《中國經(jīng)濟:適應與增長》第2版是著名中國經(jīng)濟問題專家巴里·諾頓對當代中國經(jīng)濟的綜合性論述,覆蓋面之廣、研究之透辟,其他同類英語論著罕有其匹。諾頓縱論1949年以來的中國經(jīng)濟,基于多年的研究提出了自己的獨到見解。第2版經(jīng)過全面修訂,反映了十幾年來,尤其是奇跡增長期結(jié)束后中國經(jīng)濟的發(fā)展,以及當前在人口、技術(shù)、宏觀經(jīng)濟和體制諸方面面臨的多重轉(zhuǎn)型。關(guān)于宏觀經(jīng)濟政策和金融政策的討論也大幅擴展。
在討論了資源稟賦、遺存、經(jīng)濟體制以及經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、勞動力和生活水平等一般議題后,本書還考察了包括農(nóng)業(yè)、工業(yè)、技術(shù)以及對外貿(mào)易和投資等具體經(jīng)濟部門。還研究了金融、宏觀經(jīng)濟和環(huán)境問題。本書涵蓋了增長與發(fā)展模式這類主題,包括人口增長、獨生子女政策;農(nóng)村經(jīng)濟和城市經(jīng)濟,包括農(nóng)村工業(yè)化和城市技術(shù)發(fā)展;外商對華投資和中國對外投資;環(huán)境質(zhì)量和可持續(xù)增長。
《中國經(jīng)濟:適應與增長》是經(jīng)濟學專業(yè)師生、學者、商務人士和決策員的重要參考書,也適合作本科生或研究生課程的教材。
2017年MIT出版了巴里·諾頓著《中國經(jīng)濟:適應與增長》英文第2版,2019年12月上海人民出版社出版了中文第2版。從第1版截至的2006年到第2版截止的2016年,中國經(jīng)濟乃至世界經(jīng)濟又發(fā)生了巨大的變化,中國已經(jīng)成為全球第二大、人均GDP接近全球平均水平的經(jīng)濟體,也是世界經(jīng)濟的領(lǐng)頭羊,同時面臨著當今富裕國家從未遇到的問題和難題諾頓教授的第2版不只是增加了這10年來中國經(jīng)濟的變化與發(fā)展的數(shù)據(jù)和分析,而是重新思考和改寫了19492016年六十多年來中國經(jīng)濟發(fā)展變化的各個方面,從農(nóng)村到城市,從農(nóng)業(yè)到服務業(yè),從傳統(tǒng)經(jīng)濟到高科技,從金融到環(huán)境,從宏觀到微觀,以詳實準確和蕞新的統(tǒng)計數(shù)據(jù)奠基,以經(jīng)濟學原理為工具層層推論,贊揚了中國經(jīng)濟取得巨大成就和成功經(jīng)驗,同時高屋建瓴地指出了成績背后潛在的危險和理性的警示。
第1版和第2版有很大的不同,首先,從書的副標題可以看出兩版
的主題不同。第1版的主題是轉(zhuǎn)型,從傳統(tǒng)社會主義計劃經(jīng)濟體制向社會主義市場經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)型,從農(nóng)村向城市和工業(yè)經(jīng)濟為主的轉(zhuǎn)型,中國以前所未*的且與正統(tǒng)經(jīng)濟學的救治單方無關(guān)的方式,實現(xiàn)了經(jīng)濟的快速增長。今天,中國已經(jīng)轉(zhuǎn)型成了一個主要由城市主導的產(chǎn)業(yè)和服務型經(jīng)濟,形成了具有廣泛政府干預和實際裁量權(quán)控制、采用相對穩(wěn)定形式的、以市場為基礎的中國特色經(jīng)濟體制,因此,第2版的主題是適應。雖然中國仍將經(jīng)歷多重轉(zhuǎn)型,但高速增長結(jié)束后的關(guān)鍵是適應新常態(tài)調(diào)整戰(zhàn)略以適應急劇變化的條件,比如,結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)型、技術(shù)變革、人口制度的轉(zhuǎn)型、體制轉(zhuǎn)型等;加之中美之間的貿(mào)易爭端,也給中國經(jīng)濟增加了新的不確定性。
其次,基于對中國經(jīng)濟發(fā)展的變化和政策調(diào)整的認識,第2版對第1版章節(jié)內(nèi)容做了比較大的修改和重新編排,第18 章關(guān)于宏觀經(jīng)濟政策的討論是新增內(nèi)容,討論了過去10年急劇變化的宏觀事件,并對論及宏觀經(jīng)濟和財政金融問題的三個章節(jié)做了引介。第2版涉及宏觀經(jīng)濟和金融問題的內(nèi)容遠超出第1版。在第1版中,關(guān)于能源部分的討論是放在工業(yè)部門結(jié)構(gòu)變化一章,第2版已移至專門討論環(huán)境問題的第21章,第1版第14章工業(yè)部門已刪除。此外,對經(jīng)常賬戶和資本賬戶與國際收支恒等式關(guān)系的討論,豐富了第17 章關(guān)于外商投資的內(nèi)容;對總量生產(chǎn)函數(shù)的深入討論,也豐富了第7章關(guān)于增長的內(nèi)容。
因此,第2版比第1版的字數(shù)增加了10萬字,其中圖表和數(shù)據(jù)全部
