前 言
與國(guó)際貿(mào)易體系由WTO領(lǐng)導(dǎo)的多邊化特征不同,國(guó)際投資領(lǐng)域并沒(méi)有整合一體化的組織和制度設(shè)計(jì),而是以一種更為碎片化的形式展現(xiàn)。但在爭(zhēng)端解決的問(wèn)題上,絕大部分國(guó)際投資協(xié)定同意采用ISDS(投資者-國(guó)家爭(zhēng)端解決)仲裁機(jī)制來(lái)處理投資者與東道國(guó)政府之間的投資爭(zhēng)端。應(yīng)該說(shuō),ISDS仲裁機(jī)制的誕生反映的是經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)全球治理的需要。而本書要回答的核心問(wèn)題是,在國(guó)際投資爭(zhēng)端領(lǐng)域,通過(guò)ISDS仲裁機(jī)制,建立一套被各國(guó)所普遍接受的、統(tǒng)一的全球治理的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)是不是可能的?如果可能,它是如何被制定的?如果不可能,這一體系又是如何實(shí)現(xiàn)治理的?本書以質(zhì)性研究為主,通過(guò)對(duì)國(guó)際投資爭(zhēng)端治理體系中國(guó)家和仲裁庭之間互動(dòng)的刻畫來(lái)分析和展現(xiàn)國(guó)際投資爭(zhēng)端解決全球治理的演化。
本書首先對(duì)國(guó)際投資爭(zhēng)端解決機(jī)制的形成、運(yùn)行現(xiàn)狀進(jìn)行了歷史梳理,提出ISDS仲裁機(jī)制的產(chǎn)生有其特定的時(shí)代背景,代表著戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國(guó)家希望以政治沖突度較低的方式解決與發(fā)展中國(guó)家之間的投資爭(zhēng)端。隨著90年代冷戰(zhàn)的結(jié)束,和平與發(fā)展成為世界主題,ISDS仲裁發(fā)展迅猛,但問(wèn)題也隨之而來(lái),作為全球治理的一種形式,ISDS仲裁遇到了全球治理在其他許多領(lǐng)域面臨的相似困境面對(duì)各國(guó)不同的經(jīng)濟(jì)社會(huì)背景,如何發(fā)展出一套既能有效保護(hù)投資安全,又能被各國(guó)所接受的治理標(biāo)準(zhǔn)。本書提出,從目前的實(shí)踐發(fā)展來(lái)看,這一體系是通過(guò)一種仲裁庭和國(guó)家之間的實(shí)驗(yàn)主義治理的機(jī)制,來(lái)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的自我修正和動(dòng)態(tài)平衡的。本書通過(guò)對(duì)間接征收和保護(hù)傘條款相關(guān)仲裁案件實(shí)證分析,對(duì)仲裁庭的治理機(jī)制和演進(jìn)過(guò)程進(jìn)行歸納,提出國(guó)際投資仲裁庭在案件的裁決中,逐漸放棄以高水平和統(tǒng)一化的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)價(jià)審核各國(guó)政府的行為;本書又以中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)作為實(shí)證材料,刻畫國(guó)家是如何實(shí)驗(yàn)式地參與這種全球治理,并提出寒蟬效應(yīng)和倒逼效應(yīng)兩種假設(shè)來(lái)評(píng)估這一全球治理體系對(duì)國(guó)內(nèi)政治可能產(chǎn)生的影響。
本書的貢獻(xiàn)主要集......
前 言/001
第一章 導(dǎo)論/001
第一節(jié) 引子:一個(gè)故事的兩個(gè)結(jié)局/001
第二節(jié) 研究背景/002
第三節(jié) 研究問(wèn)題的提出/006
第四節(jié) 研究意義/008
第五節(jié) 研究框架及篇章結(jié)構(gòu)/012
第二章 研究綜述/014
第一節(jié) 概念厘清/014
第二節(jié) 理論視角/025
第三節(jié) 全球治理三種模式評(píng)述/041
第三章 研究方法與研究框架/043
第一節(jié) 研究方法及研究設(shè)計(jì)/043
第二節(jié) 研究數(shù)據(jù)/044
第三節(jié) 研究框架/046
第四章 國(guó)際投資爭(zhēng)端解決機(jī)制的形成/064
第一節(jié) 一戰(zhàn)前的國(guó)際投資保護(hù)與爭(zhēng)端解決/065
第二節(jié) 兩次世界大戰(zhàn)之間的國(guó)際投資和投資保護(hù)/069
第三節(jié) 美國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)體系:多邊的努力/072
第四節(jié) ISDS機(jī)制的形成/079
第五章 在實(shí)驗(yàn)中平衡以間接征收仲裁案件為例/088
第一節(jié) 間接征收釋義/088
第二節(jié) 仲裁庭對(duì)間接征收案件的早期判決/092
第三節(jié) 國(guó)家的自我審查與相互學(xué)習(xí)/095
第四節(jié) 仲裁庭的同行評(píng)議與框架性目標(biāo)的修正/100
第五節(jié) 小結(jié)/104
第六章 在實(shí)驗(yàn)中平衡以保護(hù)傘條款仲裁案件為例/106
第一節(jié) 保護(hù)傘條款釋義/106
第二節(jié) 仲裁庭對(duì)保護(hù)傘條款案件的裁決發(fā)展/109
第三節(jié) 國(guó)家的自我審查、呼吁和相互學(xué)習(xí)/114
第四節(jié) 仲裁庭同行評(píng)議與框架性目標(biāo)修正/116
第五節(jié) 小結(jié)/119
第七章 在實(shí)驗(yàn)中調(diào)試與平衡中國(guó)的實(shí)踐/120
第一節(jié) 由點(diǎn)到面的實(shí)驗(yàn):國(guó)際財(cái)產(chǎn)權(quán)與公權(quán)力的和解/120
第二節(jié) 開(kāi)放與改革的關(guān)系:寒蟬效應(yīng)還是倒逼效應(yīng)/128
第三節(jié) 中國(guó)企業(yè)走出去:對(duì)爭(zhēng)端解決機(jī)制的需要/143
第四節(jié) 框架性目標(biāo)的調(diào)整/151
第八章 結(jié)論與政策建議/153
第一節(jié) 治理體系的演變/153
第二節(jié) 研究結(jié)論與模型/154
第三節(jié) 一帶一路倡議:?jiǎn)⑹九c政策建議/159
參考文獻(xiàn)/162
附錄一/174
附錄二/178
后 記/182