從頂層政策到基層制度:樂山法院體制改革實證研究(2014-2017)
定 價:78 元
- 作者:王雪梅 著
- 出版時間:2020/3/1
- ISBN:9787519742409
- 出 版 社:法律出版社
- 中圖法分類:D926.22
- 頁碼:304
- 紙張:膠版紙
- 版次:1
- 開本:16
本書回答第四輪司法體制改革的頂層政策是怎樣被中基層法院執(zhí)行的?研究者的目的在于,描述出司法改革中央頂層政策轉(zhuǎn)化為中基層司法制度的過程。研究者們采用法律社會學(xué)研究方法,以四川省樂山市法院系統(tǒng)司法體制改革的四個試點法院為考察對象,來觀察并描述此過程。這不僅是司法體制改革試點法院行動者們的書面工作匯報,也是第四輪司法體制改革成功的一種解釋。
基于大量第*手實證原始數(shù)據(jù),本書揭示了樂山試點法院實施中央司法改革頂層政策的過程。這個過程包括學(xué)習(xí)調(diào)研協(xié)調(diào)——人員分類分流——選任員額法官——組建審判團隊——分配審判權(quán)責(zé)——建立績效考核制度六個有機銜接的步驟。這個過程始終圍繞司法責(zé)任制進行,以解決改革問題為導(dǎo)向,不僅將頂層政策成功地轉(zhuǎn)化為各種制度,而且還創(chuàng)造了“以案定額+以崗定額”、“4:2:2審判團隊”以及“大小動態(tài)考核制度”等新制度,為四川省法院體制改革提供了可復(fù)制推廣的經(jīng)驗,并豐富了全國法院第四輪司法體制改革的實踐。
序
司法體制改革試點,是一項光榮的歷史使命,是一段艱辛的探索歷程,更是一場深刻的自我變革。
2014年,是我到樂山擔(dān)任市中級人民法院院長的第二年,也是樂山法院被確定為試點改革法院的開局之年。一年多的工作,已讓我對全市各區(qū)縣的經(jīng)濟社會發(fā)展和法院工作情況有了深入的了解,可以毫不夸張地說:“樂山就是濃縮版的四川!碑(dāng)年12月,當(dāng)省委政法委決定樂山中院及市中區(qū)法院、夾江縣法院、馬邊彝族自治縣法院3個基層法院作為全國第三批、全省第*批司法體制改革試點法院時,我和樂山法院完全沒有心理準(zhǔn)備,也不清楚試點法院將面臨什么樣的困難和挑戰(zhàn)。組織的信任讓我和樂山法院別無選擇,樂山法院人不服輸?shù)膫鹘y(tǒng)讓我們勇敢地接過為司法體制改革探路的旗幟。我們也希望,通過自己的努力,將中央頂層政策與基層實際結(jié)合起來,以樂山作為“小四川”的先行先試,為全省法院司法體制改革探索出一條創(chuàng)新之路。
從2014年底至2016年5月啟動試點法院員額法官遴選歷時一年半,是樂山法院試點改革的準(zhǔn)備期間。在這一年半的時間里,和非試點法院相比,我們?yōu)轫樌七M司法體制改革試點工作所經(jīng)歷和付出的點點滴滴都值得書寫和銘記。其中以下兩點印象*為深刻:
一是樂山市委政法委對樂山法院的司法體制改革試點工作起了決定性的推動作用。從對司法體制改革的頂層設(shè)計和省級政策的解讀,到組織試點法院院領(lǐng)導(dǎo)外出學(xué)習(xí)取經(jīng),到積極參與試點法院司法體制改革試點前的調(diào)查研究和情況分析、協(xié)調(diào)市級相關(guān)部門統(tǒng)一對法檢兩院開展司法體制改革試點的思想認識,再到督促法院制定符合試點法院工作實際的改革試點方案并報市委改革領(lǐng)導(dǎo)小組和市委常委會審議通過,再到員額法官的遴選,可以說在司法體制改革試點的準(zhǔn)備期和啟動期,我們前進的每一步,都離不開市委政法委的堅強領(lǐng)導(dǎo)和強力推進。這也是我們能夠在后續(xù)的司法體制改革試點中大膽創(chuàng)新、不斷摸索和積累經(jīng)驗的堅強保證。
