序言：我的求索

我有幸在2008年6月作為首位來(lái)自發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)者出任世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家一職。這個(gè)位子被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)學(xué)家在國(guó)際上的最高職位，歷來(lái)均由發(fā)達(dá)國(guó)家的大師級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家擔(dān)任。我一生中也有幸親身經(jīng)歷了兩次發(fā)展奇跡。1952年，我出生于中國(guó)臺(tái)灣，當(dāng)時(shí)的臺(tái)灣與多數(shù)非洲經(jīng)濟(jì)體一樣貧窮落后。1979年，我來(lái)到中國(guó)大陸。那時(shí)的臺(tái)灣已經(jīng)成為一個(gè)新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體，而那時(shí)的大陸則依然如我出生時(shí)的臺(tái)灣一樣貧窮，甚至比絕大多數(shù)非洲經(jīng)濟(jì)體還落后。當(dāng)我到世界銀行任職時(shí)，中國(guó)大陸的經(jīng)濟(jì)也已經(jīng)奇跡般地實(shí)現(xiàn)了像臺(tái)灣地區(qū)那樣的騰飛。
這兩次經(jīng)歷讓我確信貧困并非宿命。一個(gè)國(guó)家即便深陷貧困陷阱的泥沼長(zhǎng)達(dá)數(shù)個(gè)世紀(jì)，也能夠驟然改變命運(yùn)，踏上快速發(fā)展轉(zhuǎn)型之路，在一兩代人之間擺脫貧困，實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化。
世行的夢(mèng)想是致力于構(gòu)建一個(gè)沒(méi)有貧困的世界。當(dāng)應(yīng)邀出任其首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家一職之時(shí)，我深感榮幸，試圖以自身體驗(yàn)所獲得的啟迪去貢獻(xiàn)于世行這一宏偉目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。作為一名受到傳統(tǒng)儒家文化熏陶的中國(guó)知識(shí)分子，年少時(shí)我立志要奉獻(xiàn)自己的所學(xué)來(lái)致力于祖國(guó)的現(xiàn)代化。在世行任職時(shí)，我有機(jī)會(huì)接觸到許許多多發(fā)展中國(guó)家杰出的知識(shí)分子，讓我感動(dòng)不已的是他們也和我一樣懷著報(bào)效他們祖國(guó)的志向。不論旅行到何處，我發(fā)現(xiàn)其他發(fā)展中國(guó)家的農(nóng)民和工人與我從小看到的中國(guó)的農(nóng)民和工人一樣，都殷切地期盼經(jīng)由自己的辛勤勞動(dòng)讓自己和后代過(guò)上豐衣足食的生活。我在世行的各種公務(wù)活動(dòng)中碰到過(guò)許多國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)人，他們也都迫切地想要求得能夠?yàn)槠鋰?guó)家?guī)��?lái)繁榮的良方。這些國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人基本上也都是理性的，都想長(zhǎng)期執(zhí)政，并且，如果執(zhí)政不成問(wèn)題，他們也都想青史留名。實(shí)現(xiàn)這兩個(gè)目標(biāo)的最佳方式就是為其國(guó)家和人民帶來(lái)富強(qiáng)繁榮康樂(lè)。然而，除了屈指可數(shù)的幾個(gè)幸運(yùn)的國(guó)家之外，令人失望的是，絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家依然深陷貧困之中。
中國(guó)原是四大文明古國(guó)之一，直到17-18世紀(jì)之后才落后于西方國(guó)家。年少時(shí)，我總認(rèn)為西方發(fā)達(dá)國(guó)家能夠有其現(xiàn)在靚麗的發(fā)展成績(jī)，必然是因?yàn)樗鼈儞碛幸徊磕茏屢粋�(gè)國(guó)家擺脫貧困實(shí)現(xiàn)繁榮的"真經(jīng)"。只要求得這部真經(jīng)，帶回來(lái)真誠(chéng)地實(shí)踐，就能夠貢獻(xiàn)于祖國(guó)的繁榮昌盛，幫助祖國(guó)人民過(guò)上和西方發(fā)達(dá)國(guó)家人民一樣的富足生活。我有幸在1982年到當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的圣殿芝加哥大學(xué)攻讀博士學(xué)位，1986年取得學(xué)位后，到耶魯大學(xué)又做了一年博士后，1987年滿(mǎn)懷著信心和希望回到國(guó)內(nèi)工作。
