緒論一、研究起點（一）研究背景中國的和平崛起是20世紀后半葉以來國際社會的一件大事。從國內(nèi)層面來看，中國堅持以經(jīng)濟建設為中心，“硬實力”顯著增強。20世紀70年代開始，國民經(jīng)濟連續(xù)保持30多年的高速增長，GDP總量從1978年的不足1500億美元，迅速擴充到2014年的10��35萬億美元；World Bank·Data·Economy&Growth�県ttp://data�眞orldbank�眔rg/country/china��2010年更是一躍成為世界第二大經(jīng)濟體，并有望在2020年冠居全球。伴隨經(jīng)濟形勢的欣欣向榮，中國的政治體制改革持續(xù)推進，軍事實力突飛猛進，科技發(fā)展日新月異，文化建設蒸蒸日上，國家綜合實力不斷邁向新臺階。從國際層面來看，中國堅定奉行互利共贏的開放戰(zhàn)略，成為國際體系中的重要一員，同整個世界的聯(lián)系日趨緊密。2013年，中國進出口貿(mào)易總額達到4��16萬億美元，首次成為全球最大貿(mào)易國。目前，中國已同世界200多個國家和地區(qū)建立了貿(mào)易關系，并成為其中120多個的最大貿(mào)易伙伴。新華網(wǎng)：“中國2013年成為世界第一貨物貿(mào)易大國”，2014年3月1日，http://news�眡inhuanet�眂om/2014-03/01/c_119563138�県tm。隨著對全球各項事務參與水平的不斷提高，中國的國際影響力日益擴大。2008年之后國際金融危機持續(xù)蔓延，發(fā)達國家復蘇乏力，新興經(jīng)濟體增速放緩，中國成為拉動全球經(jīng)濟增長的主要引擎。由于把改革開放作為長期基本國策，“中國對外開放的大門絕不會關上，開放水平只會越來越高”，中華人民共和國國務院新聞辦公室：“中國的和平發(fā)展”白皮書，2011年9月，http://www�眘cio�眊ov�眂n/zfbps/ndhf/2011/Document/1000032/10 00032�県tm。因此，中國與國際體系的互動只會越來越頻繁，同世界各國的相互依存只會越來越深入�？梢哉f，中國的崛起不僅關乎華夏14億同胞的福祉，也關乎亞洲乃至全球的前途，發(fā)展中的中國已和整個世界構成休戚相關的命運共同體。21世紀，海洋因素已成為推動世界繁榮和穩(wěn)定的壓艙石。當前，全球近70%的人口生活在距離海岸線不足100英里（約合160千米）的沿海地區(qū)，大多數(shù)海上活動，如商業(yè)航運、捕魚、石油和天然氣開采等，都發(fā)生在海岸線200英里（約合320千米）以內(nèi)的地方。尤其是，全球貿(mào)易的90%都是經(jīng)由海運完成，并且海上貿(mào)易總量在未來15年預期還要再翻一番。“A Cooperative Strategy for 21st Century Seapower”,the U�盨�盢avy,Marine Corps and Coast Guard,March 13,2015,http://news�眜sni�眔rg/2015/03/13/document�瞮�瞫�瞔ooperative�瞫trategy�瞗or-21st�瞔entury�瞫eapower-2015-revision�边@一現(xiàn)象在日益開放的中國體現(xiàn)得更為耀眼。海上運輸顯然已構成連接中國與世界的重要紐帶，并突出表現(xiàn)為往返于各大洋之間日益繁忙的商品、資本和勞務往來。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，當前中國90%以上的對外貿(mào)易都需要經(jīng)過海運完成。中國政府網(wǎng)：“目前中國對外貿(mào)易運輸量的90%通過海上運輸完成”，2013年11月8日，http://www�眊ov�眂n/jrzg/2013-11/08/content_2524368�県tm。