第一章 非標業(yè)務(wù)概述 001
一、非標業(yè)務(wù)的概念 002
(一)標與非標的劃分 002
(二)非標業(yè)務(wù)的出現(xiàn) 004
(三)非標資產(chǎn)概念 005
二、非標業(yè)務(wù)的主要模式 007
(一)銀信模式 008
(二)銀證模式 012
(三)產(chǎn)業(yè)基金模式 013
(四)證信模式 014
三、證信模式分析 014
(一)證信模式介紹 014
(二)證信模式應(yīng)注意的問題 035
第二章 非標業(yè)務(wù)融資、擔保主體的常見風險及應(yīng)對 053
一、非標業(yè)務(wù)中與上市公司相關(guān)的問題 054
(一)概述 054
(二)上市公司作為融資人需關(guān)注的問題 055
(三)上市公司作為擔保人需關(guān)注的問題 068
(四)上市公司信息披露需關(guān)注的問題 100
二、非標業(yè)務(wù)中與新三板公司相關(guān)的問題 117
(一)概述 117
(二)新三板公司作為融資人需關(guān)注的問題 120
(三)新三板公司作為擔保人需關(guān)注的問題 121
(四)新三板公司信息披露需關(guān)注的問題 127
(五)其他應(yīng)關(guān)注的問題 129
三、非標業(yè)務(wù)中與國有獨資公司相關(guān)的問題 142
(一)國有獨資公司作為融資人需關(guān)注的問題 145
(二)國有獨資公司作為擔保人需關(guān)注的問題 149
(三)其他應(yīng)關(guān)注的問題 156
四、非標業(yè)務(wù)中與有限合伙相關(guān)的問題 159
(一)有限合伙作為融資主體需關(guān)注的問題 160
(二)有限合伙作為擔保主體需關(guān)注的問題 161
五、非標業(yè)務(wù)中與境外企業(yè)相關(guān)的問題 167
六、非標業(yè)務(wù)中與融資擔保公司相關(guān)的問題 184
(一)概述 184
(二)融資擔保需關(guān)注的問題 184
(三)融資再擔保需關(guān)注的問題 187
第三章 非標業(yè)務(wù)融資項目的常見風險及應(yīng)對 193
一、與兩高一剩融資相關(guān)的問題 194
(一)概述 194
(二)兩高一剩融資需關(guān)注的問題 196
二、與房地產(chǎn)融資相關(guān)的問題 198
(一)概述 198
(二)房地產(chǎn)非標融資模式 198
三、與土地儲備融資相關(guān)的問題 201
第四章 非標業(yè)務(wù)融資方式的常見風險及應(yīng)對 205
一、流動資金貸款 206
(一)概念 206
(二)流動資金貸款需關(guān)注的問題 206
二、固定資產(chǎn)貸款 214
(一)概念 214
(二)固定資產(chǎn)貸款需關(guān)注的問題 215
三、資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購 228
(一)資產(chǎn)收益權(quán)的含義 228
(二)資產(chǎn)收益權(quán)的分類 229
(三)資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購業(yè)務(wù)模式 235
(四)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購業(yè)務(wù)需關(guān)注的問題 238
四、明股實債 254
(一)明股實債的含義 254
(二)明股實債的交易結(jié)構(gòu) 255
(三)明股實債需關(guān)注的問題 257
第五章 非標業(yè)務(wù)增信措施的常見風險及應(yīng)對 267
一、與擔保增信相關(guān)的問題 268
(一)保證 268
(二)抵押 285
(三)質(zhì)押 313
二、與保險增信相關(guān)的問題 349
(一)信用保證保險的含義 349
(二)保證保險的法律性質(zhì) 351
(三)債權(quán)受讓人的索賠問題 356
(四)賠款受讓人的索賠問題 361
(五)保證保險中反擔保的效力問題 366
三、與票據(jù)增信相關(guān)的問題 367
(一)票據(jù)質(zhì)權(quán)的設(shè)立條件 367
(二)票據(jù)的持有人 371
(三)票據(jù)的質(zhì)權(quán)人 372
(四)票據(jù)質(zhì)權(quán)的實現(xiàn) 374
(五)票據(jù)糾紛的管轄 380
四、與政府信用相關(guān)的問題 385
五、與結(jié)構(gòu)化分層相關(guān)的問題 390
六、與債權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的問題 395
七、與收益權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的問題 401
八、與差額補足相關(guān)的問題 401
九、與讓與擔保相關(guān)的問題 406
十、溢價回購 413
第六章 非標業(yè)務(wù)項目文本需關(guān)注的問題 423
一、項目文本清單 424
(一)文件編號 424
(二)文件名稱 425
(三)簽署主體 425
(四)主要內(nèi)容 425
(五)簽署節(jié)點 426
(六)備注信息 426
二、項目文本的類型和特點 426
三、決議類文本需關(guān)注的問題 427
(一)決議主體方面 427
(二)決議程序方面 429
(三)決議內(nèi)容方面 432
(四)決議簽署方面 436
四、協(xié)議類文本需關(guān)注的問題 442
(一)協(xié)議合規(guī)性方面 442
(二)協(xié)議內(nèi)容方面 442
(三)協(xié)議形式方面 451
(四)協(xié)議簽署方面 452
五、預(yù)留類文本需關(guān)注的問題 452
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