本書挑選了2012年至2017年間具有震懾性的11個典型洗錢合規(guī)案例，以監(jiān)管機構(gòu)和銀行達成的《和解令》公布的時間為序和核心進行詳細解讀和分析。本書用案例和講故事方式，達到快速傳播反洗錢合規(guī)文化之目的，對我國銀行反洗錢合規(guī)工作有所幫助。
岳留昌，1990年6月，河南師范大學外語系畢業(yè)，獲英國語言文學學士學位，1992年6月，中國人民大學國際政治系畢業(yè)，獲法學學士學位。1992年8月大學畢業(yè)起，進入中國建設(shè)銀行總行工作，現(xiàn)為總行國際業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。其間曾在中國建設(shè)銀行深圳市分行、總行國際業(yè)務(wù)部、悉尼代表處、悉尼分行等地工作學習，歷任國際業(yè)務(wù)部國際經(jīng)濟金融研究中心副主任、代理行處副處長、國外銀行處處長、悉尼代表處副首席代表、悉尼分行副總經(jīng)理等職務(wù)。著有《世紀之交的金融困惑》(1999年，中國經(jīng)濟出版社)、《解讀美國經(jīng)濟指標》(2002年，中國經(jīng)濟出版社)、《美國經(jīng)濟指標圖解》(2017年，中國經(jīng)濟出版社)，主編《解讀海外代理行》(2005年，中國金融出版社)，參與并總篡了周小川主編的《重建與再生一一化解銀行不良資產(chǎn)的國際經(jīng)驗》、孔永新主編的《迎接全球銀行購并浪潮》等等，并曾在《金融時報》《中國證券報》《國際商報》《建設(shè)銀行報》《國際金融研究》《投資研究》《現(xiàn)代商業(yè)銀行導刊》等報刊雜志發(fā)表百余篇國際金融時評文章。
目 錄
引言/美國反洗錢合規(guī)監(jiān)管風暴概述
美國反洗錢的嚴管重罰新常態(tài)
美國反洗錢合規(guī)監(jiān)管的歷史演進
美國反洗錢合規(guī)監(jiān)管風暴的廣闊時代背景
中資銀行面臨美國反洗錢合規(guī)壓力空前
美國反洗錢監(jiān)管案例/015
1、制裁國家的業(yè)務(wù)碰不得荷蘭安智銀行洗錢案例
荷蘭安智銀行概述
案件回顧
案件的影響及教訓
附錄：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
2、塞耳盜鐘大福不再匯豐銀行洗錢案
匯豐銀行概述
案件回顧
案件的影響及教訓
附錄1：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
附錄2：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
3、不認真整改的后果很嚴重渣打銀行洗錢案例
渣打銀行概述
渣打銀行與美國監(jiān)管機構(gòu)的第一次對峙和妥協(xié)
美國監(jiān)管機構(gòu)對渣打銀行的第二次處罰
兩次制裁的影響及教訓
附錄1：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
附錄2：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
4、欲蓋彌彰搞小動作的后果三菱日聯(lián)銀行反洗錢合規(guī)案例分析
罰款事件始末
三菱日聯(lián)銀行歷史背景
三菱日聯(lián)銀行的國際化道路
如何進入美國市場
普華永道在三菱日聯(lián)銀行罰款事件中充當?shù)慕巧?br />美國對伊朗的制裁
處罰案例得到的啟示
附錄1：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
附錄2：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
5、蓄意遮擋號牌的后果蘇格蘭皇家銀行洗錢案例
英格蘭皇家銀行集團概況
案件概況及背景
事件分析及影響
案件的影響及教訓
附錄：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
6、棍棒下的孝子摩根大通銀行案例
摩根大通集團與摩根大通銀行概述
案件回顧
案件的影響及教訓
附錄1：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
附錄2：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
7、天價罰單落地始末法國巴黎銀行案例
法國巴黎銀行概況
案例回顧
法國巴黎銀行天價罰款后續(xù)反響
法國巴黎銀行案例分析與借鑒
附錄：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
8、此德非彼德，雙德被罰德意志銀行和德國商業(yè)銀行洗錢案例
德國銀行體系概觀
案件回顧
監(jiān)管機構(gòu)的指控
案件的影響及教訓
附錄1：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
附錄2：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
9、任性的孩子兆豐銀行被罰事件
兆豐銀行概述
兆豐銀行被罰事件始末
兆豐被罰事件的影響和教訓
附錄：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
10、好學生同樣會犯錯意大利聯(lián)合圣保羅銀行洗錢案例
意大利聯(lián)合圣保羅銀行概況
處罰事件背景及影響
經(jīng)驗教訓的總結(jié)和啟示
附錄：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
11、捉迷藏HBL被罰案例
巴基斯坦HBL概況
HBL的專業(yè)所在
HBL被罰的經(jīng)驗和教訓
附錄：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
附錄反洗錢部分框架法案匯編
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