尤其引人注目的是，由于工業(yè)化進程的不斷加速，近年來中國對全球范圍內(nèi)各種金屬礦產(chǎn)和化石燃料的需求量越來越大。2014年，中國鐵和銅兩類礦石進口量分別攀升至9��325億噸、1181萬噸，占據(jù)全球同類礦石貿(mào)易的半壁江山；中華人民共和國海關總署，2014年12月全國進口重點商品量值表（人民幣值），2015年1月13日，http://www�眂ustoms�眊ov�眂n/publish/portal0/tab49666/info6904 27�県tm。石油凈進口量猛增至3��205億噸，天然氣近600億立方米，兩者的對外依存度分別高達60%和30%。田春榮：“2014年中國石油和天然氣進出口狀況分析”，載《國際石油經(jīng)濟》，2015年第3期，第57、66頁。這些經(jīng)濟活動的開展，幾乎全部依賴海洋交通運輸業(yè)。與此同時，近10年，海洋經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)已成為拉動中國經(jīng)濟增長的新動力。2014年，我國海洋經(jīng)濟生產(chǎn)總值攀升至5��9萬億元，對全國GDP的貢獻達到9��4%，國家海洋局海洋發(fā)展戰(zhàn)略研究所課題組：《中國海洋發(fā)展報告2015》，海洋出版社，2015年版，第109頁。未來幾十年，這一比重還將進一步加大。顯而易見，在新世紀海洋對中國的重要意義不斷凸顯。因此，無論是港口建設、船舶制造、遠洋能力、航運安全等“基礎規(guī)劃”，還是海洋政策和海洋戰(zhàn)略等“頂層設計”，都愈發(fā)受到重視。20世紀90年代，中國頒布《中國海洋21世紀議程》，初步提出海洋事業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略構想。中國共產(chǎn)黨的十六大和十七大報告，分別提出“實施海洋開發(fā)”新華網(wǎng)：“胡錦濤在黨的十七大上的報告”，2007年10月24日，http://news�眡inhuanet�眂om/newscenter/2007-10/24/content_6938568_4�県tm。和“發(fā)展海洋產(chǎn)業(yè)”戰(zhàn)略新華網(wǎng)：“江澤民同志在黨的十六大上所作報告全文”，2002年11月17日，http://news�眡inhuanet�眂om/newscenter/2002-11/17/content_632260�県tm。，進一步提升了海洋經(jīng)濟的作用�！笆�一五”“十二五”規(guī)劃相應做了具體的部署。2012年黨的十八大報告明確指出，要“提高海洋資源開發(fā)能力，發(fā)展海洋經(jīng)濟，保護海洋生態(tài)環(huán)境，堅決維護國家海洋權益，建設海洋強國”，新華網(wǎng)：“十八大報告（全文）”，2012年11月19日，http://www�眡j�眡inhuanet�眂om/2012-11/19/c_113722546�県tm。從綜合角度全面系統(tǒng)地規(guī)劃了中國的海洋事業(yè)。這一系列舉措表明，隨著認知水平和關注程度的不斷提高，振興海洋事業(yè)已經(jīng)上升到國家發(fā)展戰(zhàn)略的高度，相關的政策也日趨合理完善。印度洋作為連接東西方文明的重要橋梁，歷來是世界各大國角逐權力的必爭之地。廣義上的印度洋地區(qū)西起非洲好望角，途經(jīng)阿拉伯半島、伊朗高原和南亞次大陸，向東延伸至印度尼西亞；東西橫跨100多個經(jīng)度，南北縱深80多個維度，沿岸國家50余個，分布人口20多億。自然資源豐富、戰(zhàn)略位置突出、國家人口眾多、文化背景復雜、市場前景廣闊，是21世紀印度洋地區(qū)的顯著特征。中國同該地區(qū)國家的交流古已有之，千百年來形成的絲路文化源遠流長。早在秦漢時期，我國就已同波斯等國建立了陸上商業(yè)聯(lián)系；在明朝，因鄭和七下西洋海上交往達到頂峰。