關(guān)于我們
書單推薦
新書推薦

理財公司合規(guī)管理實務(wù)指引

理財公司合規(guī)管理實務(wù)指引

定  價:88 元

        

  • 作者:中郵理財有限責(zé)任公司
  • 出版時間:2023/9/29
  • ISBN:9787519782955
  • 出 版 社:法律出版社
  • 中圖法分類:D922.291.914 
  • 頁碼:340
  • 紙張:
  • 版次:1
  • 開本:24cm
9
7
7
8
8
7
2
5
9
1
5
9
5
法律風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險是金融機構(gòu)風(fēng)險管理的兩個重要方面。做好法律合規(guī)風(fēng)險管理是落實金融政治性和人民性的本質(zhì)要求。本書第一部分主要研究理財行業(yè)基礎(chǔ)法律關(guān)系,以及在基礎(chǔ)法律關(guān)系統(tǒng)攝下的三大主要法律關(guān)系,即股東與理財公司的法律關(guān)系、投資者與理財公司的法律關(guān)系、理財公司與下端投資機構(gòu)的法律關(guān)系。本書以法律管理架構(gòu)為基礎(chǔ),創(chuàng)造性地構(gòu)建了理財行業(yè)自身的三維立體法律研究模型。通過梳理國內(nèi)外資管行業(yè)發(fā)展脈絡(luò)和實踐經(jīng)驗,就理財行業(yè)公司治理層面、理財產(chǎn)品層面、投資運作層面的底層法理、表層行為準則,以及宏觀與微觀審慎監(jiān)管的要求進行綜合分析,對理財行業(yè)法制體系建設(shè)提出相關(guān)建議。本書第二部分主要為法律合規(guī)實踐指引。通過梳理理財行業(yè)及金融行業(yè)相關(guān)現(xiàn)行的監(jiān)管規(guī)定,整理理財行業(yè)九大方面的合規(guī)工作要點,以期指導(dǎo)理財公司、理財行業(yè)從業(yè)人員的實踐工作。另,通過與公募基金監(jiān)管規(guī)定進行對比,就理財行業(yè)法律合規(guī)工作提出補益性實操建議。
 你還可能感興趣
 我要評論
您的姓名   驗證碼: 圖片看不清?點擊重新得到驗證碼
留言內(nèi)容