前言

前段時(shí)間我看到了美國(guó)社會(huì)學(xué)家丹尼爾·貝爾（Daniel Bell）的訃告。訃告提到，他有兩本書入選《泰晤士報(bào)文學(xué)副刊》二戰(zhàn)以來(lái)最具影響力的一百本書名錄。為了滿足我的好奇心，我比較了自己閱讀的經(jīng)濟(jì)學(xué)書單和《泰晤士報(bào)文學(xué)副刊》（Times Literary Supplement）所列的書單。令我高興的是，我發(fā)現(xiàn)我的書單中大部分書也都在那個(gè)書單上。然而，兩者還是有所不同的。部分原因是《泰晤士報(bào)文學(xué)副刊》的書單只收集到20世紀(jì)90年代，而我的書單一直收到2014年。當(dāng)然，制定書單的標(biāo)準(zhǔn)和我的并不一樣。我的第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是，入選的書應(yīng)當(dāng)最能夠反映自20世紀(jì)前半葉以來(lái)，那些動(dòng)蕩的政治經(jīng)濟(jì)歷程。第二個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是所選的書應(yīng)當(dāng)思考主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的興衰起伏（尤其是凱恩斯主義和新古典理論方面），考量這些理論如何影響了公眾意見和政治決策。第三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是這些書應(yīng)當(dāng)解釋經(jīng)濟(jì)興衰之因。

為了增強(qiáng)我的書單的時(shí)序性，我將它們分為7個(gè)不同的階段，選擇了在特定時(shí)間，在政治、經(jīng)濟(jì)和知識(shí)方面具有時(shí)代精神的典型書目。約翰·梅納德·凱恩斯（John Maynard Keynes）寫的兩本書代表了第一階段，也就是從第一次世界大戰(zhàn)之初到大蕭條結(jié)束�！逗推降慕�(jīng)濟(jì)后果》（The Economic Consequences of Peace，1919）基本上預(yù)測(cè)了《凡爾賽和約》（Treaty of Versailles）的悲劇后果；另一本書《就業(yè)、利息和貨幣通論》（The General Theory of Employment, Interest and Money，1936）引發(fā)了凱恩斯革命。

我的第二階段橫跨了20世紀(jì)40年代。經(jīng)濟(jì)學(xué)家如約瑟夫·熊彼特（Joseph Schumpeter）和卡爾·波蘭尼（Karl Polanyi）研究相對(duì)于資本主義而言，社會(huì)主義是否并不是更好的選擇這個(gè)問(wèn)題。畢竟，在鍍金時(shí)代戛然而止時(shí)，資本主義并沒(méi)有能在經(jīng)濟(jì)生活上有所改善。在《資本主義、社會(huì)主義與民主》（Capitalism, Socialism and Democracy，1942）一書中，熊彼特探討了社會(huì)主義是否能夠超越資本主義的問(wèn)題。他總結(jié)說(shuō)社會(huì)主義確實(shí)能夠超越�？�爾·波蘭尼的《大轉(zhuǎn)型》（The Great Transformation，1944）一書認(rèn)為，自我調(diào)節(jié)的市場(chǎng)要求社會(huì)服從于市場(chǎng)。這意味著經(jīng)濟(jì)不是鑲嵌于社會(huì)關(guān)系中，而是社會(huì)的管理要服從于市場(chǎng)。如果不加以管控，就會(huì)導(dǎo)致極端的后果，這從整個(gè)經(jīng)濟(jì)體無(wú)盡的，甚至有時(shí)候非常極端的繁榮蕭條史上可見一斑。

我說(shuō)的第三階段始于第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束。這是個(gè)富裕的時(shí)代，首先是工業(yè)國(guó)享受到富足的果實(shí)。被壓抑的需求得以釋放、戰(zhàn)后重建，以及凱恩斯主義的政策都促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)勁增長(zhǎng)、充分就業(yè)的實(shí)現(xiàn)、全民收入的提升。社會(huì)保障成為這個(gè)富裕時(shí)代的基石。約翰·肯尼斯·加爾布雷斯（John Kenneth Galbraith）在他的《豐裕社會(huì)》（The Affluent Society，1958）一書中集中論述了這個(gè)時(shí)代。提勃爾·西托夫斯基（Tibor Scitovsky）也在他的《無(wú)快樂(lè)的經(jīng)濟(jì)》（The Joyless Economy，1976）一書中聚焦了困擾這個(gè)富裕時(shí)代的各種問(wèn)題。但是，這段戰(zhàn)后的黃金時(shí)代并沒(méi)有持續(xù)很久。

第四階段始于1975年左右，那時(shí)工業(yè)國(guó)的工資和價(jià)格迅速失控。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不順、通貨膨脹飆升、失業(yè)率也極速上升，這種致命的組合就是滯脹。凱恩斯主義者束手無(wú)策；他們不能解釋，也不能矯正發(fā)生的變故。新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家們堅(jiān)持認(rèn)為他們知道如何解決問(wèn)題。密爾頓·弗里德曼（Milton Friedman）和弗里德里希·哈耶克（Friedrich Hayek）是新古典主義抨擊凱恩斯主義運(yùn)用的精神領(lǐng)袖。哈耶克的《自由憲章》（The Constitution of Liberty，1960）以及密爾頓的《資本主義與自由》（Capitalism and Freedom，1962）不僅對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)，也對(duì)經(jīng)濟(jì)政策產(chǎn)生了巨大的影響。盡管如此，仍有經(jīng)濟(jì)學(xué)家質(zhì)疑新古典主義的假說(shuō)。例如，阿爾伯特·赫希曼（Albert Hirschman）在他的《退出、呼吁與忠誠(chéng)》（Exit, Voice and Loyalty，1970）一書中爭(zhēng)論說(shuō)，如果市場(chǎng)沒(méi)能達(dá)到最佳狀態(tài)，那么社會(huì)就會(huì)識(shí)別出差距，此時(shí)非市場(chǎng)的社會(huì)機(jī)構(gòu)就會(huì)出現(xiàn)，嘗試彌補(bǔ)這一缺口。

