國(guó)家為什么結(jié)盟,以及國(guó)家如何選擇自己的盟友,這是國(guó)際政治理論經(jīng)常探討的重要問題。本書作者斯蒂芬·沃爾特認(rèn)為,國(guó)家之所以結(jié)盟主要是為了制衡威脅,而不僅僅是制衡權(quán)力。威脅主要源于綜合實(shí)力、地緣的毗鄰性、進(jìn)攻實(shí)力和侵略意圖四個(gè)方面。據(jù)此,他提出了國(guó)家結(jié)盟原因的五個(gè)假設(shè)。*終,沃爾特得出結(jié)論,國(guó)家結(jié)盟的目的是制衡對(duì)自己構(gòu)成*威脅的國(guó)家,而不一定是實(shí)力*強(qiáng)大的國(guó)家。在應(yīng)對(duì)威脅時(shí),國(guó)家更有可能進(jìn)行制衡,而追隨強(qiáng)者的行為只是那些孤立無援的弱小國(guó)家迫不得已的選擇。意識(shí)形態(tài)、經(jīng)濟(jì)援助和跨國(guó)滲透在聯(lián)盟形成過程中的作用有限。
本書榮獲國(guó)際研究協(xié)會(huì)(ISA)查德威克·阿爾杰獎(jiǎng)(Chadwick Alger Award)、政策科學(xué)協(xié)會(huì)(Policy Sciences Society)邁爾斯·麥克杜格爾獎(jiǎng)(Myres McDougal Prize),是國(guó)際關(guān)系理論和國(guó)際組織研究的經(jīng)典著作,有助于學(xué)者和普通讀者對(duì)以聯(lián)合國(guó)為代表的國(guó)際組織的理解。
當(dāng)我1986年完成本書時(shí),并沒有完全預(yù)料到今天席卷蘇聯(lián)和東歐的劇變。雖然我認(rèn)識(shí)到蘇聯(lián)政策的變化有可能明顯削弱北約內(nèi)部的和諧一致,但并沒有對(duì)這種可能性作出任何探討。現(xiàn)在,本書平裝本的出版為我提供了這樣一個(gè)機(jī)會(huì)。
國(guó)家結(jié)成聯(lián)盟主要是為了制衡威脅。威脅依次是綜合實(shí)力、地緣的毗鄰性、進(jìn)攻實(shí)力和被認(rèn)知的意圖等作用的結(jié)果。整個(gè)冷戰(zhàn)時(shí)期,與美國(guó)相比,蘇聯(lián)對(duì)歐亞大國(guó)構(gòu)成的威脅更為嚴(yán)重。按照威脅制衡理論的推斷,這些國(guó)家會(huì)通過與美國(guó)結(jié)成聯(lián)盟,以創(chuàng)造一個(gè)極為穩(wěn)定的、比蘇聯(lián)聯(lián)盟體系更為強(qiáng)大的全球聯(lián)盟來制衡蘇聯(lián)。
過去三年所發(fā)生的事實(shí)基本證實(shí)了威脅制衡理論的正確性。蘇聯(lián)內(nèi)部的改革以及隨之而來的允許東歐政權(quán)獨(dú)立的決定已明顯地削弱了其他國(guó)家對(duì)蘇聯(lián)進(jìn)行制衡的傾向。例如北約國(guó)家開始大幅度削減防務(wù)開支;美國(guó)正計(jì)劃從歐洲撤出其很大部分的武裝力量;歐洲一體化進(jìn)程也已放慢;更為不祥的兆頭是,由于蘇聯(lián)威脅不再是美國(guó)與日本進(jìn)行合作的有力動(dòng)因,出現(xiàn)了將兩國(guó)看成是互為對(duì)手的判斷。特別是,盡管蘇聯(lián)的軍事力量依然存在,上述變化還是發(fā)生了。而且,相信蘇聯(lián)軍隊(duì)不構(gòu)成威脅以及認(rèn)為蘇聯(lián)力量將從中歐退出是上述事態(tài)發(fā)展的核心。顯然,威脅而不僅僅實(shí)力是問題的關(guān)鍵。
