序言

2018年4月3日，美國(guó)政府依據(jù)301調(diào)查結(jié)果公布了對(duì)中國(guó)加征關(guān)稅的產(chǎn)品清單，在中美高層多輪緊急磋商后，6月15日美國(guó)宣布將對(duì)原產(chǎn)于中國(guó)的465.88億美元商品加征25%的進(jìn)口關(guān)稅。隨后，中國(guó)決定對(duì)原產(chǎn)于美國(guó)的482.58億美元的商品對(duì)等加征進(jìn)口關(guān)稅。自此，中美進(jìn)入大規(guī)模貿(mào)易摩擦階段，并引發(fā)了各國(guó)政府、國(guó)際組織以及學(xué)界的高度關(guān)注。

中美大規(guī)模貿(mào)易摩擦背后是中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的結(jié)構(gòu)性大調(diào)整，但并不是一個(gè)孤立的事件，而且也不僅僅涉及中美兩國(guó)雙邊經(jīng)貿(mào)事務(wù)。如果我們站在歷史的前端來(lái)看，可以發(fā)現(xiàn)自2008年全球金融危機(jī)后，在國(guó)際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域還有一些重要的事件應(yīng)當(dāng)聯(lián)系在一起看待：2009年起美國(guó)奧巴馬政府出臺(tái)了一系列的制造業(yè)振興計(jì)劃，提出“再工業(yè)化”戰(zhàn)略和“制造業(yè)回流”的政策目標(biāo)；2016年6月23日，英國(guó)全民公投決定脫離歐盟，與歐盟的脫歐談判拖延至今；2017年底美國(guó)發(fā)布了《美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》提出了“美國(guó)優(yōu)先”的國(guó)家戰(zhàn)略，并開(kāi)啟了以“美國(guó)優(yōu)先”為原則的單邊行為模式，除與中國(guó)發(fā)生大規(guī)模貿(mào)易摩擦外，2018年美國(guó)還對(duì)鋼鋁和汽車(chē)產(chǎn)品發(fā)起232調(diào)查，并針對(duì)鋼鋁產(chǎn)品發(fā)起全球貿(mào)易保障措施，涉及金額高達(dá)471.20億美元，而對(duì)于汽車(chē)產(chǎn)品發(fā)起的232調(diào)查，2018年美國(guó)涉案產(chǎn)品進(jìn)口金額則高達(dá)2758.3億美元；同時(shí)，美國(guó)快速完成北美自貿(mào)協(xié)定的更新談判，并與歐盟、日本連續(xù)發(fā)布了7份聯(lián)合聲明，內(nèi)容涉及WTO改革、產(chǎn)能過(guò)剩、國(guó)有企業(yè)、非市場(chǎng)主導(dǎo)政策等重大問(wèn)題。這一系列事件背后的真正推動(dòng)力究竟是什么？這需要從更為宏觀的視角來(lái)加以研究、判斷，而不應(yīng)被掩蓋在中美大規(guī)模貿(mào)易摩擦的沖擊之下。在此背景下，政策決策領(lǐng)域的研究者亟需采取新的宏觀視野、新的研究視角、理論方法以及更為精準(zhǔn)的系統(tǒng)數(shù)據(jù)來(lái)開(kāi)展研究。

筆者自2001年供職于上海WTO事務(wù)咨詢中心，至今已有近二十年的時(shí)間。所從事的主要研究聚焦于兩個(gè)觀測(cè)維度：一是全球貿(mào)易與投資的監(jiān)控；二是WTO多邊貿(mào)易自由化談判。