近代以來，由于西方殖民者的侵略以及中國的閉關政策，相互往來近乎停滯。隨著帝國主義殖民體系的持續(xù)瓦解，大批民族國家紛紛取得獨立，這一聯(lián)系逐漸恢復。新中國成立之后，我國同印度洋地區(qū)的第三世界國家進行了廣泛合作，結下深厚友誼。進入21世紀，印度洋地區(qū)對中國的重要性與日俱增。經(jīng)濟層面，該地區(qū)已成為中國重要的能源來源地和貿(mào)易目的地；在打擊恐怖主義、反海盜、應對氣候變化等非傳統(tǒng)安全領域，相互也建立了密切的合作關系。2013年習近平總書記提出建設“新絲綢之路經(jīng)濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”的積極倡議和宏大構想，給古老絲路注入新的活力�！耙粠б宦贰边B同中巴經(jīng)濟走廊、孟中緬印經(jīng)濟走廊等外交新舉措，預示著中國海洋戰(zhàn)略重心開始從“亞太優(yōu)先”轉向“兩洋兼顧”；也預示著在實踐層面，中國對印度洋地區(qū)的各種投入將會顯著增加，同沿岸國家關系也會進一步深化。然而，1648年以來的世界史就是一部歐美競相爭奪霸權的戰(zhàn)爭史。其邏輯是：“在不同的年代，強國崛起并塑造全球體系的規(guī)則和制度。它們尋求運用其權力優(yōu)勢來改變國際環(huán)境，以使國際環(huán)境符合它們的利益。”［美］約翰·伊肯伯里著，趙明昊譯：《自由主義利維坦：美利堅世界秩序的起源、危機和轉型》，上海人民出版社，2013年版，第71頁。這種經(jīng)典權力政治觀深刻影響甚至塑造了近代西方尤其是美國的全球戰(zhàn)略。其作為傳統(tǒng)海洋強國，二戰(zhàn)之后取代英國，成為世界最大海上強權，海軍基地遍布全球。篤信“權力界定利益”，力量所及即是利益所在，因而美國的利益也遍布全球。冷戰(zhàn)結束后“一超多強”的國際格局，更加助長了其攫取、并竭力維護全球霸權的野心。正如美國前國務卿基辛格所言：“至今，或不久的將來，任何一個國家或國家聯(lián)盟都無法挑戰(zhàn)美國的軍事……美國獨一無二的超級大國地位和霸權主義，助長了其自以為是的囂張氣焰�！保勖溃莺嗬�·基辛格著，胡利平等譯：《美國的全球戰(zhàn)略》，海南出版社，2009年版，第171—172頁。前國務卿希拉里更坦言：美國推進各項政策的目的在于，“讓自己處于最有利地位，以保持領導作用，保障利益，以及推進價值觀”。Hillary Clinton,“America�餾 Pacific Century”,Foreign Policy,November 2011�痹谟《妊蟮貐^(qū)，美國有著廣泛的利益存在，包括保障能源安全、控制戰(zhàn)略要地、維持貿(mào)易往來、保證航行自由等等；實踐層面，20世紀60年代起即構筑了以迭戈加西亞海軍基地為核心，輻射整個印度洋地區(qū)的絕對優(yōu)勢海空軍力量。Andrew S�盓rickson,Walter C�盠adwig III,Justin D�盡ikolay,“Diego Garcia and the United States’Emerging Indian Ocean Strategy”,Asian Security,Vol��6,No��3,2010,pp��214-237�笨梢哉f，維持對該地區(qū)的長期控制權，是戰(zhàn)后至今美國印度洋地區(qū)戰(zhàn)略的主要目標。從居于東亞一隅的地區(qū)力量迅速崛起為全球性大國，近30年中國因國家實力增長所帶來的這種國際地位的劇變，客觀上對美國掌控下的全球霸權體系構成了沖擊，自然受到美國高層的密切關注。通觀近年來美國政界和軍方的各種公開文件，無不對中國綜合實力的迅速提升表現(xiàn)出深切憂慮。甚者，隨著中國的身影越來越多穿梭于全球各個大洋，美國還伙同其盟友炮制出各種版本的“中國威脅論”。針對印度洋地區(qū)，就提出了所謂的對印“珍珠鏈”戰(zhàn)略和對非“新殖民主義”論。