回國(guó)后我發(fā)現(xiàn)，中國(guó)政府從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中推行的各項(xiàng)政策，基本上都違背了我在芝加哥大學(xué)博士課程中學(xué)到的一個(gè)運(yùn)行良好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)應(yīng)該有的基本原則。20世紀(jì)八九十年代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界的主流是新自由主義，認(rèn)為有效的經(jīng)濟(jì)體系必須建立在私有產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，由市場(chǎng)決定價(jià)格、配置資源，政府的作用則僅限于保護(hù)產(chǎn)權(quán)、推行法治、維護(hù)社會(huì)秩序。當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的共識(shí)是，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不如市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型應(yīng)該執(zhí)行根據(jù)新自由主義所形成的華盛頓共識(shí)，以"休克療法"的方式一步到位地推行私有化、市場(chǎng)化、自由化，消除經(jīng)濟(jì)中政府各種不當(dāng)干預(yù)所形成的扭曲（Summers，1994）。當(dāng)時(shí)還有一個(gè)共識(shí)，漸進(jìn)、雙軌的轉(zhuǎn)型不僅會(huì)導(dǎo)致資源錯(cuò)誤配置，而且還會(huì)滋生腐敗、惡化收入分配，是比計(jì)劃經(jīng)濟(jì)還要糟糕的制度。中國(guó)推行的卻是這種被學(xué)界認(rèn)為是最糟的轉(zhuǎn)型方式（Murphy et al.，1992；Sachs et al.，2000）。
我是應(yīng)該像眾多國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)家那樣，以現(xiàn)有的主流理論為依據(jù)，把轉(zhuǎn)型中出現(xiàn)的諸多問(wèn)題都?xì)w咎于中國(guó)政府過(guò)度干預(yù)，未能徹底地推行私有化、市場(chǎng)化、自由化，一次性地消除所有的扭曲，還是應(yīng)該放棄現(xiàn)有的主流理論，以開(kāi)放的心態(tài)把中國(guó)政府當(dāng)作一個(gè)以實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定和發(fā)展為目標(biāo)而面臨各種現(xiàn)實(shí)約束條件的理性決策者，構(gòu)建新的理論體系來(lái)分析中國(guó)在轉(zhuǎn)型過(guò)程中取得的成績(jī)和出現(xiàn)的問(wèn)題？我選擇了后者。
1994年，我和蔡昉、李周合作出版了《中國(guó)的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)改革》一書(shū)。通過(guò)該書(shū)的分析，我理解到，中國(guó)轉(zhuǎn)型前政府對(duì)市場(chǎng)的各種干預(yù)、扭曲旨在保護(hù)那些違背比較優(yōu)勢(shì)的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展部門(mén)中缺乏自生能力的企業(yè)。漸進(jìn)、雙軌的改革一方面為先前優(yōu)先發(fā)展部門(mén)中的國(guó)有企業(yè)提供了轉(zhuǎn)型期的保護(hù)和補(bǔ)貼；另一方面放開(kāi)準(zhǔn)入并因勢(shì)利導(dǎo)民營(yíng)和外資企業(yè)進(jìn)入符合比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型部門(mén)。這種方式使得中國(guó)經(jīng)濟(jì)在轉(zhuǎn)型期同時(shí)實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)定和快速增長(zhǎng)，但是因?yàn)榕で�的繼續(xù)存在從而會(huì)伴隨著收入分配惡化和腐敗，所以，這本書(shū)的分析建議中國(guó)應(yīng)該放棄趕超戰(zhàn)略，改為實(shí)行比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，并在轉(zhuǎn)型過(guò)程中創(chuàng)造條件解決傳統(tǒng)部門(mén)中企業(yè)自生能力的問(wèn)題，消除雙軌制遺留下來(lái)的扭曲，以建立完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系。