第一個(gè)維度“全球貿(mào)易與投資監(jiān)控”立足于20世紀(jì)90年代左右出現(xiàn)的全球價(jià)值鏈（GVCs）革命以及后續(xù)迅速發(fā)展的、以全球價(jià)值鏈深化為特征的經(jīng)濟(jì)全球化。監(jiān)控重點(diǎn)在于觀測(cè)全球主要經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易流量、投資流量以及以貿(mào)易增加值為視角的貿(mào)易收益變化。多年的持續(xù)監(jiān)測(cè)結(jié)果顯示，在這一輪全球價(jià)值鏈擴(kuò)展和深化過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)全球化利益分配出現(xiàn)了巨大的失衡。失衡不僅體現(xiàn)在跨國(guó)公司與其母國(guó)之間，也體現(xiàn)在參與全球化發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和新興經(jīng)濟(jì)體之間，更體現(xiàn)在一國(guó)內(nèi)部。這一失衡在2008年全球金融危機(jī)之后尤為明顯。上述一系列重大事件的先后出現(xiàn)，是對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化失衡的正常反應(yīng)。同時(shí)，也預(yù)示著當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)全球化已經(jīng)進(jìn)入了以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)行“再平衡”階段——世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“再平衡”。再平衡的目標(biāo)是改變?nèi)�球生產(chǎn)布局，調(diào)整甚至是重塑全球價(jià)值鏈，其結(jié)果將引發(fā)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的重構(gòu)。這也是經(jīng)濟(jì)全球化新形勢(shì)的核心內(nèi)涵。

上述判斷在“WTO多邊貿(mào)易自由化談判”維度的研究結(jié)論中也得到了印證。盡管本人供職的單位名稱中的關(guān)鍵詞是“WTO事務(wù)咨詢”，但當(dāng)前卻不得不遺憾地說(shuō)，世界貿(mào)易組織（WTO）正面臨著前所未有的危機(jī)。眾所周知，面對(duì)世界“本源的”貿(mào)易保護(hù)主義日積月累的壓力，多邊貿(mào)易體系必須保持貿(mào)易自由化穩(wěn)步前進(jìn)的動(dòng)力。多哈回合歷經(jīng)近十八年的曲折談判，實(shí)質(zhì)上已經(jīng)進(jìn)入停滯，世界貿(mào)易保護(hù)主義已經(jīng)蔓延。與此同時(shí)，“確立并執(zhí)行世界貿(mào)易法治”爭(zhēng)端解決機(jī)制（DSU）也同樣面臨著危機(jī)。因此，在談判停滯使得WTO失去基本失去前進(jìn)動(dòng)力，爭(zhēng)端解決機(jī)制接近停擺的情況下，WTO多邊貿(mào)易體制這輛“自行車(chē)”正在接近傾覆的邊緣。在此背景下，各主要成員開(kāi)始重新審視WTO機(jī)制內(nèi)在的問(wèn)題，并提出了WTO改革。

當(dāng)前，全球貿(mào)易保護(hù)主義高漲的主要原因之一可以歸因于世貿(mào)組織成立以來(lái)在多邊貿(mào)易領(lǐng)域規(guī)則協(xié)調(diào)與更新的失敗。近十年來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者已就此展開(kāi)了廣泛的分析，研究結(jié)論大致包括如下幾個(gè)方面：一是成員方之間利益巨大的結(jié)構(gòu)性差異。即對(duì)于不同的議題，成員方因發(fā)展水平不同而存在利益的巨大差異，這種差異不僅存在于發(fā)展中成員和發(fā)達(dá)成員之間，也存在于發(fā)達(dá)成員內(nèi)部和發(fā)展中成員內(nèi)部。二是談判決策方式的制約。多哈回合談判采取“一攬子協(xié)議”的方式，并遵循“協(xié)商一致”的基本原則，在成員分歧較大且談判成員眾多的情況下，必然導(dǎo)致談判的經(jīng)常陷入僵局。三是談判議題的設(shè)置與擴(kuò)展。多哈回合現(xiàn)有的議題已經(jīng)不能跟上經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的步伐，一些成員認(rèn)為應(yīng)增設(shè)新的議題，而發(fā)展中成員則認(rèn)為只有先解決與其利益密切相關(guān)的多哈議題，才會(huì)考慮設(shè)立新的議題。四是同一時(shí)期的區(qū)域/雙邊貿(mào)易自由化快速推進(jìn)。在多哈回合受阻的情況下，區(qū)域優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定（RTA）的大量出現(xiàn)，并達(dá)成的更深入市場(chǎng)準(zhǔn)入和高水平的貿(mào)易自由化成果，進(jìn)一步削弱了成員方對(duì)多哈回合談判的信心和努力。