二是試點改革實施方案的形成、通過和改革保障問題的解決。為確保試點改革方案的科學(xué)性和實效性,我們成立了司法體制改革試點領(lǐng)導(dǎo)小組并下設(shè)辦公室。領(lǐng)導(dǎo)帶隊外出學(xué)習(xí)取經(jīng),帶隊開展廣泛的調(diào)查研究。傾全市試點法院之力和集體智慧形成了市委常委會審議通過的《樂山市法院系統(tǒng)司法體制改革試點工作實施方案》。而我作為此實施方案的直接起草者和決定者,*欣慰的一點是在此方案中寫明了需要政府予以保障的各試點法院改革試點所需聘用制審判輔助人員的配備比例和經(jīng)費,確保了各試點法院依據(jù)此方案順利解決了改革試點期間所需審判輔助人員的配備和經(jīng)費保障問題。
2016年9月至2019年4月底,樂山中院正式實行人員分類管理和新的審判執(zhí)行權(quán)運行機制。2016年8月,我們在完成了員額法官、審判輔助人員和司法行政人員的分類和以司法責(zé)任制為核心的審判執(zhí)行權(quán)運行機制的改革后,于同年9月正式實行人員分類管理和新的審判執(zhí)行權(quán)運行機制。
司法體制改革的試點運行,有欣慰也有苦悶。欣慰的是改革期間干警思想穩(wěn)定,在面對法官入額與不入額的選擇、面對人員分類和重組的去留、面對領(lǐng)導(dǎo)放權(quán)與監(jiān)管的平衡上經(jīng)受住了考驗,表現(xiàn)出了高度的政治意識、大局觀念和犧牲精神,尤其讓我感動的是許多干警表示,無論怎么改,心中永遠鐘愛法院事業(yè)、放不下對審判工作的多年情感;苦悶的是法官等級不能直接對應(yīng)公務(wù)員職級,缺乏頂層改革配套政策,導(dǎo)致員額法官尤其是基層法院員額法官的政治生活待遇難以保障到位。
司法體制改革的試點運行,有成績也有問題。成績是我們不僅探索了平原、丘陵地區(qū)法院“以案定額”和“地廣人稀”的邊遠民族地區(qū)法院“以崗定額”的員額法官比例確定標(biāo)準(zhǔn),根據(jù)民族地區(qū)法院實際,確定了專屬于民族法官的員額比例,而且緊緊抓住司法責(zé)任制改革的“牛鼻子”,探索和建立了新型審判團隊,試行了新型審判執(zhí)行權(quán)運行機制和主要由員額法官自主決定的大小動態(tài)的員額法官考核體系,審判執(zhí)行效率有了很大提升,尤其是在收案明顯增長的情況下,長期未結(jié)案得到了有效遏制。問題是改革初期院庭長對插手過問案件與審判監(jiān)督管理的界限難以把握導(dǎo)致審判監(jiān)管不到位、法院案多人少的矛盾和人員流失過快的問題并未從根本上得到解決、員額法官的職業(yè)尊榮感和依法履職的保護并未得到有效的提升和有效的保障、審判輔助人員和司法行政人員并未充分享受到改革的紅利……
司法體制改革的試點運行,有焦慮也有憧憬。焦慮的是司法體制改革不僅是法檢兩院的改革,更是政治體制改革的重要組成部分,如果僅有原則性的改革頂層設(shè)計,缺乏相關(guān)中共中央直屬機關(guān)的配套政策,難以保證頂層制度設(shè)計能夠在全國范圍內(nèi)落地落實;憧憬的是司法體制改革能在中央政法委員會的堅強領(lǐng)導(dǎo)下,既尊重司法規(guī)律又結(jié)合中國實際,不斷完善改革的頂層制度設(shè)計,實現(xiàn)中國共產(chǎn)黨第十八屆四中全會提出的建立公正高效權(quán)*的司法制度的目標(biāo)。
2019年已是四川法院開展司法體制改革的第5年,*高人民法院也出臺了人民法院的第5個改革綱要,但作為法院改革試點的親歷者、參與者和推動者,我深知改革任重道遠。謹以此書,銘記來之不易的試點成果,致敬各級領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心支持,感激同志們的無私奉獻,砥礪全市法院干警乘勢而上、適應(yīng)新常態(tài)、續(xù)寫新輝煌!
