前言
我國社區(qū)矯正工作自2003年試點之后，經(jīng)歷擴大試點、全面試行到全面推行，在實踐探索、制度建設(shè)、改革設(shè)計和立法論證的相互交織中得以不斷推進，而理論研究工作始終伴隨全過程。近幾年，以推動《社區(qū)矯正法》制定為主線開展社區(qū)矯正理論和實踐重大問題研究成為理論與實務(wù)界的共同使命。國家法治與法學(xué)理論研究項目《建立和完善中國特色社區(qū)矯正制度》，正是在此背景下立項，旨在持續(xù)跟進立法進度，圍繞立法的重點難點問題展開專題研究，以期為社區(qū)矯正立法和相關(guān)制度的完善提供理論支持。
從試點到全面推行，社區(qū)矯正工作的實踐探索與制度建設(shè)同步進行，相互促進。為了規(guī)范社區(qū)矯正試點、試行工作，“兩高兩部”先后印發(fā)了《關(guān)于開展社區(qū)矯正試點工作的通知》《關(guān)于擴大社區(qū)矯正試點范圍的通知》《關(guān)于在全國試行社區(qū)矯正工作的意見》。在此過程中，各部門、各地方將實踐中積累的豐富經(jīng)驗總結(jié)上升為制度規(guī)范。司法部出臺了《司法行政機關(guān)社區(qū)矯正工作暫行辦法》，最高人民檢察院印發(fā)了《關(guān)于在社區(qū)矯正試點工作中加強法律監(jiān)督的通知》，中央綜治辦、“兩高兩部”聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于加強和規(guī)范監(jiān)外執(zhí)行工作的意見》，“兩高兩部”聯(lián)合印發(fā)了《社區(qū)矯正實施辦法》，后又聯(lián)合制定了《關(guān)于全面推進社區(qū)矯正工作的意見》《關(guān)于進一步加強社區(qū)矯正工作銜接配合管理的意見》，財政部、司法部聯(lián)合出臺了《關(guān)于進一步加強社區(qū)矯正經(jīng)費保障工作的意見》，司法部與有關(guān)部門聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于組織社會力量參與社區(qū)矯正工作的意見》等。地方司法行政機關(guān)也陸續(xù)出臺了一系列規(guī)章制度，有力保障了社區(qū)矯正工作的順利進行。
與此同時，社區(qū)矯正制度的建立和實施始終以改革設(shè)計為動力、以立法推進為向?qū)А?004年，社區(qū)矯正試點工作被納入中央司法體制機制改革范圍，要求總結(jié)社區(qū)矯正試點經(jīng)驗,建立和完善社區(qū)矯正工作的法律制度。2006年，中央作出的《關(guān)于構(gòu)建社會主義和諧社會若干重大問題的決定》，提出“實施寬嚴相濟的刑事司法政策……積極推行社區(qū)矯正”。2008年，第二輪中央司法體制機制改革繼續(xù)將社區(qū)矯正納入其中，要求“積極探索多樣化非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行方式，推進社區(qū)矯正立法工作”。2011年，中央有關(guān)加強和創(chuàng)新社會管理的文件要求“建立完善體現(xiàn)寬嚴相濟刑事政策要求的社區(qū)矯正工作體系”。2013年，黨的十八屆三中全會決定在深化司法體制改革的內(nèi)容中明確提出“健全社區(qū)矯正制度”，把社區(qū)矯正制度建設(shè)作為推進國家治理現(xiàn)代化的一項重要任務(wù)。2014年，黨的十八屆四中全會決定進一步明確提出“制定社區(qū)矯正法”，加快了社區(qū)矯正的立法步伐。
圍繞立法論證，本課題組最初確定的重點專題包括：“社區(qū)矯正的性質(zhì)”“社區(qū)矯正的適用范圍”“社區(qū)矯正機構(gòu)的設(shè)置和職能”“社區(qū)矯正機構(gòu)工作人員身份及社區(qū)矯正隊伍建設(shè)”“社區(qū)矯正工作銜接機制”“社區(qū)矯正的執(zhí)行”“社會力量參與社區(qū)矯正工作”“社區(qū)服刑人員的分類管理”等，主要的依據(jù)是立法部門在組織立法調(diào)研后提出需要論證的立法重點問題。在課題的研究過程中，又增加了“社區(qū)矯正經(jīng)費保障”“社區(qū)服刑人員權(quán)利保障”“社區(qū)矯正執(zhí)行監(jiān)督”“社區(qū)矯正場所建設(shè)”等專題，這些問題始終是立法部門、管理部門、實踐部門和理論界長期探討和研究的重大問題，也是較難完全達成共識的焦點問題，基本上貫穿了社區(qū)矯正實踐探索、社區(qū)矯正工作規(guī)范的制定以及社區(qū)矯正立法的全過程。