這本書(shū)也預(yù)測(cè)到，如果像華盛頓共識(shí)所主張的那樣試圖通過(guò)私有化、市場(chǎng)化和自由化一次性地消除所有的扭曲，則勢(shì)必導(dǎo)致先前優(yōu)先發(fā)展的部門(mén)中缺乏自生能力的企業(yè)的破產(chǎn)，引起大規(guī)模失業(yè)和社會(huì)、政治不穩(wěn)定。出于對(duì)這種嚴(yán)重后果的擔(dān)憂(yōu)或是對(duì)那些仍然被認(rèn)為是因國(guó)防安全與民族自豪感需要而必須存在的"先進(jìn)產(chǎn)業(yè)"的考慮，政府可能不得不在推行了休克療法、取消了先前"明"的扭曲所給予的保護(hù)補(bǔ)貼后，再度引入各種"暗"的扭曲和干預(yù)以保護(hù)已經(jīng)私有化了的企業(yè)。私有企業(yè)對(duì)這種隱性保護(hù)補(bǔ)貼尋租的積極性會(huì)比國(guó)有時(shí)更高，代價(jià)會(huì)更為高昂，腐敗和收入分配惡化的程度也會(huì)較之漸進(jìn)、雙軌的改革更為嚴(yán)重（Lin and Tan，1999）。
20世紀(jì)八九十年代發(fā)生在社會(huì)主義和非社會(huì)主義國(guó)家的轉(zhuǎn)型結(jié)果與《中國(guó)的奇跡》一書(shū)的預(yù)言一致。不管采取何種轉(zhuǎn)型方式，收入分配惡化和腐敗的情形都將存在，總的來(lái)講，在推行休克療法的國(guó)家會(huì)更加嚴(yán)重（World Bank，2002）。少數(shù)幾個(gè)在轉(zhuǎn)型期實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)定和快速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體，如在20世紀(jì)70年代末、80年代初開(kāi)始轉(zhuǎn)型的中國(guó)、越南和老撾，以及70年代初就開(kāi)始轉(zhuǎn)型的印度洋中的非洲小島國(guó)毛里求斯，都采取了從主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來(lái)看最糟糕的漸進(jìn)、雙軌的轉(zhuǎn)型。那些遵循主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論主張的休克療法的國(guó)家卻經(jīng)歷了"失去的二十年"：在20世紀(jì)八九十年代的年均增長(zhǎng)率還不如六七十年代，且危機(jī)頻仍（Easterly，2001）。
發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展實(shí)踐也讓我感覺(jué)到迫切需要對(duì)現(xiàn)有的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)行反思。第一次世界大戰(zhàn)以后民族主義風(fēng)起云涌，第二次世界大戰(zhàn)以后發(fā)展中國(guó)家紛紛擺脫了西方列強(qiáng)的殖民地半殖民地枷鎖，取得了政治獨(dú)立，在第一代革命家的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)始進(jìn)行工業(yè)化和現(xiàn)代化的建設(shè)。在20世紀(jì)五六十年代，主流理論思潮建議發(fā)展中國(guó)家迎頭趕上，建立起當(dāng)時(shí)發(fā)達(dá)國(guó)家所擁有的那種資本密集型的先進(jìn)現(xiàn)代化大產(chǎn)業(yè)。這種思潮的邏輯似乎令人信服：除非勞動(dòng)生產(chǎn)率達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家的水平，否則沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家能夠達(dá)到和發(fā)達(dá)國(guó)家同樣的收入水平，發(fā)展現(xiàn)代化的資本密集型大產(chǎn)業(yè)被認(rèn)為是任何發(fā)展中國(guó)家要達(dá)到和發(fā)達(dá)國(guó)家同一勞動(dòng)力生產(chǎn)率水平所必需的前提條件。
在當(dāng)時(shí)，市場(chǎng)失靈被認(rèn)為是發(fā)展中國(guó)家未能建立起這些先進(jìn)的大產(chǎn)業(yè)的原因。因此，主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，也就是后來(lái)被稱(chēng)為結(jié)構(gòu)主義的第一版發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，建議政府克服市場(chǎng)失靈，以進(jìn)口替代戰(zhàn)略的方式，通過(guò)直接動(dòng)員和配置資源來(lái)發(fā)展這些資本密集型的大產(chǎn)業(yè)。推行該戰(zhàn)略的國(guó)家通常會(huì)出現(xiàn)一個(gè)短時(shí)期的投資拉動(dòng)的快速增長(zhǎng)，但之后，經(jīng)濟(jì)便會(huì)出現(xiàn)停滯并危機(jī)不斷。少數(shù)幾個(gè)實(shí)現(xiàn)奇跡式發(fā)展的東亞經(jīng)濟(jì)體則是采取出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，從發(fā)展傳統(tǒng)小規(guī)模的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)起步，而根據(jù)當(dāng)時(shí)的主流理論，這種戰(zhàn)略是錯(cuò)誤的。
