一序言條款

　　除了在協(xié)定中設(shè)置各種例外條款之外 ，有一些國際投資協(xié)定還在其序言中用正面表述的語言，以強化締約國對維護某些重要價值觀念的承諾，它們主要涉及保證國民健康、維護國家安全、保護環(huán)境生態(tài)以及國際公認的勞工權(quán)利等。這方面較典型的例子如《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（NAFTA）序言中的規(guī)定：“為了促進穩(wěn)定增長，加強環(huán)境法律規(guī)章的完善和實施，各國應(yīng)該：（1）從事與環(huán)境保護相關(guān)的目標；（2）保持在維護公眾福利上的靈活性；（3）堅持可持續(xù)發(fā)展；（4）加強環(huán)境法律法規(guī)的完善和實施�！奔幽么笠幻佤擝IT序言中規(guī)定“承認促進和保護投資應(yīng)有利于促進可持續(xù)發(fā)展”；①美國一烏拉圭BIT序言中規(guī)定“期望以與保護健康、安全和環(huán)境相一致的方式來達到這些目標”；中國一智利FTA中序言規(guī)定“承認本協(xié)定的實施應(yīng)以與保護環(huán)境相一致的方式促進可持續(xù)發(fā)展這一目標”；等等②。

　　盡管序言只有宣誓性的效力而不具有實質(zhì)效力，但作為整個協(xié)定的目標，序言對協(xié)定條款的解釋具有重要的輔助和指引作用，增加公共利益保護目標能夠為仲裁庭解釋一般例外條款提供正確的方向。盡管在法律效力上序言不同于（投資）條約的一般例外條款，但它也發(fā)出了同樣的政治信號，表明締約國各方不愿對投資的保護凌駕于本國其他重大的公共政策目標之上。③通過解釋性語句、一般例外條款和新的序言用語，國際投資協(xié)定正在經(jīng)歷意義重大的重新定位。解釋性語句和一般例外條款將推動仲裁員朝著平衡而努力，通過給予仲裁員更多靈活性，將會使其作出的裁決與具體案件的事實更相符合，將鼓勵他們更加開放和系統(tǒng)地考慮公共利益。④

　　二征收條款

　　典型的征收條款如中國一芬蘭BIT第4條第1款規(guī)定：締約任何一方對締約另一方的投資者在其領(lǐng)土內(nèi)的投資不得采取征收、國有化或其他類似措施（以下稱“征收”），除非符合下列條件。征收的作出是：（1）為了公共利益；（2）依照國內(nèi)法律程序；（3）非歧視性的；（4）給予補償。①新近的發(fā)展是在征收條款中考慮東道國的治安權(quán)例外原則，如美國2012年BIT范本，其關(guān)于間接征收的附件B第4條（b）款的表述為：“除非在極少數(shù)情況下，一方設(shè)計并適用于保護合法的公共福利目標，諸如公共健康、安全和環(huán)境的非歧視l生措施不構(gòu)成間接征收�！�2008年美國一烏干達BIT，根據(jù)附錄B，締約一國如果以公共福利保護為目的，采取措施保護本國的“公共健康、安全和環(huán)境”，不構(gòu)成間接征收，無須對投資者進行賠償。

　　三例外條款

　　聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議在一份報告中指出：近期以來“有關(guān)直接投資是否可能發(fā)生負面作用的爭論正在進行之中，在此種背景之下，愈來愈多的國家在其締結(jié)的BIT中強調(diào)，實行既定的投資保護不能以犧牲東道國合法的公共關(guān)切（1egitimate public concems）作為代價。為此，多數(shù)國家采取在條約中設(shè)定各種例外的做法，以維護東道國制定各種條例的權(quán)利，即便所制定的條例與BIT不相一致。除了‘傳統(tǒng)’（作為BIT的共同特征而實施了較長時間）的稅收和經(jīng)濟一體化例外領(lǐng)域外，如今越來越多的國際投資協(xié)定將保證東道國的重大安全與公共秩序、保護國民健康與安全：保護自然資源、保護文化多樣性以及東道國在金融服務(wù)方面采取慎重措施等，全部或部分列入東道國義務(wù)的豁免范圍。這些例外豁免規(guī)定表明了締約各方在決策考慮方面的價值觀念和衡量標準，并且把對投資的保護從屬于締約各方所追求的其他關(guān)鍵性的政策目標”②。

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