前 言

企業(yè)作為技術創(chuàng)新的主體，是國家成功實施知識產權戰(zhàn)略和建設創(chuàng)新型國家的關鍵要素。在這一背景下，大量有關企業(yè)知識產權戰(zhàn)略和企業(yè)知識產權創(chuàng)造、運用、保護和管理等方面的研究成果不斷涌現。然而，現有文獻主要是從單個企業(yè)的角度來展開研究，幾乎沒有從供應鏈的角度來研究企業(yè)知識產權問題�，F實中，正如著名的供應鏈管理專家Christopher所言，21世紀的市場競爭已經不再是單個企業(yè)之間的競爭，而是供應鏈之間的競爭。實踐中，國內外許多知名企業(yè)，如DELL、Wal-Mart、IBM、HP、海爾、華為、中興和寶供物流等都已普遍實施了供應鏈管理，并創(chuàng)造了巨大效益。顯然，僅僅從單個企業(yè)的角度來研究企業(yè)知識產權問題是不夠的，也不符合企業(yè)當今的競爭環(huán)境和發(fā)展需要。為此，本研究提出從供應鏈的全新視角來研究企業(yè)知識產權問題，并且將研究重點鎖定在供應鏈企業(yè)知識產權的沖突與協調機制，其原因在于供應鏈企業(yè)在現實中需要通過廣泛、深入的合作，來進行知識產權的創(chuàng)造、開發(fā)、利用、保護和管理，如共同設計新產品、共同開發(fā)專利技術和共同打造品牌等，在這些合作過程中，供應鏈企業(yè)仍然是相對獨立的經濟實體，有著各自的“私人利益”，因此，合作中有關知識產權的沖突必然大量存在，而如何管理好這些沖突，針對這些沖突設計相應的協調機制就成為供應鏈企業(yè)知識產權管理的重中之重�？梢�，本研究具有非常重要的現實意義和理論價值。

本研究成果圍繞供應鏈企業(yè)知識產權沖突的相關問題展開了系統(tǒng)研究，主要包括以下八個部分。

第一章，緒論。本章對四大研究背景、研究目的與意義、研究內容和方法進行了闡述；對相關文獻資料，從供應鏈與供應鏈管理、知識產權與知識產權管理、合作創(chuàng)新與知識產權、供應鏈與知識產權四個方面進行了梳理和綜述；凝練了本研究的主要觀點和創(chuàng)新點。

第二章，供應鏈企業(yè)知識產權沖突的基本理論。本章系統(tǒng)地梳理了與供應鏈企業(yè)知識產權沖突管理相關的四個方面的基本理論，即供應鏈管理理論、知識產權理論、協同理論和供應鏈企業(yè)知識產權沖突理論。在供應鏈企業(yè)知識產權沖突理論部分，重點對供應鏈企業(yè)、供應鏈企業(yè)知識產權沖突的內涵與特點，及供應鏈企業(yè)知識產權沖突的主體和客體進行了研究。

第三章，供應鏈企業(yè)知識產權沖突的表現形式。本章對供應鏈企業(yè)知識產權沖突的表現形式從四個不同的角度進行了分析和歸納總結。從沖突主體視角，供應鏈企業(yè)知識產權沖突表現為五種典型組合，即供應鏈-供應鏈的知識產權沖突、供應鏈企業(yè)-供應鏈企業(yè)的知識產權沖突、供應鏈企業(yè)-供應鏈整體的知識產權沖突、供應鏈企業(yè)-供應鏈外部主體的知識產權沖突、供應鏈企業(yè)-供應鏈外部環(huán)境的知識產權沖突。從沖突內容視角，供應鏈企業(yè)知識產權沖突主要表現為供應鏈企業(yè)知識產權的權利沖突、利益沖突、文化沖突、目標沖突、技術沖突、流程沖突和信息沖突等。從知識產權內容視角，供應鏈企業(yè)知識產權沖突表現為供應鏈企業(yè)的專利沖突、商標沖突、商業(yè)秘密沖突、著作權沖突、反不正當競爭沖突和供應鏈企業(yè)計算機軟件作品沖突等。從現實表現來看，供應鏈企業(yè)知識產權沖突主要表現為知識產權的創(chuàng)造沖突、申請沖突、運用沖突、交易沖突、評估沖突、違約沖突和訴訟沖突等。

第四章，供應鏈企業(yè)知識產權沖突的成因分析。本章對供應鏈企業(yè)知識產權沖突的成因進行了深入挖掘和探究。供應鏈企業(yè)知識產權沖突的表現形式多種多樣、紛繁復雜，經過深入挖掘和探究，找出了供應鏈企業(yè)知識產權沖突產生的五個方面的主要成因，即客觀性原因、意識性原因、法制性原因、機制性原因和運作性原因，共二十個具體因素。