構(gòu)建或?qū)W習(xí)理論是為了認(rèn)識(shí)世界、改造世界。不容諱言的事實(shí)是，現(xiàn)代的主流理論基本上都是由生活在發(fā)達(dá)國(guó)家的學(xué)者根據(jù)他們所觀(guān)察到的發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)象和經(jīng)驗(yàn)構(gòu)建的。但是，從1987年回國(guó)后的切身體驗(yàn)以及對(duì)西方主流理論演進(jìn)史的學(xué)習(xí)，讓我認(rèn)識(shí)到發(fā)達(dá)國(guó)家其實(shí)并不存在一本"放諸四海而皆準(zhǔn)，百世以俟圣人而不惑"的真經(jīng)。為什么呢？一個(gè)顯而易見(jiàn)的理由是，理論的適用性取決于前提條件的相似性，發(fā)展中國(guó)家由于條件和發(fā)達(dá)國(guó)家有差異，即使在發(fā)達(dá)國(guó)家適用的理論在發(fā)展中國(guó)家也不見(jiàn)得適用。更何況發(fā)達(dá)國(guó)家盛行的理論就像時(shí)尚一樣，不斷被新的理論所揚(yáng)棄，也就是說(shuō)，發(fā)達(dá)國(guó)家的理論即使在發(fā)達(dá)國(guó)家也不見(jiàn)得總是適用。倘若發(fā)展中國(guó)家的政府、企業(yè)或個(gè)人根據(jù)發(fā)達(dá)國(guó)家盛行的理論來(lái)做決策，則經(jīng)常會(huì)有"淮南為橘，淮北為枳"的遺憾。這個(gè)認(rèn)識(shí)讓我幡然醒悟，為何第二次世界大戰(zhàn)以后的兩百多個(gè)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體為了追趕發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，也和中國(guó)一樣都做了許許多多艱苦卓絕的努力，但是尚無(wú)根據(jù)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的主流理論制定政策而取得經(jīng)濟(jì)發(fā)展成功的例子，少數(shù)幾個(gè)成功的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的政策在推行時(shí)從當(dāng)時(shí)的主流理論來(lái)看則是錯(cuò)誤的。
發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)分子如果死抱著發(fā)達(dá)國(guó)家的主流理論，容易看到發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的差距而變成一個(gè)批評(píng)家。發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)精英若想要對(duì)本國(guó)現(xiàn)代化的建設(shè)有所裨益，則需要自己去認(rèn)識(shí)發(fā)展中國(guó)家出現(xiàn)的各種現(xiàn)象背后的因果邏輯，建立起新的理論、概念，產(chǎn)生新的思想，并據(jù)此提出不同于主流理論的政策建議。在《中國(guó)的奇跡》出版以后我繼續(xù)沿著這個(gè)方向努力，2001年芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)系設(shè)立了以我在芝加哥大學(xué)時(shí)的導(dǎo)師之一D.蓋爾·約翰遜教授命名的年度講座，請(qǐng)我去做首講，我借此機(jī)會(huì)把過(guò)去十來(lái)年的研究做了一個(gè)總結(jié)，發(fā)表了題為"發(fā)展戰(zhàn)略、自生能力和經(jīng)濟(jì)收斂"的演講，會(huì)后諾獎(jiǎng)獲得者詹姆斯·赫克曼在接受芝加哥大學(xué)的校報(bào)Chicago Maroon采訪(fǎng)時(shí)稱(chēng)，根據(jù)我的研究"過(guò)去15年出現(xiàn)的新發(fā)展理論是無(wú)用的，……包括許多芝加哥大學(xué)的教授所做的研究是無(wú)用的"。他所說(shuō)的新發(fā)展理論是20世紀(jì)八九十年代非常盛行的"內(nèi)生增長(zhǎng)理論"，芝加哥大學(xué)的羅伯特·盧卡斯教授在這個(gè)領(lǐng)域的開(kāi)創(chuàng)性研究是他在1995年獲得諾獎(jiǎng)的原因之一。