筆者認(rèn)同上述觀點(diǎn)。但是，如從更加宏觀的視野來(lái)觀察，則可以得到更為深層次的結(jié)論。作為全球經(jīng)濟(jì)治理的重要機(jī)構(gòu)，WTO規(guī)則體系構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則這一上層建筑。上層建筑應(yīng)當(dāng)與其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相適應(yīng)，然而，從WTO成立到現(xiàn)階段，以全球價(jià)值鏈擴(kuò)展和深化為特征的經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程發(fā)生了根本性的變化，而WTO多邊貿(mào)易規(guī)則體系還保留著《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（GATT）時(shí)期的特征。隨著以全球價(jià)值鏈為特征的經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，多邊貿(mào)易規(guī)則體系與其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之間的不協(xié)調(diào)也隨之?dāng)U大。正如歐盟在提交的WTO改革概念性文件中所說(shuō)，“自1995年以來(lái)世界已經(jīng)變化，而WTO卻沒(méi)有”。

WTO成立時(shí)恰恰正處于第二輪經(jīng)濟(jì)全球化的起點(diǎn)，全球價(jià)值鏈剛剛興起，并沒(méi)有展現(xiàn)出明顯的特征。WTO多邊貿(mào)易體制基本繼承GATT貨物貿(mào)易多邊規(guī)則體系，并初步確立了服務(wù)貿(mào)易和投資自由化的原則框架，而后則停滯不前。2001年多哈回合談判啟動(dòng)后，盡管一些成員提出了順應(yīng)全球價(jià)值鏈發(fā)展的談判議題，但并沒(méi)有獲得談判授權(quán)，且原有議題至今未能達(dá)成一致。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與已有WTO規(guī)則體系之間的沖突必然出現(xiàn)積累和加劇，全球國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)已不可避免。而國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)是否會(huì)遵循WTO改革這一主要渠道，目前尚不能給予定論。

需要引起要高度重視的是，當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)再平衡的進(jìn)程將與國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)產(chǎn)生深遠(yuǎn)地交互影響。世界經(jīng)濟(jì)再平衡將改變國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)所依賴的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)——全球價(jià)值鏈的布局。美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的再平衡必然擾亂現(xiàn)有全球價(jià)值鏈的貿(mào)易格局，改變跨國(guó)公司已有的全球生產(chǎn)布局，進(jìn)而引發(fā)全球價(jià)值鏈布局的重大調(diào)整，調(diào)整結(jié)果目前尚不清晰，但影響將極其深遠(yuǎn)。

而國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的重構(gòu)也將有別于之前多邊、區(qū)域，抑或是雙邊貿(mào)易自由化進(jìn)程的規(guī)則構(gòu)建。此前一輪的區(qū)域自由化的興起可以簡(jiǎn)單理解為一種全球價(jià)值鏈發(fā)展的“自然力”，而世界經(jīng)濟(jì)再平衡啟動(dòng)后，以美國(guó)為代表的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體則開(kāi)啟了政府主導(dǎo)的、以調(diào)整甚至是重塑全球價(jià)值鏈為目標(biāo)的“本地主義”模式，并引發(fā)全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則的重構(gòu)。本地主義對(duì)規(guī)則的調(diào)整更主要的是考慮國(guó)境內(nèi)的利益擴(kuò)大，跨國(guó)公司對(duì)政府固有路徑的影響力度將減弱，而國(guó)內(nèi)政治的影響因素則會(huì)顯著加強(qiáng)。尤其是美國(guó)正在采取的以“美國(guó)優(yōu)先”為原則的單邊協(xié)調(diào)主義措施。

因此，在世界經(jīng)濟(jì)再平衡的進(jìn)程中，未來(lái)經(jīng)濟(jì)全球化的走向、國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)的主要推動(dòng)力、重構(gòu)的重點(diǎn)領(lǐng)域和內(nèi)容、重構(gòu)的可能路徑等等一系列的問(wèn)題將是本書(shū)需要研究的核心問(wèn)題。

本書(shū)寫(xiě)作遵循以下邏輯思路：

第一章作為開(kāi)篇，首先從“反全球化”這一概念起頭，進(jìn)而對(duì)“世界經(jīng)濟(jì)再平衡”和“國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)”兩個(gè)判斷做出概念界定，重點(diǎn)論述“再平衡”與“重構(gòu)”的本質(zhì)與特點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上，將馬克思在《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉序言》中關(guān)于社會(huì)發(fā)展規(guī)律對(duì)“生產(chǎn)力”“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”與“上層建筑”之間邏輯關(guān)系，擴(kuò)展至經(jīng)濟(jì)全球化領(lǐng)域，論述經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中形成的各經(jīng)濟(jì)體之間的、復(fù)雜又緊密的生產(chǎn)關(guān)系這一經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則這一上層建筑之間相互作用的理論關(guān)系，并作為全書(shū)分析的理論框架與邏輯起點(diǎn)。