試圖通過夸大中國軍事實力、歪曲中國戰(zhàn)略意圖、渲染中國軍事“威脅”，以丑化中國形象、挑起印度等相關國家敵意，進而鞏固美國在該地區(qū)存在的合法性基礎，維系其印度洋霸主地位�？梢灶A見，隨著中國在印度洋及其周邊影響力的不斷提升，中美兩國在這一地區(qū)的各種博弈將成為新常態(tài)。（二）研究意義冷戰(zhàn)結束后，國際形勢發(fā)生一系列重大、復雜、深刻的變化，國際體系和秩序加速調(diào)整。最為明顯的，是以中國、印度、巴西、俄羅斯等為代表的新興市場國家迅速崛起，美國、日本、歐洲等國家和地區(qū)實力相對下降，進而引發(fā)國際體系權力格局復雜而深刻的變動。由此帶來的，是面向多極化時代諸大國國家戰(zhàn)略的階段性調(diào)整。待機而動、相機而行、爭取在新的國際格局中獲取優(yōu)勢地位，是當前各國制定和實施國家對外戰(zhàn)略的核心目標。而“觀察當今世界必須十分重視地區(qū)因素”，“各大國正在積極調(diào)整自己的地區(qū)戰(zhàn)略，地區(qū)戰(zhàn)略博弈將成為未來大國關系的重要內(nèi)容之一”。王存剛：“地區(qū)戰(zhàn)略博弈：未來大國關系的重要內(nèi)容”，載《中國社會科學報》，2013年12月11日，第B03版。進入21世紀，隨著印度洋地區(qū)的戰(zhàn)略地位進一步凸顯，為了在日趨激烈的競爭中獲得相對有利的條件，世界各大國在這一地區(qū)持續(xù)增加各種資源投入。本書選擇就中美等大國印度洋地區(qū)戰(zhàn)略博弈進行研究，無論是對中國的外交實踐，還是對相關的理論研究都具有一定程度的積極意義。第一，實踐層面。一方面，隨著中國越來越多地參與到印度洋地區(qū)事務當中，在建設“和諧海洋”“和諧周邊”，構建“人類命運共同體”等外交理念的指引下，中國正在積極規(guī)劃和大膽踐行自己的印度洋地區(qū)戰(zhàn)略。本研究有助于在戰(zhàn)略層面深化決策者對印度洋地區(qū)狀況的認識，也有助于進一步完善中國的印度洋地區(qū)戰(zhàn)略。另一方面，無論中美在印度洋地區(qū)的戰(zhàn)略博弈如何進行，其本質(zhì)還要歸結到中美兩國關系的性質(zhì)上來。美國如何看待中國的崛起、打算如何處理未來中美關系，是這一問題的關鍵所在。盡管目前兩國存在著較高的經(jīng)濟依存度，中國政府近年又提出構建新型大國關系的政策主張，但美國始終未能在戰(zhàn)略層面同中方建立互信，也始終未放棄“接觸加遏制”的戰(zhàn)略圖謀。當前國內(nèi)學界普遍認為，美國對華戰(zhàn)略的本質(zhì)還是企圖遏制中國的崛起。相關的文獻有：王帆：“不對稱相互依存與合作型施壓——美國對華戰(zhàn)略的策略調(diào)整”，載《世界經(jīng)濟與政治》，2010年第12期；王帆：“美國對華戰(zhàn)略底線與中美沖突的限度”，載《外交評論》，2011年第6期；樊吉社：“美國對華戰(zhàn)略的漂流：適應抑或防范？”，載《外交評論》，2013年第1期；王輝：“美國對‘中國崛起’的認知與戰(zhàn)略回應”，載《現(xiàn)代國際關系》，2013年第7期。有鑒于此，本書的研究有助于在戰(zhàn)略層面加深兩國之間的了解，有助于消弭分歧、促進合作，為中美新型大國關系的構建增磚添瓦。第二，理論層面。20世紀90年代以來，隨著諸大國在印度洋地區(qū)戰(zhàn)略博弈的不斷升溫，國內(nèi)外學者對這一地區(qū)的研究興趣日趨濃厚。目前，南亞和印度洋地區(qū)研究在我國方興未艾，主要體現(xiàn)在：近年來涌現(xiàn)了一批專業(yè)的國際問題專家，也出版了一系列的最新研究成果。國內(nèi)學術生態(tài)的這些新變化，開闊了我國國際關系學界的研究視野，也豐富了我國國際關系學科的研究內(nèi)容。但總體而言，相關的研究尚處于初步階段：無論是研究視角，還是研究方法，乃至于研究平臺，都存在各種各樣的缺陷和不足。