《投服研究（第4輯 2018年）》分為兩篇：*篇為資本市場(chǎng)民事賠償金、行政罰款與刑法罰金制度研究。指出了民事賠償責(zé)任優(yōu)先原則的現(xiàn)實(shí)困境，探討了民事賠償責(zé)任優(yōu)先原則的法理基礎(chǔ)，分別討論了如何實(shí)現(xiàn)民事賠償責(zé)任優(yōu)先原則的幾個(gè)路徑，考量各自優(yōu)缺點(diǎn)，進(jìn)行可行性分析，并對(duì)相關(guān)程序的協(xié)調(diào)和銜接進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，在借鑒境外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和考慮我國本土條件的基礎(chǔ)上提出完善建議，以提升我國資本市場(chǎng)投資者保護(hù)水平。第二篇為證券期貨市場(chǎng)糾紛調(diào)解、訴訟的示范制度建構(gòu)與運(yùn)行研究。基于我國當(dāng)前全面深化多元化糾紛解決機(jī)制改革的背景，從證券期貨民事賠償訴訟等現(xiàn)行解紛機(jī)制的缺陷入手，通過對(duì)國內(nèi)外司法實(shí)踐和相關(guān)制度的考察與分析，研究探索證券期貨市場(chǎng)糾紛調(diào)解、訴訟示范制度的構(gòu)建與運(yùn)行問題，致力于凝聚有限的司法資源以解決具有典型示范效應(yīng)的案件，利用裁判結(jié)果的擴(kuò)張力使更多矛盾糾紛得到有效解決，同時(shí)通過示范制度宣示法律規(guī)則、統(tǒng)一法律適用的功能，為嗣后發(fā)生的同類糾紛當(dāng)事人進(jìn)行預(yù)判和糾紛處理提供參照。
第一篇 資本市場(chǎng)民事賠償金、行政罰款與刑法罰金制度研究
前 言
引 言
第一章 民事賠償責(zé)任優(yōu)先的法理基礎(chǔ)
一、體現(xiàn)證券法保護(hù)投資者的核心價(jià)值目標(biāo)
二、彰顯新時(shí)代中國特色社會(huì)主義的民本思想
三、發(fā)揮民事賠償責(zé)任對(duì)投資者權(quán)益保護(hù)和心理撫慰的獨(dú)特作用
四、符合法金融學(xué)的理論邏輯和實(shí)證結(jié)果
五、契合國際潮流和我國需要保護(hù)中小投資者的特殊國情
第二章 國庫管理制度上證券罰沒款暫緩入庫和申請(qǐng)退庫：可能性探討
一、我國國庫管理的基本制度
二、證券罰沒款暫緩入庫的理論分析與現(xiàn)實(shí)可能
三、證券罰沒款財(cái)政退庫的理論爭(zhēng)議與現(xiàn)實(shí)可能
第三章 主動(dòng)事先賠付投資人：證券先期賠付制度
一、我國證券先期賠付的實(shí)踐
二、證券先期賠付的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)
三、先期賠付的制度優(yōu)勢(shì)：與民事訴訟比較及域外啟示
四、證券先期賠付的理論基礎(chǔ)與制度設(shè)計(jì)
五、證券先期賠付制度的適用范圍
第四章 罰沒款用于民事賠償：美國公平基金制度的借鑒
一、概述
二、公平基金在美國的發(fā)展演化
三、公平基金的制度功能爭(zhēng)論
四、美國公平基金制度的實(shí)效性分析
五、我國引入公平基金制度的前景
第五章 相關(guān)程序協(xié)調(diào)和銜接
一、法律依據(jù)
二、行政處罰、刑事程序與民事賠償相關(guān)程序銜接的具體制度建構(gòu)
結(jié) 論
參考文獻(xiàn)
第二篇 證券期貨市場(chǎng)糾紛調(diào)解、訴訟的示范制度建構(gòu)與運(yùn)行研究
前 言
引 言
第一章 國內(nèi)外研究述評(píng)與本篇研究價(jià)值
一、相關(guān)主題的國內(nèi)研究情況
二、相關(guān)主題的國外研究情況
三、研究價(jià)值
第二章 我國證券期貨市場(chǎng)現(xiàn)行解紛機(jī)制：問題與局限
一、我國證券期貨糾紛多元化解機(jī)制的構(gòu)成
二、我國證券期貨市場(chǎng)現(xiàn)行解紛機(jī)制的缺陷
三、我國現(xiàn)行證券糾紛解決機(jī)制的共同局限
第三章 我國證券期貨群體性糾紛解決的出路探索：從示范訴訟到示范調(diào)解
一、示范訴訟制度：群體性糾紛化解機(jī)制中的一顆新星
二、示范訴訟在證券群體性糾紛解決中的運(yùn)用范本：德國《投資人示范訴訟法》及其實(shí)踐
三、我國審判實(shí)踐中的示范訴訟做法與模式雛形的形成
四、我國證券期貨領(lǐng)域的示范訴訟實(shí)踐
五、我國審判實(shí)踐中證券示范訴訟的類型化分析
六、從示范訴訟到示范調(diào)解：我國證券期貨市場(chǎng)糾紛解決的示范制度
第四章 我國建立證券期貨糾紛解決示范制度的困難與有利條件
一、突破現(xiàn)行法律法規(guī)體系的難度
二、示范制度在實(shí)踐中可能面臨的困難
三、我國當(dāng)前建立證券期貨示范制度的有利條件
第五章 證券期貨市場(chǎng)糾紛解決的示范制度之一：證券示范訴訟的建構(gòu)與運(yùn)行
一、證券示范訴訟的適用范圍
二、證券示范訴訟的制度范疇
三、證券示范訴訟制度的程序構(gòu)造
四、我國證券示范訴訟制度的運(yùn)行保障機(jī)制
第六章 證券期貨市場(chǎng)糾紛解決的示范制度之二：證券示范調(diào)解的建構(gòu)與運(yùn)行
一、調(diào)解機(jī)制在證券期貨群體性糾紛解決中的運(yùn)用
二、從證券示范訴訟到證券示范調(diào)解的演進(jìn)路徑
三、證券示范調(diào)解的制度構(gòu)想與程序構(gòu)造
四、證券示范調(diào)解制度運(yùn)作中的關(guān)鍵問題
結(jié) 論
參考文獻(xiàn)
附錄 德國《關(guān)于資本市場(chǎng)法律爭(zhēng)議之示范訴訟法》（德國《投資人示范訴訟法》）
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