那么,威脅制衡理論如何解釋冷戰(zhàn)后的國(guó)際政治呢?確切地說,冷戰(zhàn)的結(jié)束表明威脅的擴(kuò)散。如果目前的趨勢(shì)繼續(xù)下去,我們會(huì)看到一個(gè)與東歐新獨(dú)立國(guó)家接壤的統(tǒng)一的德國(guó),也將看到一個(gè)受到削弱和內(nèi)部分裂的蘇聯(lián),以及一個(gè)更加強(qiáng)大和咄咄逼人的日本。將更不清楚哪一個(gè)國(guó)家構(gòu)成了最嚴(yán)重的威脅,因此,國(guó)際結(jié)盟(international alignment)所針對(duì)的目標(biāo)更加模糊不定,也難以持久。由于能力的分布較為接近,地緣因素也難以說明問題,所以,對(duì)意圖的判斷將日益重要。如果蘇聯(lián)的意圖更具威脅性,東歐國(guó)家就有可能傾向西方;而如果統(tǒng)一后的德國(guó)構(gòu)成了更嚴(yán)重的威脅,這些國(guó)家就有可能轉(zhuǎn)向莫斯科。同理,日本、中國(guó)和蘇聯(lián)之間的關(guān)系有可能更多地受到每一個(gè)國(guó)家對(duì)其他方意圖評(píng)估的影響,而不是實(shí)力或地緣因素。
至于北約,那種認(rèn)為大西洋共同體將繼續(xù)維持的樂觀說法應(yīng)受到質(zhì)疑。沒有清晰和現(xiàn)實(shí)的威脅,歐洲的政治家和美國(guó)的納稅人不可能支持美國(guó)在歐洲的大規(guī)模軍事存在。雖然北約復(fù)雜的制度將減緩北約衰落的步伐,但只有蘇聯(lián)威脅的重新出現(xiàn),才有可能使北約現(xiàn)在的形式得到維持。除卻美國(guó)的保護(hù)以及蘇聯(lián)威脅的影響外,歐洲國(guó)家有可能發(fā)現(xiàn)合作難以維持,除非來自美國(guó)和環(huán)太平洋地區(qū)的經(jīng)濟(jì)壓力壓倒類似的安全問題。
對(duì)于美國(guó)來說,這種傾向意味著什么呢?一方面,美國(guó)現(xiàn)在外部的態(tài)勢(shì)比本書初版時(shí)更加有利(當(dāng)然,其內(nèi)部問題則是另外一回事)。美國(guó)大戰(zhàn)略的傳統(tǒng)目標(biāo)是防止任何一個(gè)大國(guó)控制歐亞大陸多種工業(yè)資源,蘇聯(lián)的衰落意味著美國(guó)將較容易地實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)。但是冷戰(zhàn)的結(jié)束也產(chǎn)生了一些新的問題。由于美國(guó)保護(hù)的重要性對(duì)于其盟國(guó)來說將降低,因此美國(guó)對(duì)這些國(guó)家的影響注定將下降。同時(shí),美國(guó)既要避免通過軍事干涉向發(fā)展中國(guó)家輸出民主的新十字軍東征,也要避免回歸孤立主義。歷史表明當(dāng)美國(guó)從世界事務(wù)脫身時(shí),就極有可能發(fā)生大戰(zhàn);歷史也表明美國(guó)對(duì)第三世界的軍事干涉將導(dǎo)致暴政和長(zhǎng)期的內(nèi)戰(zhàn),而不是穩(wěn)定和有效的民主。所以,美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人反而要比美蘇對(duì)抗高峰時(shí)顯示出更加豐富的想象力、智慧和更大的克制,因?yàn)樗媾R的問題更加不確定,處理這些問題的資源更加稀缺。
總之,威脅制衡理論說明,蘇聯(lián)威脅的降低正在使美國(guó)擁有一個(gè)成本和風(fēng)險(xiǎn)較少而更加安全的世界,這是一個(gè)政策選擇更加困難和美國(guó)影響將減少的世界,也將是一個(gè)通過意圖判斷有力地影響其他國(guó)家對(duì)美國(guó)行動(dòng)作出反應(yīng)的世界。盡管與其他國(guó)家相比,美國(guó)依然擁有巨大優(yōu)勢(shì),但它必須在由于明顯的漠不關(guān)心而導(dǎo)致的侵略與由于失誤或考慮不周的好戰(zhàn)而引發(fā)的反抗之間實(shí)現(xiàn)一定的平衡。
斯蒂芬·沃爾特 芝加哥伊利諾伊
1990年6月