第五章，供應鏈企業(yè)知識產權沖突形成過程的實證研究。本章基于前文對供應鏈企業(yè)知識產權沖突表現形式和成因的分析，構建了供應鏈企業(yè)知識產權沖突的形成過程模型，并設計了問卷，展開了問卷調查與統(tǒng)計分析工作，同時運用結構方程模型，對供應鏈企業(yè)知識產權沖突的表現形式與成因之間的內在聯系，以及供應鏈企業(yè)知識產權沖突的形成過程模型進行了實證研究。

第六章，供應鏈企業(yè)知識產權沖突的博弈分析。本章運用博弈理論和方法，對供應鏈企業(yè)知識產權沖突的非合作與合作過程進行了分析和探討。在對供應鏈企業(yè)知識產權沖突博弈分析進行基本假定的基礎上，建立了供應鏈企業(yè)知識產權沖突管理的基本博弈模型，對供應鏈企業(yè)知識產權沖突的Stacklberg非合作博弈，以及供應鏈企業(yè)知識產權沖突協調管理的合作博弈進行了分析和探討，對供應鏈企業(yè)知識產權沖突協調管理的Pareto改進及實現機制進行了研究，最后，提出了供應鏈企業(yè)知識產權沖突協調管理的具體建議。

第七章，供應鏈企業(yè)知識產權的全面沖突管理。本章提出并研究了供應鏈企業(yè)知識產權的全面沖突管理理論，建立了供應鏈企業(yè)知識產權的全面沖突管理模型。一方面，供應鏈企業(yè)知識產權沖突的客觀存在性與作用二重性，以及供應鏈企業(yè)知識產權全面沖突管理的效益性和戰(zhàn)略性，要求供應鏈企業(yè)必須加強對知識產權的全面沖突管理。另一方面，供應鏈企業(yè)知識產權沖突的可感知性、規(guī)律性、可控性，以及供應鏈企業(yè)知識產權全面沖突管理主體的積極性，說明供應鏈企業(yè)完全可以實施知識產權的全面沖突管理。供應鏈企業(yè)知識產權的全面沖突管理具體包括：對供應鏈企業(yè)知識產權的潛在沖突、知覺沖突、感覺沖突、顯性沖突和沖突結果進行全過程沖突管理；對供應鏈企業(yè)知識產權的戰(zhàn)略規(guī)劃、開發(fā)、保護和利用等方面產生的沖突進行全方位沖突管理；同時依靠供應鏈管理機構、所有供應鏈企業(yè)及其員工的共同參與和協同努力，來實現對供應鏈企業(yè)知識產權沖突的全員沖突管理。

第八章，供應鏈企業(yè)知識產權沖突的協調機制。對于廣大供應鏈企業(yè)而言，要管理和控制好供應鏈企業(yè)知識產權的沖突，實施好供應鏈企業(yè)知識產權的全面沖突管理，其重點和關鍵在于機制建設，尤其是協調機制的建立和完善。具體而言，針對供應鏈企業(yè)知識產權的全面沖突管理，至少需要建立好五個方面的協調機制，即戰(zhàn)略與文化協調機制、政策與環(huán)境協調機制、誠信與契約協調機制、溝通與共享協調機制、以及第三方協調機制。

總之，本研究從供應鏈的全新視角，圍繞供應鏈企業(yè)知識產權沖突的相關問題進行了系統(tǒng)的研究。本研究的創(chuàng)新點主要在于：（1）找出了供應鏈企業(yè)知識產權沖突的多種表現形式和五類成因，探討了兩者之間的相互關系，并建立了供應鏈企業(yè)知識產權沖突的形成過程模型，同時運用問卷調查和結構方程模型進行了實證研究；（2）建立了供應鏈企業(yè)知識產權沖突管理的基本博弈模型，對供應鏈企業(yè)知識產權沖突的Stacklberg非合作博弈，以及供應鏈企業(yè)知識產權沖突協調管理的合作博弈進行了分析和探討，對供應鏈企業(yè)知識產權沖突協調管理的Pareto改進及實現機制進行了研究，提出了供應鏈企業(yè)知識產權沖突協調管理的具體建議。（3）提出了供應鏈企業(yè)知識產權的全面沖突管理，并建立了供應鏈企業(yè)知識產權全面沖突管理模型；（4）提出了供應鏈企業(yè)知識產權沖突管理的五項協調機制，即戰(zhàn)略與文化協調機制、政策與環(huán)境協調機制、誠信與契約協調機制、溝通與共享協調機制以及第三方協調機制。