2005年我又有幸獲得英國(guó)劍橋大學(xué)的邀請(qǐng)去做2007年的馬歇爾講座。英國(guó)劍橋大學(xué)是19世紀(jì)末到20世紀(jì)中葉國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界的圣殿，馬歇爾、庇古、凱恩斯、羅賓遜夫人、卡爾多等經(jīng)濟(jì)學(xué)界耳熟能詳?shù)拇髱熢萍�。馬歇爾本人是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的創(chuàng)始人，是繼亞當(dāng)·斯密之后的另一位集大成者。該校為紀(jì)念他的貢獻(xiàn)，從1946年開(kāi)始每年邀請(qǐng)一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家去做以他名字冠名的講座，邀請(qǐng)信提前兩年發(fā)出，給主講者充分的時(shí)間做準(zhǔn)備。我是第61位主講者，也是第2位登上這個(gè)講壇的發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)家。在我之前的60位主講者中有15位獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。由于諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)是在1968年才開(kāi)始頒發(fā)的，獲獎(jiǎng)?wù)弑仨氃谑溃�因此，在我之前的主講者中有資格得到諾獎(jiǎng)的應(yīng)該超過(guò)15位。我利用這個(gè)機(jī)會(huì)梳理了第二次世界大戰(zhàn)以來(lái)的發(fā)展理論，并以《中國(guó)的奇跡》一書(shū)中提出的經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)生于發(fā)展戰(zhàn)略的理論框架為基礎(chǔ)構(gòu)建了一個(gè)數(shù)理模型，用第二次世界大戰(zhàn)以來(lái)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)對(duì)這個(gè)理論模型的各個(gè)推論做了經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)。演講的內(nèi)容后來(lái)整理成書(shū)以《經(jīng)濟(jì)發(fā)展與轉(zhuǎn)型：思潮、戰(zhàn)略與自生能力》為名由英國(guó)劍橋大學(xué)出版社出版。
這本書(shū)共有5位諾獎(jiǎng)獲得者寫(xiě)下推薦序，創(chuàng)下了劍橋大學(xué)出版社的紀(jì)錄。其中貝克爾寫(xiě)道："林毅夫的觀(guān)點(diǎn)雖然頗有爭(zhēng)議性，但卻非常具有啟發(fā)意義。"福格爾則說(shuō)："林毅夫不僅影響了中國(guó)政府和企業(yè)界的思想，而且影響了美國(guó)和西歐的經(jīng)濟(jì)分析。"諾斯指出："林毅夫的馬歇爾講座集提供了一個(gè)絕好的機(jī)會(huì)，一方面去理解過(guò)去幾十年中為世人所矚目的亞洲之崛起，另一方面也對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家有關(guān)發(fā)展問(wèn)題的標(biāo)準(zhǔn)化解釋投以懷疑的眼光。"斯賓塞評(píng)價(jià)："這本書(shū)從很多方面來(lái)說(shuō)都是一本重要的著作�！�…他的分析以貿(mào)易理論和比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)，但是，將其轉(zhuǎn)化為自成體系的增長(zhǎng)戰(zhàn)略和政策的動(dòng)態(tài)分析則是一項(xiàng)重要的成就。"斯蒂格利茨則稱(chēng)贊："這是一本充滿(mǎn)智慧的、具有革命性意義的書(shū)，解釋了為何一些發(fā)展中國(guó)家取得成功而其他國(guó)家失敗。"
2008年6月我到世行任職，在去世行之前我以中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)為切入點(diǎn)去反思主流的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型的理論，世行的工作給了我一個(gè)更高、更廣闊的平臺(tái)去觀(guān)察和了解其他發(fā)展中、轉(zhuǎn)型中國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，檢驗(yàn)我根據(jù)熟悉的中國(guó)和東亞經(jīng)驗(yàn)所形成的理論體系的適用性。世行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家直接主管的發(fā)展研究部有300多位受過(guò)良好訓(xùn)練的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，間接主管的經(jīng)濟(jì)學(xué)家則超過(guò)1000位。此外，還有許多機(jī)會(huì)和來(lái)自各個(gè)發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的優(yōu)秀經(jīng)濟(jì)學(xué)家及政府領(lǐng)導(dǎo)人做面對(duì)面的直接交流。