《全球價值鏈和國際發(fā)展：理論框架、研究發(fā)現(xiàn)和政策分析》收集了作者在價值鏈研究方面的重要論文，全面總結(jié)了作者對價值鏈的研究。內(nèi)容不但涉及相關(guān)理論和框架的較新研究成果，而且還對各國政府、各類國際發(fā)展組織對于應(yīng)用全球價值鏈框架的效果和經(jīng)驗進(jìn)行了梳理和總結(jié)。這些經(jīng)驗對中國的選擇和發(fā)展也有著一定的借鑒價值，因此他“希望《全球價值鏈和國際發(fā)展：理論框架、研究發(fā)現(xiàn)和政策分析》中有關(guān)全球價值鏈的文章能夠有助于中國應(yīng)對挑戰(zhàn)，實現(xiàn)其雄心勃勃的發(fā)展目標(biāo)”。
全球價值鏈(GlobalValueChains，GVCs)的分析框架自21世紀(jì)初問世以來，已經(jīng)獲得了學(xué)界、工商界和政策界的廣泛歡迎，原因在于其所具備的主要特征。這一分析框架采用系統(tǒng)研究法詮釋全球產(chǎn)業(yè)的興起，即20世紀(jì)七八十年代，全球產(chǎn)業(yè)在一批領(lǐng)先的跨國公司引領(lǐng)下，通過外包與離岸生產(chǎn)的雙軌進(jìn)程，演變成國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。全球價值鏈涵蓋了全球產(chǎn)業(yè)的整個供應(yīng)鏈：從原材料到不同投入品（元件和組件）的制造和最終產(chǎn)品的生產(chǎn)，再到將產(chǎn)品從生產(chǎn)地轉(zhuǎn)往全球消費市場的分銷和物流渠道，最后到向個體消費者出售商品的主要品牌商和零售商。在整個過程中，全球價值鏈分析的重點，是構(gòu)成不同產(chǎn)業(yè)中具體活動的產(chǎn)品和服務(wù)，以及組成全球制造體系的企業(yè)和企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)。
全球價值鏈的分析框架從自上而下、自下而上兩個角度考察全球經(jīng)濟(jì)。自上而下的視角強調(diào)全球產(chǎn)業(yè)的組織形式，關(guān)注的重點是每個產(chǎn)業(yè)中統(tǒng)籌協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈的“主導(dǎo)企業(yè)”，核心概念是全球產(chǎn)業(yè)的“治理”以及有關(guān)全球價值鏈文獻(xiàn)中提及的產(chǎn)業(yè)治理方面的不同概念（比如生產(chǎn)商驅(qū)動鏈、采購商驅(qū)動鏈，模塊型、從屬型和關(guān)系型治理形式）。自下而上的視角則關(guān)注各國經(jīng)濟(jì)如何聯(lián)接到全球經(jīng)濟(jì)，以及它們?nèi)绾瓮ㄟ^各種增值活動從初級出口方實現(xiàn)在全球產(chǎn)業(yè)中的“升級”。全球價值鏈的研究文獻(xiàn)將這一進(jìn)程稱為“經(jīng)濟(jì)升級”，并將其與社會和環(huán)境升級的概念建立起關(guān)聯(lián)，因為各國都致力于更具包容性，更加公平和可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長。
本書收錄的很多文章在全球價值鏈研究中具有十分重要的學(xué)術(shù)價值，而且已經(jīng)產(chǎn)生了重要的政策影響。其中，一些文章反映了早期參與洛克菲勒基金會“全球價值鏈倡議（2000-2008年）”的學(xué)者們的研究成果，該倡議由加里·杰里菲（美國北卡羅來納州杜克大學(xué)）、約翰·漢弗萊（英國蘇塞克斯大學(xué)發(fā)展研究所）和蒂莫西·斯特金（美國馬薩諸塞州麻省理工學(xué)院）共同主持；另一些文章則源自于杜克大學(xué)“全球化、治理和競爭力中心”(DukeCGGC)的研究成果，杰里菲教授在2005年建立了這一以大學(xué)為基地的研究中心，以進(jìn)一步拓展“全球價值鏈倡議”所開創(chuàng)的研究并使之制度化。本書收錄的文章，為我們理解全球價值鏈在理論、方法論和經(jīng)驗研究上的貢獻(xiàn)，提供了一個堅實的基礎(chǔ)，這些貢獻(xiàn)使全球價值鏈的分析框架被各國政府和很多國際發(fā)展組織所采用，并成為其發(fā)展項目的核心內(nèi)容。
從20世紀(jì)90年代初至今，中國經(jīng)濟(jì)對外開放和參與全球價值鏈的成功軌跡前所未有。在很大程度上，中國已經(jīng)成為世界領(lǐng)先的出口經(jīng)濟(jì)體，因為它參與了范圍廣泛的出口導(dǎo)向型全球價值鏈，既包括紡織和服裝、鞋類、玩具和運動產(chǎn)品等勞動密集型產(chǎn)業(yè)，也包括汽車、重型機械和電信等資本密集型產(chǎn)業(yè)，還包括電子、太陽能面板和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。但另一方面，中國仍然面臨國內(nèi)失衡和全球競爭等諸多挑戰(zhàn)，在實現(xiàn)高速的出口導(dǎo)向型增長的同時，必須要超越最初僅僅關(guān)注經(jīng)濟(jì)升級的階段，將社會升級和降低環(huán)境成本作為基本要素納入發(fā)展的整體路徑中。．希望本書中有關(guān)全球價值鏈的文章能夠有助于中國應(yīng)對挑戰(zhàn)，實現(xiàn)其富有雄心的發(fā)展目標(biāo)。
