《TPP/CPTPP知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題研究》一書即將出版，是國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目的最終研究成果。本人較早關(guān)注并研究TPP知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，曾分別于2013年和2016年完成國(guó)家商務(wù)部和外交部委托的TPP知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題研究報(bào)告，也曾專門發(fā)表論文討論TPP知識(shí)產(chǎn)權(quán)的談判問(wèn)題。在這一論題的國(guó)家社科基金項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議》（TPP）的談判和研究正如火如荼，引起業(yè)界的廣泛關(guān)注。時(shí)移世易，研究項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中，也是TPP即將完成談判之時(shí)，美國(guó)于2017年宣布退出TPP，但以日本為主導(dǎo)的亞太11國(guó)并沒(méi)有放棄TPP談判成果，隨后重新命名并簽署了《全面且先進(jìn)的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議》（CPTPP）。從TPP到CPTPP，雖然世界最大經(jīng)濟(jì)體美國(guó)從協(xié)議中退出，但是整個(gè)亞太地區(qū)緊密的貿(mào)易和投資聯(lián)系更進(jìn)一步。對(duì)于我們的研究而言，TPP談判的核心爭(zhēng)議事項(xiàng)之一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)部分，而CPTPP中最重要的修訂也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)部分，因此研究背景的變化反而帶來(lái)了更多的研究?jī)?nèi)容和新的研究視角。

在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，智力資源的豐富程度逐漸成為國(guó)際分工與貿(mào)易的決定性因素，知識(shí)產(chǎn)權(quán)正成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素和國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略資源。以美日歐為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)傳統(tǒng)強(qiáng)國(guó)，不斷在單邊、雙邊、多邊和區(qū)域?qū)用嬗喠⒏鼮閲?yán)苛的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)條約和貿(mào)易協(xié)定，推行更高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)和促進(jìn)本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際輸出，擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際貿(mào)易的相對(duì)優(yōu)勢(shì)。TPP知識(shí)產(chǎn)權(quán)章節(jié)充分體現(xiàn)了美國(guó)的強(qiáng)保護(hù)傾向，打上了深深的美國(guó)烙印。在美國(guó)宣布退出TPP后，CPTPP由日本主導(dǎo)并最終達(dá)成，其中凍結(jié)了未披露試驗(yàn)或其他數(shù)據(jù)的保護(hù)、技術(shù)保護(hù)措施(TPMs)、權(quán)利管理信息等爭(zhēng)議條款，但總體上仍繼承和發(fā)揚(yáng)了TPP關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本內(nèi)容。本書以此為研究對(duì)象，對(duì)TPP/CPTPP的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行深入解讀，并與我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約進(jìn)行比對(duì)，具有深刻的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

在實(shí)踐層面，CPTPP的正式生效，以及之后開始考慮新成員的加入問(wèn)題，又引發(fā)了關(guān)于中國(guó)是否應(yīng)該加入CPTPP的新一輪爭(zhēng)論。美國(guó)的退出，使CPTPP無(wú)論是在地緣經(jīng)濟(jì)價(jià)值上還是地緣政治意義上都大打折扣，但成員國(guó)仍執(zhí)意推進(jìn)CPTPP的締結(jié)，其意義絕不能單純從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益來(lái)闡述。美國(guó)退出后，CPTPP國(guó)家的經(jīng)濟(jì)總量占全球的13��2%，貿(mào)易總量占全球的15%，擁有5億多人口的大市場(chǎng)，進(jìn)出口總額和對(duì)外直接投資流出與流入規(guī)模在世界總值中的同期占比已分別達(dá)到 28��77%和 34��81%。此外，CPTPP正在爭(zhēng)取其他國(guó)家加盟，并試圖將其規(guī)則打造為世界標(biāo)準(zhǔn)。考慮CPTPP成員國(guó)與我國(guó)的地緣關(guān)系、貿(mào)易關(guān)系和知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的示范性效應(yīng)等因素，TPP/CPTPP的整體內(nèi)容和知識(shí)產(chǎn)權(quán)部分都將對(duì)我國(guó)產(chǎn)生巨大影響，無(wú)論我國(guó)是否加入，皆無(wú)法置身事外。