經(jīng)過(guò)一年的碰撞切磋更堅(jiān)定了我對(duì)過(guò)去二十多年來(lái)的研究在理論上的意義和在實(shí)踐上的價(jià)值的信心，因此，借2009年6月我到世行工作一年時(shí)一個(gè)內(nèi)部討論會(huì)的機(jī)會(huì)，把我的研究正式定名為新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)，作為繼第二次世界大戰(zhàn)之后側(cè)重于政府作用的結(jié)構(gòu)主義、20世紀(jì)80年代以來(lái)側(cè)重于市場(chǎng)作用的新自由主義之后的第三版發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。2011年3月耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中心邀請(qǐng)我去做著名的庫(kù)茲涅茨年度講座，我借此機(jī)會(huì)以"新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)：反思發(fā)展問(wèn)題的一個(gè)理論框架"為題做了演講，向經(jīng)濟(jì)學(xué)界正式宣告新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。
在提出新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)，我倡議經(jīng)濟(jì)學(xué)界的同行在研究發(fā)展和轉(zhuǎn)型問(wèn)題時(shí)要重回亞當(dāng)·斯密，但不是回到亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中提出的觀(guān)點(diǎn)，而是回到亞當(dāng)·斯密的研究方法，也就是《國(guó)富論》的全書(shū)名《對(duì)國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》所揭示的對(duì)所關(guān)心的問(wèn)題、現(xiàn)象的"性質(zhì)和原因"的研究上來(lái)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)所關(guān)心的問(wèn)題是如何幫助一個(gè)國(guó)家實(shí)現(xiàn)快速的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。根據(jù)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家麥迪森的研究，在18世紀(jì)之前即使是西歐那些發(fā)達(dá)國(guó)家也要1400年的時(shí)間人均收入才能翻一番，快速的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是在18世紀(jì)工業(yè)革命發(fā)生以后才出現(xiàn)的現(xiàn)象。這種快速經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)是勞動(dòng)生產(chǎn)率和人均收入水平的不斷提高，其原因則是技術(shù)的不斷創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)的不斷升級(jí)使得勞動(dòng)的產(chǎn)出和價(jià)值不斷增加，伴隨著生產(chǎn)規(guī)模、市場(chǎng)范圍、資本需求和風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)大，各種相應(yīng)的硬件基礎(chǔ)設(shè)施和軟件制度環(huán)境也必須不斷完善以降低交易費(fèi)用、減少風(fēng)險(xiǎn)。
新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)以企業(yè)自生能力為微觀(guān)分析基礎(chǔ)，以每一個(gè)時(shí)點(diǎn)給定的要素稟賦結(jié)構(gòu)為切入點(diǎn)，提出經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)動(dòng)態(tài)的結(jié)構(gòu)變遷過(guò)程，需要依靠"有效的市場(chǎng)"來(lái)形成能夠反映要素稀缺性的價(jià)格體系以誘導(dǎo)企業(yè)按比較優(yōu)勢(shì)來(lái)選擇產(chǎn)業(yè)、技術(shù)從而形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也要有"有為的政府"來(lái)解決結(jié)構(gòu)變遷過(guò)程中必然出現(xiàn)的外部性問(wèn)題和軟硬基礎(chǔ)設(shè)施完善的協(xié)調(diào)問(wèn)題，一個(gè)國(guó)家只有同時(shí)用好市場(chǎng)和政府這兩只手才能實(shí)現(xiàn)快速、包容、可持續(xù)的增長(zhǎng)。
