本書的創(chuàng)新在于使用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究企業(yè)史，并選擇執(zhí)近代制造業(yè)牛耳的榮家企業(yè)為典型的、可長(zhǎng)期追溯的樣本。本書認(rèn)為企業(yè)制度變遷是有生命周期的，并基于環(huán)境、知識(shí)、技術(shù)、信念和正式制度之間復(fù)雜的關(guān)聯(lián)，對(duì)榮家企業(yè)制度變遷的周期性特征進(jìn)行研究。本書發(fā)現(xiàn)榮家企業(yè)的每個(gè)制度變遷周期都是圍繞一個(gè)單項(xiàng)或者整體制度的生命周期進(jìn)行的，如第一周期的廣生錢莊、第二周期的工頭制度以及第三周期的總公司制度。本書的企業(yè)制度生命周期是以效率為劃分標(biāo)準(zhǔn)，體現(xiàn)了正報(bào)酬時(shí)期大量“轉(zhuǎn)移支付”進(jìn)行制度擴(kuò)展和負(fù)報(bào)酬時(shí)期的“間斷均衡”特征。本書的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)框架是基于諾斯早期20世紀(jì)70年代的古典制度變遷框架，并綜合了后期21世紀(jì)初諾斯在制度研究上的最新知識(shí)論轉(zhuǎn)型而建立的，企業(yè)家及其組織的理性是基于知識(shí)和信息的完全性的。結(jié)合榮家企業(yè)案例研究，嘗試用此框架分析了一系列制度變遷上的難題，如新奇制度的產(chǎn)生，技術(shù)和制度變遷的關(guān)系，知識(shí)、信念與制度供需的關(guān)聯(lián)，以及如何走出無(wú)效率制度鎖定。本書特意強(qiáng)調(diào)了知識(shí)的投資可以彌補(bǔ)知識(shí)的不完全，從而對(duì)企業(yè)制度變遷具有重要性。此外，本書的研究是建立在前輩們對(duì)榮家企業(yè)大量而充分的史料整理工作的基礎(chǔ)上的，并使用了新的史料學(xué)分類方法，即用“制度事件（事態(tài)）”重新分類史料；同時(shí)在部分史料特別是財(cái)務(wù)方面，收集并整理了大量一手資料。
　　本書分為七部分，導(dǎo)論部分從企業(yè)史研究新視野的角度出發(fā)，以新制度經(jīng)濟(jì)史學(xué)方法的興起為背景，討論和分析了新制度經(jīng)濟(jì)史學(xué)方法的適應(yīng)性問(wèn)題，指出建立企業(yè)為主體的制度變遷的重要性及其對(duì)中國(guó)企業(yè)史研究的重要意義，并結(jié)合諾斯的知識(shí)論轉(zhuǎn)型，重構(gòu)了古典企業(yè)制度變遷模型。此外，介紹了本研究關(guān)于案例和史料的處理方法，并對(duì)所涉及的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念，如知識(shí)、共同信念，企業(yè)制度、制度變遷，適應(yīng)性效率，漸進(jìn)均衡和間斷均衡，都一一進(jìn)行了介紹。本書第一章介紹了知識(shí)、技術(shù)、資本積累及新制度的產(chǎn)生，基于榮家企業(yè)的實(shí)證，回答了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要問(wèn)題：新奇制度是如何產(chǎn)生的。通過(guò)對(duì)榮氏兄弟企業(yè)家精神和實(shí)業(yè)理念的生成過(guò)程的知識(shí)基礎(chǔ)的分析，說(shuō)明中國(guó)近代大規(guī)模學(xué)習(xí)和模仿的制度環(huán)境下，學(xué)習(xí)精神對(duì)企業(yè)家特別重要。第二章從實(shí)踐的角度，即“干中學(xué)”的角度說(shuō)明了榮家企業(yè)的制度變遷的技術(shù)、報(bào)酬導(dǎo)向和適應(yīng)性效率的特征，并根據(jù)報(bào)酬劃分了1937年前榮家企業(yè)的三個(gè)制度生命周期。第三章到第五章，結(jié)合史料就榮家企業(yè)的案例關(guān)注企業(yè)是如何面對(duì)適應(yīng)性效率挑戰(zhàn)的，分別從制度環(huán)境、知識(shí)不完全、技術(shù)變遷、經(jīng)營(yíng)信念變遷和正式制度變遷的角度，對(duì)企業(yè)制度生命周期進(jìn)行深入分析，同時(shí)就三個(gè)周期分別出現(xiàn)的無(wú)效率制度及其變遷進(jìn)行了解剖。第六章對(duì)榮家企業(yè)三個(gè)周期的制度環(huán)境投資、知識(shí)分立和企業(yè)家權(quán)威與正式制度等進(jìn)行總結(jié)。
　　本書系本人在上海財(cái)經(jīng)大學(xué)就讀經(jīng)濟(jì)史博士期間，嘗試以新制度經(jīng)濟(jì)史學(xué)的方法來(lái)研究企業(yè)史的成果，前后研究共經(jīng)歷四年多時(shí)間，在此真誠(chéng)地感謝杜恂誠(chéng)導(dǎo)師的極其認(rèn)真的指點(diǎn)和寶貴的建議，真誠(chéng)地感謝預(yù)答辯的老師們的寶貴建議和鼓勵(lì)，真誠(chéng)地感謝盲審專家的建議，最后，本書也得益于博士期間諸位老師和師兄師弟、師姐師妹的熱情的討論和意見。
　　真誠(chéng)感謝！