關(guān)于我們
書單推薦
新書推薦
|
投資者適當(dāng)性制度研究 在繁榮的資本市場(chǎng),不斷涌現(xiàn)新的金融產(chǎn)品,讓消費(fèi)者眼花繚亂。不良券商為追求盈利不顧投資者的需求和經(jīng)濟(jì)情況,銷售或推薦各種金融創(chuàng)新產(chǎn)品,往往給投資者帶來(lái)?yè)p害。美國(guó)次貸危機(jī)、雷曼迷你債事件,歸根到底都因金融機(jī)構(gòu)不適當(dāng)銷售行為而引發(fā)。國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)《復(fù)雜金融產(chǎn)品銷售適當(dāng)性顧問(wèn)報(bào)告》將適當(dāng)性定義為金融產(chǎn)品銷售過(guò)程中,金融中介機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守的一種標(biāo)準(zhǔn)或要求。這一標(biāo)準(zhǔn)或要求用于評(píng)估中介機(jī)構(gòu)所銷售或推薦的產(chǎn)品是否符合投資者的財(cái)務(wù)狀況和需求。適當(dāng)性制度理論基礎(chǔ)從代理理論、誠(chéng)信原則到信義義務(wù)和招牌理論,折射出其從商業(yè)交易道德需求到政府監(jiān)管要求的發(fā)展演變。 本書著力于投資者利益保護(hù)研究,從法學(xué)視角解讀投資者適當(dāng)性制度的內(nèi)涵,對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)立法進(jìn)行細(xì)致的實(shí)證梳理與分析,尤其對(duì)中國(guó)適當(dāng)性制度提出體系構(gòu)建的立法建議,對(duì)執(zhí)著于資本市場(chǎng)研究的讀者大有裨益。
你還可能感興趣
我要評(píng)論
|