第二章在遵循本書(shū)理論框架的基礎(chǔ)上，詳細(xì)梳理經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展至今的歷史軌跡，通過(guò)量化經(jīng)濟(jì)全球化失衡來(lái)探討世界經(jīng)濟(jì)再平衡出現(xiàn)的根本原因，并系統(tǒng)分析世界經(jīng)濟(jì)再平衡的發(fā)起者、戰(zhàn)略意圖、再平衡手段以及最終目標(biāo)。

第三章重點(diǎn)梳理經(jīng)濟(jì)全球化各階段的國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的構(gòu)建重點(diǎn)與成果，以及其間各個(gè)行為主體之間的博弈，并解釋為何世界經(jīng)濟(jì)再平衡過(guò)程本身就是國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)的過(guò)程。在此基礎(chǔ)上，提出國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)的大致路徑和重點(diǎn)領(lǐng)域。

第四章至第六章則重點(diǎn)分析論述再平衡背景下，國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)的內(nèi)容、手段及路徑。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的改變是在當(dāng)前全球化未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)的基礎(chǔ)上融合發(fā)達(dá)國(guó)家展開(kāi)再平衡后帶來(lái)的變化，集中體現(xiàn)在制造業(yè)、服務(wù)業(yè)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)三個(gè)領(lǐng)域，因此，將對(duì)這三大領(lǐng)域進(jìn)行分別論述。

第四章重點(diǎn)論述制造業(yè)領(lǐng)域。在全球價(jià)值鏈的發(fā)展變化中，國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)的重點(diǎn)是改變?nèi)�球價(jià)值鏈的布局，引起各國(guó)在生產(chǎn)關(guān)系中的位置變化，主要作用力是以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家所采取的再平衡手段等，而國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)則重點(diǎn)發(fā)生在邊境措施的大幅度調(diào)整、邊境內(nèi)措施的大范圍約束等方面，因此，相較于多邊貿(mào)易規(guī)則體系，制造業(yè)領(lǐng)域的國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則是一個(gè)完全的“重構(gòu)”過(guò)程。

第五章重點(diǎn)論述服務(wù)業(yè)領(lǐng)域。服務(wù)增值是未來(lái)經(jīng)濟(jì)全球化的一個(gè)非常重要的推動(dòng)力，其作用會(huì)日益接近制造業(yè)，甚至趕超制造業(yè)。本章將系統(tǒng)分析未來(lái)服務(wù)在全球價(jià)值鏈中的地位以及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)，分析不同發(fā)展水平的經(jīng)濟(jì)體在其中的競(jìng)爭(zhēng)力與未來(lái)獲益點(diǎn)，并在此基礎(chǔ)上分析服務(wù)貿(mào)易規(guī)則的全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)的主要力量、重構(gòu)方向、重點(diǎn)內(nèi)容與未來(lái)路徑。

第六章重點(diǎn)論述數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。數(shù)字經(jīng)濟(jì)全球化可能是下輪經(jīng)濟(jì)全球化的核心與重點(diǎn)，而數(shù)字貿(mào)易則是鏈接各國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的重要渠道。數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展和全球規(guī)則的構(gòu)建本身會(huì)實(shí)現(xiàn)對(duì)全球制造業(yè)和服務(wù)業(yè)現(xiàn)有貿(mào)易格局的再平衡，并實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的重構(gòu)。由于數(shù)字貿(mào)易本身剛剛處于發(fā)展階段，因此全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則重點(diǎn)是如何構(gòu)建的過(guò)程。本章重點(diǎn)從數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施和能力的鴻溝填補(bǔ)、數(shù)字監(jiān)管規(guī)則的裂痕兩個(gè)角度分析全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則構(gòu)建的主導(dǎo)力量、核心內(nèi)容、可能構(gòu)建方向與路徑。

最后的結(jié)語(yǔ)部分是本書(shū)研究的總結(jié)與展望。