更新,大部分文獻也做了更新。
巴里·諾頓(Barry Naughton)教授撰寫的《中國經(jīng)濟:轉(zhuǎn)型與增長》第1版的英文版和中文譯本在2006年和2010年分別出版以后,受到讀者的廣泛歡迎。它不但是一本優(yōu)秀的大學中國經(jīng)濟課程教材,也成為全球讀者了解中國,尤其是了解1978年以后中國制度轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟發(fā)展的一部佳作。距離該書第1版的推出已經(jīng)過去十來年,其間中國經(jīng)濟也已發(fā)生重大變化。如果說,在諾頓教授開始撰寫那本書時,人們的關(guān)注點還在于如何解釋改革開放以來中國經(jīng)濟令人贊嘆的表現(xiàn),那么,今天人們更希望了解的顯然是,面臨著國內(nèi)外環(huán)境的巨大變化和各種新挑戰(zhàn),這個在經(jīng)濟總量上已經(jīng)成長為全球第二大、人均GDP已經(jīng)接近全球平均水平的經(jīng)濟體能否繼續(xù)保持強勁的發(fā)展態(tài)勢?在此背景下,諾頓教授長達數(shù)年進行大幅度修改后形成的此書第2版《中國經(jīng)濟:適應與增長》,自然是一部探討中國經(jīng)濟未來趨勢的令人期待之作。
本書書名從《中國經(jīng)濟:轉(zhuǎn)型與增長》改為《中國經(jīng)濟:適應與增長》,顯然是作者精心考慮的結(jié)果。正如作者在此版第1章中所提到的,中國經(jīng)濟過去10年來出現(xiàn)了一系列轉(zhuǎn)折點,這些轉(zhuǎn)折點意味著中國經(jīng)濟內(nèi)在結(jié)構(gòu)的重大變化。中國能否適應這些變化而做出相應調(diào)整,將決定其未來的增長表現(xiàn)。
作者在書中提及的轉(zhuǎn)折點主要包括:勞動力增長勢頭趨于停止并開始逆轉(zhuǎn);人口向城市遷移的數(shù)量開始下降,城鎮(zhèn)化速度減緩;出口占GDP比重持續(xù)下降;投資和制造業(yè)占GDP比重開始出現(xiàn)下滑;經(jīng)濟重心從沿海緩慢向內(nèi)地轉(zhuǎn)移;從直接投資的凈流入轉(zhuǎn)向流入流出趨于平衡,等等。伴隨這些轉(zhuǎn)折,中國經(jīng)濟由兩位數(shù)的高增長速度下降到6%7%的中等增長速度,這一局面也被稱為中國經(jīng)濟的新常態(tài)。
在我看來,這一增長速度能否成為一種穩(wěn)定的常態(tài)仍然存在相當大的不確定性。隨著中國人口結(jié)構(gòu)的變化和老齡化的快速來臨,中國的儲蓄率水平未來必然出現(xiàn)大幅下降,這將直接導致中國過去依靠投資驅(qū)動的增長模式難以為繼。因此,即便要維持住這一中等增長速度,如何讓經(jīng)濟增長更多地轉(zhuǎn)向依靠效率驅(qū)動,也是一個必須解決的問題。事實上,由于城鎮(zhèn)化等結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的放緩,過去中國經(jīng)濟效率提升的一個重要來源勞動力從低效率的農(nóng)業(yè)部門向較高效率的城市部門轉(zhuǎn)移,即所謂庫茲涅茨效應正在急劇變小。因此,依靠效率改進實現(xiàn)經(jīng)濟增長不是變得更容易,而是變得更加困難了。從有的國內(nèi)學者計算所得結(jié)果來看,過去10年中,中國經(jīng)濟效率改進的速度出現(xiàn)了明顯下滑。這種轉(zhuǎn)折似乎更加值得關(guān)注,也更加令人憂慮。
長期來看,中國經(jīng)濟效率的提升今后需要更多依賴國內(nèi)整體創(chuàng)新活動水平的提高。中國有識之士對此顯然有相當清楚的認識。正如中共十九大報告所指出的:我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段,正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力的攻關(guān)期,建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系是跨越關(guān)口的迫切要求和我國發(fā)展的戰(zhàn)略目標。
從世界各國的歷史經(jīng)驗看,要提升本國的創(chuàng)新活動水平并進而促進效率提高,一個重要的條件是要建立有利于企業(yè)和個人等市場主體從事創(chuàng)新活動的營商環(huán)境。這既包括充分競爭的要素和產(chǎn)品市場,也包括確保合約實施和知識產(chǎn)權(quán)保護的司法體制,其核心是政府提供的法治服務,即如今年年初中央所提出的法治是最好的營商環(huán)境。