自改革開放以來(lái)，我國(guó)作為當(dāng)今世界上發(fā)展最快的國(guó)家之一，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治體系、公共政策體系、產(chǎn)業(yè)服務(wù)體系等方面獲得了長(zhǎng)足發(fā)展，并取得了突出成績(jī)，為國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。2019年，中國(guó)通過(guò)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織《專利合作條約》（PCT）途徑提交了5��899萬(wàn)件專利申請(qǐng)，超過(guò)美國(guó)躍升至世界第一位。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織總干事高銳先生表示“世界創(chuàng)新地理格局在向東方轉(zhuǎn)移”。但我們也應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)“大而不強(qiáng)”“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”等結(jié)構(gòu)性問(wèn)題還較為明顯，在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易與規(guī)則話語(yǔ)權(quán)等方面與歐美國(guó)家仍然存在著利益沖突。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在發(fā)展過(guò)程中大量借助了以TRIPs協(xié)定為代表的國(guó)際多邊貿(mào)易體系，已加入了大多數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)多邊條約，在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平不斷被推高的時(shí)代背景下，獨(dú)善其身或置身事外已不可能�；仡櫋爸忻蕾Q(mào)易戰(zhàn)”整個(gè)談判過(guò)程，審視最終達(dá)成的階段性貿(mào)易協(xié)議，關(guān)注其重點(diǎn)事項(xiàng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，我們深感我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系建設(shè)還遠(yuǎn)未成熟，我們還有很長(zhǎng)一段路要走。作為學(xué)術(shù)研究人員，我們能做的積極事項(xiàng)之一便是因時(shí)因事開展針對(duì)性研究，使我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系研究緊跟國(guó)際形勢(shì)變化，為豐富理論、指導(dǎo)實(shí)踐、解決問(wèn)題提供助益。

我和我指導(dǎo)的華東政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院的部分博士生和碩士生共同完成了本書的寫作。具體寫作分工如下：緒論由我撰寫；第一章一般條款由張媛媛撰寫；第二章合作、第六章專利和未披露的試驗(yàn)或其他數(shù)據(jù)中的第一節(jié)至第七節(jié)由徐伊麗撰寫；第三章商標(biāo)第一節(jié)至第六節(jié)由鞏麗雯撰寫；第三章商標(biāo)第七節(jié)至第十一節(jié)及第四章國(guó)名由徐瑛璐撰寫；第五章地理標(biāo)志由黃益相撰寫；第六章專利和未披露的試驗(yàn)或其他數(shù)據(jù)中的第八節(jié)至第十八節(jié)由呂子喬撰寫；第七章工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)及第九章執(zhí)行的第七節(jié)至第十節(jié)由曾云鵬撰寫；第八章版權(quán)和相關(guān)權(quán)利由莊蕾撰寫；第九章執(zhí)行的第一節(jié)至第六節(jié)由楊晨璐撰寫；第十章互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供者由洪靚勤撰寫。本書由我負(fù)責(zé)策劃并統(tǒng)一安排研究?jī)?nèi)容，在擬定大綱的基礎(chǔ)上征求了作者們的意見(jiàn)；在初稿寫作過(guò)程中，召開了兩次專門交流會(huì)，對(duì)初稿的核心內(nèi)容和突出問(wèn)題進(jìn)行交流、探討；初稿完成后，又召開了全體作者審稿會(huì)；在修改稿完成后，最后由我審閱定稿。

本書的寫作和出版得到了學(xué)校管理部門和有關(guān)專家的支持和幫助。博士研究生張媛媛同學(xué)做了相當(dāng)多的組織、聯(lián)絡(luò)與文字整理工作；博士研究生呂子喬同學(xué)在本書交付印刷前，協(xié)助我做了認(rèn)真審校。出版社的工作人員也為本書的出版付出了很大的努力。在此致以衷心感謝！

是為序。

叢立先

2020年9月15日