美國杜克大學(xué)
加里·杰里菲
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加里·杰里菲（Gary Gereffi），杜克大學(xué)社會學(xué)教授、杜克全球價值鏈中心主任，耶魯大學(xué)博士。杰里菲教授是全球價值鏈理論框架的創(chuàng)始人之一，就全球化、產(chǎn)業(yè)升級、社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展等問題出版多部著作，發(fā)表大量文章。他最近的著作包括：與Valentina DeMarchi、Eleonora Di Maria合著的Local Clusters in Global Value Chains：Linking Actors and Territories Through Manufacturing and Innovation（《全球價值鏈中的地方集群：以制造和創(chuàng)新連接參與者和地區(qū)》）（Routledge，2018）、Global Value Chains in a Postcrisis World：A Development Perspective（《后危機世界中的全球價值鏈；發(fā)展視角》） （The World Bank，2010）。
曹文，北京大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院博士研究生，任職于商務(wù)部，曾在中國常駐世貿(mào)組織代表團(tuán)工作，長期從事貿(mào)易談判、跨境投資和中美關(guān)系等領(lǐng)域的研究與實務(wù)工作。李可，上海外國語大學(xué)法學(xué)學(xué)士，波蘭華沙大學(xué)國際關(guān)系碩士，先后就職于商務(wù)部、中國進(jìn)出口銀行，長期從事貿(mào)易與發(fā)展、援外合作等領(lǐng)域工作。
總序
前言
第一章 全球價值鏈分析入門
第二章 全球經(jīng)濟(jì)：組織、治理和發(fā)展
第三章 全球價值鏈治理
第四章 中國和墨西哥的發(fā)展模型和產(chǎn)業(yè)升級
第五章 全球商品鏈、市場創(chuàng)造者及需求響應(yīng)經(jīng)濟(jì)的興起
第六章 全球價值鏈、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和新興經(jīng)濟(jì)體
第七章 參與全球價值鏈的風(fēng)險與機遇
第八章 全球價值鏈和產(chǎn)業(yè)集群中的經(jīng)濟(jì)和社會升級：治理的重要性
第九章 后華盛頓共識世界中的全球價值鏈
第二章 全球經(jīng)濟(jì)：組織、治理和發(fā)展①
加里·杰里菲
過去幾十年里，全球經(jīng)濟(jì)在很多重要方面都發(fā)生了改變，這些改變都源自于全球經(jīng)濟(jì)的組織和治理方式的變遷，不僅影響商品和服務(wù)的跨境流動，而且影響國家在國際體系中的上升（或下降）進(jìn)程。當(dāng)前，產(chǎn)業(yè)組織形式對各國的發(fā)展戰(zhàn)略具有空前重要的影響。這一現(xiàn)實在理論層面也得到了反映，理論框架從以民族國家為中心轉(zhuǎn)向更加關(guān)注超國家行為體和跨國組織。發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家中的決策者、職業(yè)經(jīng)理人、勞動者、社會活動家等利益攸關(guān)方如果希望改善自身在全球經(jīng)濟(jì)中的地位，或是預(yù)防可能發(fā)生的衰退，就需要對當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)如何運行有深刻的理解。
全球經(jīng)濟(jì)本身就是一個跨領(lǐng)域的問題。沒有哪個學(xué)術(shù)領(lǐng)域能完全涵蓋，也沒有哪個領(lǐng)域能忽視這一問題。鑒于這一問題的范圍之廣，研究全球經(jīng)濟(jì)的專家們往往被歸類為學(xué)術(shù)入侵者。他們?nèi)绻噲D提出有解釋力的理論假設(shè)，則有過分簡單化的風(fēng)險；如果試圖要抓住這一復(fù)雜問題的每一面，就會過于折衷主義。所以，這一領(lǐng)域的學(xué)者不得不掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾伯特·赫希曼(AlbertHirschman)所提出的廣為人知的“入侵的藝術(shù)”(Hirschman，1981;Foxley,McPherson,andO'Donnell,1986).