在20世紀(jì)80年代失去的十年（許多發(fā)展中國(guó)家一直到90年代仍然經(jīng)濟(jì)低迷）之后，第五階段開始了。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究蓬勃發(fā)展，人們尤其關(guān)注發(fā)展中國(guó)家的情況。道格拉斯·諾斯（Douglass North）的《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)成就》（Institutions, Institutional Change and Economic Performance ，1990）是一本經(jīng)典讀物，說(shuō)明了制度在解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或者滯脹方面的重要作用。這本書極大地影響了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)及其實(shí)踐者。在諾斯之前，彼得·伯格（Peter Berger）已經(jīng)在恰當(dāng)?shù)臅r(shí)間出版了《資本主義革命》（The Capitalist Revolution），那是1986年，資本主義蓬勃發(fā)展。他提出了50個(gè)關(guān)于繁榮、平等、自由的論點(diǎn)�？偨Y(jié)說(shuō)，資本主義應(yīng)該是優(yōu)于社會(huì)主義的。在殺死滯脹的毒龍之后，開始了一段較長(zhǎng)的穩(wěn)定期。新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家相信這段大穩(wěn)健時(shí)期會(huì)一直持續(xù)下去。連諾貝爾獎(jiǎng)得主也聲稱，經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)研究出合適的工具來(lái)對(duì)經(jīng)濟(jì)做恰當(dāng)?shù)恼{(diào)整。但是，他們應(yīng)該有更準(zhǔn)確的判斷。當(dāng)然，也有經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)系統(tǒng)的不穩(wěn)定性提出警告，但是這些都被忽視了。

然后，在2007年，房地產(chǎn)泡沫破滅，不僅發(fā)生在美國(guó)，在其他的國(guó)家像愛爾蘭和西班牙也是如此。第六階段，黑暗時(shí)代開始。銀行開始有麻煩了。一年之后，貸款突然枯竭。銀行和保險(xiǎn)公司破產(chǎn)。這個(gè)過(guò)程充滿了傳染力；真?zhèn)�金融系統(tǒng)幾乎崩潰。政府以前所未有之勢(shì)開啟緊急救援干預(yù)，但是他們沒(méi)能阻止大蕭條和歐元區(qū)危機(jī)的到來(lái)。為了緩解危機(jī)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家和決策者們?cè)俅沃匾晞P恩斯，認(rèn)為新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)是罪魁禍?zhǔn)住２⒉皇撬�有遭受危機(jī)的國(guó)家都實(shí)行凱恩斯主義的抗蕭條政策；有些國(guó)家采用緊縮政策。約翰·卡西迪（John Cassidy）在他的《市場(chǎng)是怎么失敗的》（How Markets Fail: The Logic of Economic Calamities，2009）一書中，描述了市場(chǎng)失敗之處以及采取的措施。

在經(jīng)濟(jì)大衰退之后，第七階段開始了。就像大蕭條之后那樣，出現(xiàn)了一系列關(guān)鍵書籍。有些積極倡導(dǎo)凱恩斯主義政策，有些關(guān)注資本主義不受限制發(fā)展的后果。人們熱議的話題之一就是不平等；這不是個(gè)新話題，但是鑒于貧富差距的拉大，這個(gè)議題再次得到關(guān)注。2014年，托馬斯·皮凱蒂（Thomas Piketty）的《21世紀(jì)資本論》（Capital in the Twenty-First Century）英文版面世，非常暢銷。皮凱蒂就像幾乎一個(gè)世紀(jì)之前的凱恩斯名耀世界。

這七個(gè)階段構(gòu)成了本書的七個(gè)章節(jié)。每一章都有相關(guān)作者的小傳，然后簡(jiǎn)要介紹我提到的書。我認(rèn)為，這些書最能代表那些特定時(shí)段的精神。引言勾勒了這些書籍所處的政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境，從第一次世界大戰(zhàn)之后，到大衰退，然后緊接著是歐元區(qū)危機(jī)，結(jié)尾表達(dá)了對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的嚴(yán)重憂慮。

我認(rèn)為本書能夠幫助讀者認(rèn)識(shí)過(guò)去和本世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要發(fā)展情況。同樣，它也有助于理解關(guān)于重大經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)的爭(zhēng)論。畢竟，選擇的作者及其作品奠定了當(dāng)今經(jīng)濟(jì)政策的理論基礎(chǔ)。

米爾頓·弗里德曼曾說(shuō)，馬克思和凱恩斯可能是最著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，但是他們的作品卻是人們讀得最少的。我希望本書所寫的小傳和書籍摘要能引導(dǎo)讀者，輕松了解作者的理論觀點(diǎn)。

彼得·德·哈恩

2015年5月