 唐應(yīng)茂
第三編方法與操作
導(dǎo)讀
第11章基本要素 程金華
第12章敘述統(tǒng)計:以裁判文書上網(wǎng)公開為例 楊金晶 覃慧 何海波
第13章推論統(tǒng)計:OLS 回歸分析基礎(chǔ) 張巍
第14章推論統(tǒng)計進(jìn)階(一):固定效果、隨機(jī)效果、群聚標(biāo)準(zhǔn)誤 何漢葳 張永健
第15章推論統(tǒng)計進(jìn)階(二):設(shè)限資料 林常青陳恭平 張永健
第16章因果革命 張永健
第17章實驗方法 劉莊
第四編挑戰(zhàn)與應(yīng)對
導(dǎo)讀
第18章實證的方向選擇:定量抑或定性 劉思達(dá)
第19章實證的兩條路徑:以法律經(jīng)濟(jì)學(xué)為例 陳若英
第20章實證操作的“四宗罪”及其“藥方” 程金華
第21章實證的倫理問題:以刑事法為視角 郭云忠
代結(jié)語:“法律實證研究共同體宣言” 程金華