正如國際關系學者王輯思2014年所指出的：“同歐美發(fā)達國家相比，中國學術界對西南邊境外各國和整個‘印太’地區(qū)的基礎研究還較為薄弱，學術資源投入不夠，實地考察亟需充實，相關政策研究和戰(zhàn)略謀劃因此而受到較大制約�！蓖踺嬎迹骸按罅ν苿訉τ《妊蟮貐^(qū)的戰(zhàn)略研究”，載《印度洋經(jīng)濟體研究》，2014年第1期，第5頁。本書嘗試對中美各自的印度洋地區(qū)戰(zhàn)略進行較為系統(tǒng)深入的比較研究，有助于學界進一步了解中美在該地區(qū)戰(zhàn)略的演進狀況。在方法上，本書將有意識地使用實證的方法，注重統(tǒng)計分析等科學方法的運用，同時嘗試從博弈論的角度進行案例研究，這些有助于進一步豐富和完善國際關系學科的研究手段。二、國內(nèi)外研究狀況（一）國內(nèi)研究現(xiàn)狀目前國內(nèi)涉及南亞及印度洋地區(qū)研究的機構主要有兩類。一類是高校的研究所。它們集中分布在四川、云南、上海和北京等地，知名學者主要有馬加力、張文木、宋德星、孫士海、趙干成、趙伯樂、朱翠萍等人,學術陣地主要是國際政治類各大重要期刊和報紙。這方面更為具體的資料可參閱：楊焰娟、趙伯樂：“中國學者對南亞地緣政治的研究”，載《南亞研究》，2012年第1期；胡娟：“印度洋研究：議題與問題——基于對國內(nèi)外印度洋研究文獻的評介與思考”，載《云南民族大學學報（哲學社會科學版）》，2014年第2期；劉鵬：“印度洋地區(qū)研究的文獻綜述”，載《南亞研究》，2015年第2期�？傮w而言，研究隊伍規(guī)模較小，相關的學術成果不多，政策和學術影響力相對有限。另一類是中央行政機關和軍方下轄的智囊。這類機構多由國內(nèi)頂尖的專家組成，接受中央政府部門直接領導，影響甚至直接參與國家各項對外政策的制定。王存剛：“當今中國的外交政策：誰在制定？誰在影響？”，載《外交評論》，2012年第2期。相關的研究文獻由于保密性質(zhì)，多數(shù)不對外公開，但其觀點和主張反映在政府發(fā)布的政策文件當中�；�于這樣的研究背景，筆者一方面關注國內(nèi)學界最新研究資料，主要是近年來重要學者在重要出版社出版的較有影響力的專著、在重要期刊發(fā)表的學術論文和研究報告；另一方面也注意搜集各類公開發(fā)布的官方文獻，包括中國共產(chǎn)黨的重要會議公報、中央政府工作報告、國家領導人講話、涉外部門各類聲明和白皮書、軍方研究報告等。除此之外，國內(nèi)一些重要報紙、雜志上的文章也有所涉獵。圍繞“中國印度洋戰(zhàn)略”“美國印度洋戰(zhàn)略”“中美海洋戰(zhàn)略博弈”等主題，筆者進行了廣泛而有針對性的文獻搜集和整理。截至2015年底，共獲取近五年各類專著近10本，學術論文、報刊雜志文章200多篇，官方文獻100余份。當前，國內(nèi)學者的研究文獻中，涉及中、美、印三邊關系的相對較多，近年來的學術論文有30余篇。這些文章主要關注中、美、印在各個層面的戰(zhàn)略互動，核心的觀點是美印都將中國在印度洋地區(qū)的存在視作威脅，進而考慮兩國聯(lián)手的可能性，以及如何聯(lián)手遏制中國。這方面比較有影響力的文獻有：萬雪芬：“冷戰(zhàn)后中美印三邊互動關系及其特點”，載《南亞研究季刊》，2004年第3期；張貴洪：“美印戰(zhàn)略伙伴關系與中國：影響和對策”，載《當代亞太》，2005年第5期；慕永鵬：“中美印三邊關系——形成中的動態(tài)平衡體系”，載《國際問題研究》，2006年第5期；夏立平：“論21世紀中美印三邊關系”，載《當代亞太》，2006年第12期；時殷弘、宋德星：“印度和平崛起問題及中美印三角關系”，載《國際展望》，2009年第3期；黃棟：“認知結構平衡理論視角下的三邊關系研究”，載《太平洋學報》，2012年第2期。有關中美、中印、美印雙邊戰(zhàn)略關系的更是不可勝數(shù)，主要思路也是美印如何看待和應對中國的崛起……