我們可以從不同分析層面來研究全球經(jīng)濟(jì)。在宏觀層面，國際組織和規(guī)制為全球共同體建立規(guī)則和規(guī)范，包括世界銀行、國際貨幣基金組織、世界貿(mào)易組織和國際勞工組織等國際機構(gòu)，以及在區(qū)域?qū)用娴囊惑w化機制，例如歐盟、北美自由貿(mào)易協(xié)定。這些規(guī)制將規(guī)則和資源結(jié)合在一起，所以能建立起全球經(jīng)濟(jì)運行的基本坐標(biāo)系。
在中觀層面，全球經(jīng)濟(jì)最核心的結(jié)構(gòu)單元是國家和企業(yè)。那些將國家作為主要分析對象的學(xué)者（如在“資本主義多樣性”的文獻(xiàn)中）提供了“制度”視角，來觀察國家經(jīng)濟(jì)主要和長期的特征。全球經(jīng)濟(jì)被視為不同國家在不同商品市場進(jìn)行競爭的競技場。另一種觀察路徑則是將企業(yè)和企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)作為核心分析單位，研究某一全球產(chǎn)業(yè)或部門結(jié)構(gòu)中的上述行為體（如在全球商品鏈或產(chǎn)業(yè)園區(qū)理論中）。這些學(xué)者的典型特征是更側(cè)重于“組織”的研究視角。無論是從制度視角，還是組織視角來看待全球經(jīng)濟(jì)，我們都傾向于自上而下地關(guān)注主導(dǎo)國家和企業(yè)，將它們作為變革的驅(qū)動者。
制度主義者，如資本主義多樣性學(xué)派，更關(guān)注發(fā)達(dá)國家或工業(yè)化國家�；蛘�，我們也可以從發(fā)展導(dǎo)向的視角來觀察國家，研究發(fā)展中國家在全球經(jīng)濟(jì)中所處的位置是如何塑造其經(jīng)濟(jì)前景的。這些問題有助于將經(jīng)濟(jì)社會學(xué)家和發(fā)展學(xué)者之間的關(guān)注聯(lián)系起來，過去20多年里，前文提及的一些組織和制度理論已經(jīng)對產(chǎn)業(yè)升級理論產(chǎn)生了直接的影響。
在微觀層面，越來越多的文獻(xiàn)關(guān)注反對全球化的消費者群體、社會活動家和跨國社會運動（如涉及勞工問題和環(huán)境保護(hù)的團(tuán)體和運動）。這些研究也與“全球經(jīng)濟(jì)”相關(guān)，因為社會活動家和環(huán)保主義者采用與我們理解全球經(jīng)濟(jì)非常相似的視角，來挑戰(zhàn)現(xiàn)有秩序。
很多與經(jīng)濟(jì)社會學(xué)相關(guān)的理論將全球經(jīng)濟(jì)納入其理論框架，但是這些理論在一些方面存在不同程度的差異，比如全球經(jīng)濟(jì)作為一個體系如何塑造其內(nèi)部行為體的行為和動機，全球經(jīng)濟(jì)如何充當(dāng)以國家主導(dǎo)的行為體共存互動和相互影響的競技場(Therborn，2000)。而本章將展示更大范圍的社會科學(xué)家是如何分析和建構(gòu)全球經(jīng)濟(jì)的。
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