王雪梅
于成都四川省高級人民法院辦公室
2019年5月1日
王雪梅,四川省高級人民法院審判委員會專職委員,曾擔(dān)任樂山市中級人民法院黨組書記、院長(2013-2018),二級高級法官。
首屆四川省審判業(yè)務(wù)專家(2015)、法官檢察官遴選委員會專家委員(2015-2019)。1990至今從事行政審判29年,親歷了新中國行政訴訟的誕生與發(fā)展,審理了許多疑難復(fù)雜的行政案件,開創(chuàng)性審判了數(shù)件具有指導(dǎo)意義的行政案件。其中有2件行政案件,即(2004)川行終字第24號和(2006)川行終字第55號案件,入選*高人民法院公報案例。
2000年以來,負責(zé)或參與了四川省人民政府等單位15個重點調(diào)研課題的研究工作。合著《法律論辯》、《新行政訴訟法疑難問題解析與實務(wù)指引》等五部著作。在《法律適用》、《人民司法》等各類期刊上發(fā)表調(diào)研報告、學(xué)術(shù)論文、典型案例等20余篇。
王倫剛,西南財經(jīng)大學(xué)教授,博士生導(dǎo)師,經(jīng)濟法研究所所長、中國金融法研究中心研究員。曾任樂山中級人民法院黨組成員、副院長(2017-2018)、彭州市人民法院院長助理(2016-2017)。兼任四川省經(jīng)濟法學(xué)會秘書長,勞動與社會保障法學(xué)會副會長、成都仲裁委員會仲裁員。
研究領(lǐng)域集中于經(jīng)濟法(金融法)、勞動法和司法改革,研究方法多采用法律社會學(xué)和規(guī)范法學(xué)。在Law & Society Review(美國法律社會學(xué)頂*刊物)、《法學(xué)研究》、《法學(xué)家》、《現(xiàn)代法學(xué)》、《社會科學(xué)研究》等雜志發(fā)表論文多篇。獨著《中國經(jīng)濟法的根基》、《中國農(nóng)民工非正式的利益抗?fàn)帯贰ⅰ吨袊r(nóng)民專業(yè)合作社運行的民間規(guī)則研究》三部學(xué)術(shù)著作,分別由法律出版社2007年、2011年、2015年出版。其中,《中國經(jīng)濟法的根基》被清華大學(xué)列為研究生課程“經(jīng)濟法基礎(chǔ)理論”參考書目;《中國農(nóng)民工非正式的利益抗?fàn)帯繁蝗毡镜蹏鴪D書館收藏。
主持國家社會科學(xué)基金項目《勞動監(jiān)察與勞動仲裁交叉職能優(yōu)化的實證分析(1993-2017)[13BFX137],教育部人文社會科學(xué)研究青年基金項目課題《當(dāng)代中國農(nóng)民工的非正式利益抗?fàn)帯罚?9YJC820091),四川省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目《農(nóng)民合作社運行的民間規(guī)則及其法律對策》(SC12B021)等課題。
王一君,1984年生,四川省樂山市中級人民法院黨組成員、副院長、審判委員會委員,四級高級法官。北京大學(xué)法學(xué)碩士,西南政法大學(xué)民商法學(xué)博士研究生(在讀)。
《放權(quán)與補位:合議庭與院庭長層級決策機制再思考》一文獲全國法院系統(tǒng)第二十八屆學(xué)術(shù)討論會征文大賽三等獎;《動態(tài)平衡中的相對自循環(huán):中基層法院審判權(quán)運行生態(tài)體系構(gòu)想》一文獲四川法院系統(tǒng)第二十一屆學(xué)術(shù)討論會征文大賽二等獎。