斯蒂芬·沃爾特,哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院教授、美國(guó)人文與科學(xué)學(xué)院院士。在斯坦福大學(xué)獲得國(guó)際關(guān)系學(xué)士學(xué)位,在加州大學(xué)伯克利分校獲得政治學(xué)碩士和博士學(xué)位。曾在普林斯頓大學(xué)和芝加哥大學(xué)任教。其主要著作有《革命與戰(zhàn)爭(zhēng)》《馴服美國(guó)權(quán)力》《以色列游說集團(tuán)與美國(guó)對(duì)外政策》等。在《美國(guó)政治科學(xué)評(píng)論》《國(guó)際組織》《國(guó)際安全》等頂尖期刊上發(fā)表論文多篇。
周丕啟,1968年12月生,現(xiàn)為國(guó)防大學(xué)國(guó)家安全學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師,大校軍銜。2000年畢業(yè)于北京大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院,獲博士學(xué)位,2017年畢業(yè)于俄羅斯總參軍事學(xué)院。著有《合法性與大戰(zhàn)略》《大戰(zhàn)略分析》等書。
新版序言/I
序言/III
第一章導(dǎo)論:關(guān)于聯(lián)盟建立問題的探討/1
有關(guān)爭(zhēng)論/2
主要論點(diǎn)/4
關(guān)于聯(lián)盟問題的文獻(xiàn)分析/5
研究方法和程序/8
第二章對(duì)聯(lián)盟建立問題的解釋/17
作為對(duì)威脅反應(yīng)的聯(lián)盟:制衡或追隨強(qiáng)者/17
意識(shí)形態(tài)與聯(lián)盟的建立/28
對(duì)外援助與聯(lián)盟的建立/33
跨國(guó)滲透與聯(lián)盟的建立/38
結(jié)論/40
第三章從《巴格達(dá)條約》到六天戰(zhàn)爭(zhēng)/51
主題/51
背景與有關(guān)國(guó)家/52
《巴格達(dá)條約》與納賽爾埃及的興起/56
超級(jí)大國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)與西奈戰(zhàn)爭(zhēng)/59
艾森豪威爾主義與地區(qū)重新結(jié)盟/62
阿拉伯聯(lián)合共和國(guó):第二次追求霸主地位?/65
納賽爾的新方式/71
兩極沖突下超級(jí)大國(guó)的政策/78
六天戰(zhàn)爭(zhēng)/84
結(jié)論/86
第四章從六天戰(zhàn)爭(zhēng)到《戴維營(yíng)協(xié)議》/110
主題/110
超級(jí)大國(guó)的義務(wù)與消耗戰(zhàn)/111
阿拉伯世界的合作與沖突/115
十月戰(zhàn)爭(zhēng)的外交/117
漸進(jìn)外交與地區(qū)的重新結(jié)盟/124
《戴維營(yíng)協(xié)議》及其后/131
結(jié)論/139
第五章制衡與追隨強(qiáng)者/156
制衡行為與聯(lián)盟的建立/157
追隨強(qiáng)者與聯(lián)盟的建立/174
結(jié)論/179
第六章意識(shí)形態(tài)與聯(lián)盟的建立/188
中東地區(qū)意識(shí)形態(tài)與聯(lián)盟的建立/189
意識(shí)形態(tài)與超級(jí)大國(guó)在中東的聯(lián)盟/192
意識(shí)形態(tài)與阿拉伯國(guó)家之間的政治:團(tuán)結(jié)和分裂/204
結(jié)論/212
第七章聯(lián)盟的工具:援助和滲透/226
對(duì)外援助與聯(lián)盟的建立/226
跨國(guó)滲透與聯(lián)盟的建立/242
結(jié)論/255
第八章結(jié)論:聯(lián)盟的建立與世界均勢(shì)/270
對(duì)聯(lián)盟建立的分析評(píng)估/271
聯(lián)盟與世界均勢(shì)/279
保持遏制:聯(lián)盟與美國(guó)的大戰(zhàn)略/284
結(jié)語/286
附錄119551979年中東地區(qū)的聯(lián)盟/293
附錄2世界均勢(shì)/295