新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)和傳統(tǒng)的結(jié)構(gòu)主義的區(qū)別在于，結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為不同發(fā)達(dá)程度國(guó)家的結(jié)構(gòu)差異是外生的，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)則認(rèn)為其是內(nèi)生于要素稟賦結(jié)構(gòu)的差異。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)和一般新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的差異在于，一般新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的結(jié)構(gòu)同質(zhì)化，沒(méi)有區(qū)分發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的差異。
前兩版的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)都以發(fā)達(dá)國(guó)家為參照系，要發(fā)展中國(guó)家去發(fā)展發(fā)達(dá)國(guó)家擁有而自己缺乏的產(chǎn)業(yè)（結(jié)構(gòu)主義的進(jìn)口替代）或要發(fā)展中國(guó)家去采用發(fā)達(dá)國(guó)家能做好而自己做不好的各種制度安排（新自由主義的華盛頓共識(shí)），新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)則強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要從發(fā)展中國(guó)家有什么（也就是要素稟賦）和能做好什么（也就是比較優(yōu)勢(shì)）著手。政府的作用則是為在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中能做好的產(chǎn)業(yè)消除增長(zhǎng)瓶頸，幫助企業(yè)把這些產(chǎn)業(yè)做大做強(qiáng)。
在我提出"有為政府"的觀(guān)點(diǎn)時(shí)，其他學(xué)者經(jīng)常提出的一個(gè)問(wèn)題是如何保證政府的干預(yù)是正確的。就此，我發(fā)表了"增長(zhǎng)甄別和因勢(shì)利導(dǎo)：政府在結(jié)構(gòu)變遷動(dòng)態(tài)機(jī)制中的作用"一文給予回應(yīng)。
2012年6月世行任期結(jié)束前我將先前所寫(xiě)的相關(guān)論文結(jié)集，以《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)：反思經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政策的理論框架》為名由世行出版。離開(kāi)世行以后，我又以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀(guān)點(diǎn)結(jié)合我在世行走訪(fǎng)非洲和其他發(fā)展中國(guó)家的所思所見(jiàn)，用通俗易懂的語(yǔ)言寫(xiě)了《繁榮的求索：發(fā)展中經(jīng)濟(jì)如何崛起》，由普林斯頓大學(xué)出版社出版。這兩本書(shū)的中文版都由北京大學(xué)出版社出版。
經(jīng)濟(jì)學(xué)被人戲謔為"令人抑郁的科學(xué)"（a dismal science），在發(fā)展中國(guó)家尤其是這樣，因?yàn)閺闹髁鞯慕?jīng)濟(jì)學(xué)理論來(lái)看，發(fā)展中國(guó)家處處是不足和缺點(diǎn)。與之相反，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了一個(gè)完全不同的視角，從發(fā)展中國(guó)家有什么、能做好什么作為切入點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家處處是機(jī)會(huì)，認(rèn)為任何一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，不管基礎(chǔ)設(shè)施和制度環(huán)境多么糟糕，企業(yè)都有追求利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)，只要政府能夠采取務(wù)實(shí)的政策，利用可動(dòng)員的有限資源和施政能力，設(shè)立工業(yè)園或經(jīng)濟(jì)特區(qū)，為具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)提供足夠好的局部有利的基礎(chǔ)設(shè)施和營(yíng)商環(huán)境以降低內(nèi)外資民營(yíng)企業(yè)生產(chǎn)、營(yíng)銷(xiāo)的交易費(fèi)用，那么任何發(fā)展中國(guó)家都可以立即將微觀(guān)企業(yè)和個(gè)人的積極性調(diào)動(dòng)起來(lái)，踏上快速的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和動(dòng)態(tài)增長(zhǎng)之路，而不必像新自由主義所主張的那樣必須等所有的制度都建設(shè)好了，再來(lái)由市場(chǎng)自發(fā)的力量推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