主持研究的課題《人員分類管理與審判質(zhì)效相關(guān)度實證研究——以四川首批司法責(zé)任制改革試點法院為視角》獲全國法院第三屆司法大數(shù)據(jù)專題協(xié)作課題二等獎;作為主要執(zhí)筆人參與研究的課題《司法責(zé)任制下訴訟遲延問題研究》獲全國法院第十一屆司法統(tǒng)計課題評選活動一等獎。參與撰寫《法院審理合同案件觀點集成》一書,在《人民司法》《人民法院報》《四川審判》上發(fā)表多篇文章及案例分析。
周興復(fù),1972年出生,現(xiàn)任四川省樂山市中級人民法院黨組副書記、副院長,三級高級法官。
中國政法大學(xué)法學(xué)學(xué)士,四川大學(xué)在職法律碩士。合著《非法吸收公眾存款案涉案財物處置路徑革新》獲西部法治論壇一等獎。
目錄
導(dǎo)論王雪梅
一、問題提出
二、文獻綜述
三、研究設(shè)計
四、研究內(nèi)容
第一章司法體制改革政策制度化的實施準(zhǔn)備:學(xué)習(xí)調(diào)研協(xié)調(diào)王倫剛鄒松
第一節(jié)司法體制改革試點工作領(lǐng)導(dǎo)小組
一、領(lǐng)導(dǎo)小組的相繼成立
二、領(lǐng)導(dǎo)小組的人員構(gòu)成
三、領(lǐng)導(dǎo)小組的內(nèi)部機構(gòu)
第二節(jié)改革政策的多層互動
一、中央:頂層政策的傳達與反饋
二、省級:試點方案的制定與統(tǒng)籌
三、基層:實施方案的形成與落實
第三節(jié)改革政策實施前的外部借鑒
一、為何借鑒
二、怎樣借鑒
三、多地借鑒
第四節(jié)改革政策實施前的內(nèi)部調(diào)研
一、第四輪司法體制改革調(diào)研的特點
二、全市法院人員情況的調(diào)研
三、改革的困難及對策的調(diào)研
第五節(jié)改革政策實施前的橫向協(xié)調(diào)
一、多部門協(xié)調(diào)的原因
二、多部門協(xié)調(diào)的進展
三、多部門協(xié)調(diào)的結(jié)果
四、小結(jié)
第二章司法責(zé)任制的制度基礎(chǔ):人員分類管理王一君何洪蘭
第一節(jié)改革前后人員分類對比分析
一、改革前后法院人員分類對比
二、改革前后法官基本情況對比
三、改革前后司法輔助人員對比
第二節(jié)改革前后審判質(zhì)效情況對比分析
一、審判質(zhì)效數(shù)據(jù)的提取
二、案件效率指標(biāo)的變化
三、案件質(zhì)量指標(biāo)的變化
四、案件效果指標(biāo)的變化
第三節(jié)分類管理與審判質(zhì)效相關(guān)度分析
一、審判團隊配置對審判質(zhì)效的影響
二、審判權(quán)運行機制對審判績效的影響
三、院長、庭長審監(jiān)機制對審判質(zhì)效的影響
四、績效考核制度對審判質(zhì)效的影響
五、員額法官尊榮感對審判質(zhì)效的影響
第四節(jié)分類管理后審判質(zhì)效尚存的困難
一、審判輔助人員配置不匹配
二、審判權(quán)運行機制的不同步
三、審判事務(wù)性工作剝離不到位
四、法官職業(yè)保障機制未“跟隨”