盡管《刑法修正案（八）》和新修訂的《刑事訴訟法》從國家法律層面確立了我國社區(qū)矯正法律制度，“兩高兩部”印發(fā)的《社區(qū)矯正實施辦法》及相關(guān)部門聯(lián)合出臺的若干規(guī)范性文件，對社區(qū)矯正進行了或全面或?qū)ｍ椆ぷ鞯囊?guī)范，但是，直到2016年底國務(wù)院法制辦公室向社會公布《中華人民共和國社區(qū)矯正法（征求意見稿）》，實務(wù)界和理論界仍普遍認為一些重大問題立法并未很好解決，在體現(xiàn)社區(qū)矯正性質(zhì)方面還遠遠不夠，如社區(qū)矯正機構(gòu)執(zhí)行權(quán)、社區(qū)服刑人員的身份定位、社區(qū)服刑人員權(quán)利保護、刑罰執(zhí)行的法律監(jiān)督、社會力量參與、法律責(zé)任等，缺乏明確規(guī)定或過于原則，也沒有很好地解決社區(qū)矯正實踐存在的迫切需要解決的問題，如社區(qū)矯正機構(gòu)和隊伍建設(shè)、公檢法司工作銜接等重大問題的規(guī)定也不明確。足以說明這些重大問題的研究論證還需要一個過程。
本課題組的研究過程絕大部分按照原來確定的專題進行，對少數(shù)專題進行了調(diào)整，將原來的社區(qū)矯正機構(gòu)和隊伍建設(shè)兩個專題合并為一個專題，集中研究論證了社區(qū)矯正的機構(gòu)性質(zhì)、機構(gòu)設(shè)置和職能定位、社區(qū)矯正機構(gòu)人員身份及專職隊伍建設(shè)等；將“社區(qū)矯正的執(zhí)行”專題一分為三，分解成“社區(qū)矯正調(diào)查評估”“社區(qū)矯正規(guī)范化建設(shè)”兩個專題，另一部分內(nèi)容合并到“社區(qū)矯正銜接機制”專題；增加了“社區(qū)服刑人員教育矯正制度建設(shè)”專題，主要是考慮社區(qū)矯正的核心是對服刑人員的教育矯正，社區(qū)矯正制度的完善必然包括教育矯正制度的健全完善。此外，在研究中放棄了“社區(qū)矯正的適用范圍”專題，有關(guān)內(nèi)容體現(xiàn)在“社區(qū)矯正的性質(zhì)”專題。
為保證專題研究更好地與實踐緊密結(jié)合，本課題組除預(yù)防犯罪研究所的研究人員外，邀請了北京、河南、江蘇、浙江四地從事社區(qū)矯正管理和一線實務(wù)的同志以及最高人民檢察院的同志參與專題研究，由課題組集中研究專題思路和主要觀點，研究人員獨立或合作開展具體研究，其中一些專題完成初稿后由課題組集中討論，最后由課題主持人修改定稿上報司法部和有關(guān)立法部門參考。其中，《關(guān)于社區(qū)矯正機構(gòu)隊伍建設(shè)的研究報告》《關(guān)于社會力量參與社區(qū)矯正工作的研究報告》《社區(qū)矯正銜接機制研究報告》《社區(qū)矯正審前評估研究報告》等提出的一些理論觀點、政策建議，被司法部領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)司局肯定和采納，作為上報立法部門相關(guān)問題論證的參考。
本書稿在課題組上報的若干研究報告的基礎(chǔ)上，將后續(xù)研究完成的共十二個專題，加上2016年底向國務(wù)院法制辦報送的《關(guān)于對〈社區(qū)矯正法（征求意見稿）〉的意見建議》，按十三章的體例編輯而成。各章撰寫分工如下（以章節(jié)序排列）：高貞：前言、第二章、第三章、第十三章（后三章與陳志海合作）；陳志海：第一章、第十章；汪奇志、王征：第四章；劉勇：第五章；周孟龍：第六章；戴艷玲：第七章、第八章；馮建倉、閆佳：第九章；李萍、劉箴：第十一章；尚愛國：第十二章。全書由各撰稿人分工負責(zé)、溝通合作，前期由項目執(zhí)行人米傳勇負責(zé)協(xié)調(diào)修改，后期全部書稿完成后由陳志海逐章修改統(tǒng)稿，主持人高貞最后修改審定全書。
建立完善社區(qū)矯正制度是一個長期的過程，在社區(qū)矯正法正式頒布實施后，仍需要不斷關(guān)注、總結(jié)、分析法律實施中的問題，不斷豐富相關(guān)理論和制度研究。本課題研究只是一個起步，課題成果也只能算是階段性成果，許多思考還遠不深入，一些觀點有待檢驗，或有錯誤，期待同行批評指教。
2018年2月21日于北京