然而,當前在理論和行動上還存在另一種傾向,那就是認為,中國經(jīng)濟過去成功的經(jīng)驗主要在于各級政府在地區(qū)競爭的壓力下實施了廣泛而直接的經(jīng)濟干預政策。因此,在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、轉(zhuǎn)換增長動力、形成新的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的過程中,不是要降低政府干預的水平,而且要進一步強化各級政府通過產(chǎn)業(yè)政策進行新興產(chǎn)業(yè)培育和主導高新技術(shù)開發(fā)的能力;蛘呷缰Z頓教授在本書中所指出的那樣,不同于日本和韓國通過減少政府對經(jīng)濟的駕馭來應對奇跡增長階段的終結(jié),而是增加政府在新增長部門的積極作用;這也意味著,政府對自己擇優(yōu)扶持的能力充滿信心,但對市場產(chǎn)生動態(tài)有效結(jié)果的能力缺乏信心。
為了實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型,中國政府到底是應該強調(diào)建設統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系,實行法治、改善營商環(huán)境,還是強調(diào)實施更廣泛的經(jīng)濟干預政策?對此,中共十八大和被譽為劃時代的中共十八屆三中全會已經(jīng)給出了明確答案。那就是要使市場在資源配置中起決定性作用,并且更好地發(fā)揮政府的作用。為此,十八屆三中全會《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》為全面深化改革做出了頂層設計和總體規(guī)劃,并提出了336項重大改革舉措,從而開啟了全面深化改革、系統(tǒng)整體設計推進改革的新時代。據(jù)統(tǒng)計,到2018年底,為了落實這些改革舉措,中央深改領(lǐng)導小組和中央深改委審議通過了400多個改革文件,推出了1900多項改革方案。這表明,把這些改革方案落到實處,已經(jīng)成為保持中國經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵。因為只有切實推進市場化、法治化的改革,中國才能真正建立起完善的社會主義市場體制,也才能實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式的根本轉(zhuǎn)變。
改革舉措和改革方案的落實,離不開對當前中國經(jīng)濟社會發(fā)展中深層次問題的分析與把握。巴里·諾頓教授的這本著作,對中國經(jīng)濟發(fā)展趨勢做出了全面而不乏深刻見解的解讀,為理解這些問題提供了自己的獨特視角和見解。從中汲取有益的啟示,正是讀者閱讀本書可以得到的最大價值。
2019年7月29日
巴里·諾頓(Barry Naughton)美國加州大學圣迭戈分校全球政策與戰(zhàn)略學院蘇君樂(Sokwanlok)中國國際事務講座教授。
在美國乃至西方,巴里·諾頓被公認是研究中國經(jīng)濟首屈一指的專家。由于諾頓對中國經(jīng)濟運行機制的把握,對經(jīng)濟數(shù)據(jù)的敏感和準確分析,幾乎無出其右,加上他對中國的經(jīng)濟和政治非常熟悉,他對中國經(jīng)濟的看法基本上代表了美國和西方部分研究者對中國經(jīng)濟的看法。
致 謝
第1章 導論:特定歷史條件下的中國經(jīng)濟 1
第一篇 遺產(chǎn)與環(huán)境
第2章 地理概況 23
第3章 1949年以前的中國經(jīng)濟 42
第4章 19491978年的社會主義時期:大力推進工業(yè)化與政策的不穩(wěn)定性 6 4
第5章 市場轉(zhuǎn)型:戰(zhàn)略與過程 90
第6章 城鄉(xiāng)差距與中國式城鎮(zhèn)化 119
第二篇 增長與發(fā)展模式
第7章 增長與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變 147
第8章 人口:人口轉(zhuǎn)變型、人口紅利和獨生子女政策 176
第9章 勞動力和人力資本 199
第10章 生活水平:收入、不平等和貧困 227
第三篇 鄉(xiāng)村經(jīng)濟
第11章 鄉(xiāng)村組織 251
第12章 農(nóng)業(yè):技術(shù)、生產(chǎn)和政策 270
第13章 農(nóng)村產(chǎn)業(yè)化:從鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)到淘寶村 296
第四篇 城市經(jīng)濟
第14章 工業(yè):所有權(quán)與公司治理 321
第15章 技術(shù)與產(chǎn)業(yè)政策 349
第五篇 中國與世界經(jīng)濟
第16章 國際貿(mào)易 383
第17章 外商投資與資本賬戶 408
第六篇 宏觀經(jīng)濟與金融
第18章 宏觀經(jīng)濟政策:工具與結(jié)果 437
第19章 金融體系 462
第20章 財政體制 495
第七篇 結(jié)論:中國的未來
第21章 環(huán)境質(zhì)量與增長的可持續(xù)性 523
索 引 549