五、裁判尺度不統(tǒng)一問題凸顯
第五節(jié)分類管理后審判質(zhì)效提升的建議
一、建立職業(yè)化的法官助理隊伍
二、構(gòu)建統(tǒng)一裁判的相對自循環(huán)體系
三、優(yōu)化審判人員績效考核體系
四、完善法官履職保障機制
五、小結(jié)
第三章司法責(zé)任制的主體基礎(chǔ):員額法官選任張軍傅岷雪
第一節(jié)員額法官的定額
一、以案定額的創(chuàng)新執(zhí)行
二、以崗定額的制度獨創(chuàng)
第二節(jié)員額法官的遴選
一、人員遴選的樂山方案
二、樂山方案的具體實施
第三節(jié)院領(lǐng)導(dǎo)的入額
一、領(lǐng)導(dǎo)入額的樂山政策
二、入額領(lǐng)導(dǎo)的角色沖突
第四節(jié)未入額法官的安置
一、安置的樂山程序
二、人員的分流
第四章司法責(zé)任制的組織模式:審判團隊建構(gòu)鄒松王倫剛
第一節(jié)審判團隊的頂層政策設(shè)計解讀
一、審判團隊的頂層政策
二、審判團隊的省級解讀
三、樂山中院的實踐設(shè)計
第二節(jié)審判團隊的搭建
一、落實司法責(zé)任制
二、調(diào)整人員搭配
三、確定受案范圍
四、均衡工作量
五、明確法官助理與書記員的職責(zé)
第三節(jié)團隊的運行效果考察
一、運行優(yōu)勢
二、運行問題
三、小結(jié)
第五章司法責(zé)任制的核心內(nèi)容:審判權(quán)責(zé)分配何洪蘭鄒松
第一節(jié)審判權(quán)責(zé)的改革政策
一、審判權(quán)責(zé)的頂層設(shè)計
二、審判權(quán)責(zé)的省級細化
三、審判權(quán)責(zé)的基層落實
第二節(jié)審判權(quán)力的配置
一、審判組織權(quán)限的明晰
二、審判人員權(quán)力的配置
三、法官辦案主體地位的突出
第三節(jié)審判責(zé)任的落實
一、審判責(zé)任的防范
二、審判責(zé)任的追究
三、小結(jié)
第六章司法責(zé)任制的自治規(guī)則:工作績效考核賴虹宇周興復(fù)
第一節(jié)問題與材料
第二節(jié)規(guī)則自治邊界:績效考核的目標(biāo)限定
一、工作績效考核的目標(biāo)轉(zhuǎn)向
二、工作績效考核的頂層設(shè)計
三、約束限定之下的樂山思路
第三節(jié)生成程序自治:績效考核的制定過程
一、對外借鑒參考
二、結(jié)合實際設(shè)計
三、意見討論征求
四、黨組集體決定
五、上級法院把控
第四節(jié)指標(biāo)內(nèi)容自治:績效考核的規(guī)則內(nèi)涵
一、指標(biāo)體系的自主設(shè)計
二、分值比例的自主確定
第五節(jié)結(jié)果調(diào)整自治:績效考核的動態(tài)完善
一、績效考核實施中的問題
二、考核方式的干預(yù)性微調(diào)
三、考核指標(biāo)的優(yōu)化性調(diào)整
第六節(jié)樂山司法體制改革中規(guī)則自治的制度啟示
一、規(guī)則自治與司法管理需求的雙向互動
二、績效考核是實現(xiàn)法官自治的制度工具
三、方法論啟示:頂層設(shè)計論的自治激勵
四、小結(jié)
結(jié)語:繼續(xù)深化和走向法治的司法體制改革王倫剛張軍
參考文獻
王一君
致謝 王倫剛