以中國(guó)為例，1979年開(kāi)始向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)，中國(guó)營(yíng)商環(huán)境差，基礎(chǔ)設(shè)施落后，投資環(huán)境糟糕。中國(guó)并沒(méi)有按照華盛頓共識(shí)的思路，把上述問(wèn)題在全國(guó)范圍內(nèi)解決好再坐等各種新的產(chǎn)業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中自發(fā)地涌現(xiàn)。相反，中國(guó)各級(jí)政府動(dòng)員其有限的資源和能力建立了經(jīng)濟(jì)特區(qū)和工業(yè)園區(qū)。從全國(guó)的角度來(lái)看，各項(xiàng)指標(biāo)很差，但是在特區(qū)和園區(qū)內(nèi)，基礎(chǔ)設(shè)施的瓶頸得以緩解，營(yíng)商環(huán)境也變得富有競(jìng)爭(zhēng)力。
中國(guó)在轉(zhuǎn)型初期雖然勞動(dòng)力成本很低，但是中國(guó)缺乏技術(shù)和管理的知識(shí)以利用這個(gè)優(yōu)勢(shì)生產(chǎn)具有合格質(zhì)量可以出口到國(guó)際市場(chǎng)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。為了克服這個(gè)瓶頸限制，中國(guó)各個(gè)地區(qū)、各級(jí)政府積極地招商引資，鼓勵(lì)國(guó)外既有技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，又有國(guó)際買(mǎi)家信心的外資企業(yè)到經(jīng)濟(jì)特區(qū)和工業(yè)園區(qū)來(lái)投資設(shè)廠(chǎng)。通過(guò)采取這種務(wù)實(shí)的辦法，中國(guó)迅速發(fā)展起了勞動(dòng)密集型的輕工業(yè)，成為世界工廠(chǎng)。在局部地區(qū)取得的成功為政府改善其他地方的基礎(chǔ)設(shè)施和消除扭曲提供了資源和條件。
上述務(wù)實(shí)的理念和做法雖然從盛行的新自由主義的角度來(lái)看是最糟糕的選擇，但是卻成為中國(guó)乃至東亞其他經(jīng)濟(jì)體，甚至非洲島國(guó)毛里求斯發(fā)展成功的秘方。
……
2015年12月14日，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心在北京大學(xué)成立，后升格為研究院，2016年4月29日，南南合作與發(fā)展學(xué)院成立，與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院分別承擔(dān)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)以及理論創(chuàng)新、智庫(kù)建設(shè)等工作，目前已經(jīng)在學(xué)術(shù)研究、學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)、政策實(shí)踐等方面取得了一些成績(jī)，產(chǎn)生了一定的影響。
新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論來(lái)自對(duì)中國(guó)自身以及其他發(fā)展中國(guó)家發(fā)展和轉(zhuǎn)型成敗經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，這個(gè)理論體系來(lái)自對(duì)過(guò)去實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，也期盼對(duì)中國(guó)和其他發(fā)展中國(guó)家未來(lái)發(fā)展和轉(zhuǎn)型的實(shí)踐能夠有參考借鑒的價(jià)值，更期盼新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論對(duì)中華民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)的實(shí)現(xiàn)，以及"百花齊放春滿(mǎn)園"的所有發(fā)展中國(guó)家的共同發(fā)展、共同繁榮的時(shí)代的到來(lái)能夠有所貢獻(xiàn)。


林毅夫
2018年7月于北京大學(xué)朗潤(rùn)園