追續(xù)權(quán)是藝術(shù)家從其作品的轉(zhuǎn)售中分享利益的權(quán)利,這一權(quán)利起源于1920年的法國(guó),并正在發(fā)展成為一項(xiàng)全球性權(quán)利,我國(guó)立法者正在考慮創(chuàng)設(shè)這一權(quán)利。我國(guó)引入追續(xù)權(quán)具有正當(dāng)性,由于藝術(shù)作品一般僅能承載于作品原件之上,這導(dǎo)致藝術(shù)作品與其他作品在作品使用的方式上存在區(qū)別,F(xiàn)有著作權(quán)法并未充分考慮這一特殊性,而追續(xù)權(quán)的創(chuàng)設(shè)能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)藝術(shù)作品使用的補(bǔ)償;我國(guó)亦具備實(shí)施追續(xù)權(quán)的可行性,追續(xù)權(quán)人可以通過(guò)多種渠道獲取作品轉(zhuǎn)售信息。
追續(xù)權(quán)是藝術(shù)家從作品的轉(zhuǎn)售中分享利益的權(quán)利[1],這一權(quán)利起源于法國(guó),這與法國(guó)長(zhǎng)久以來(lái)處于世界藝術(shù)中心的社會(huì)背景有關(guān)。從1920年的誕生至今,追續(xù)權(quán)制度已走過(guò)近百年的歲月。從總體上看,無(wú)論是大陸法系國(guó)家,還是英美法系國(guó)家,都越來(lái)越接受追續(xù)權(quán)制度。根據(jù)《伯爾公約》生效100周年(1986年)之際的統(tǒng)計(jì),世界上共有28個(gè)國(guó)家規(guī)定了追續(xù)權(quán)制度,其中包括26個(gè)《伯爾公約》成員國(guó),兩個(gè)非成員國(guó)[2]。而僅僅到1992年,根據(jù)美國(guó)版權(quán)局當(dāng)時(shí)的統(tǒng)計(jì),世界上已有36個(gè)國(guó)家創(chuàng)設(shè)了追續(xù)權(quán)制度[3]。再到2013年,根據(jù)美國(guó)版權(quán)局于2013年底發(fā)布的報(bào)告,世界上已有79個(gè)國(guó)家創(chuàng)設(shè)了追續(xù)權(quán)制度[4],這之中包括了28個(gè)歐盟成員國(guó)、13個(gè)拉丁美洲國(guó)家、16個(gè)非洲國(guó)家,以及澳大利亞、菲律賓、俄羅斯等國(guó)家,追續(xù)權(quán)制度已經(jīng)遍及全球。到2015年,全球已有81個(gè)國(guó)家創(chuàng)設(shè)了追續(xù)權(quán)制度[5]。不到三十年間,全球創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度的國(guó)家數(shù)量增長(zhǎng)了二倍還多,可見國(guó)際層面上追續(xù)權(quán)制度立法趨勢(shì)之迅猛。在這一背景下,中國(guó)作家協(xié)會(huì)副主席、全國(guó)政協(xié)委員張抗抗在2010年3月召開的全國(guó)政協(xié)第十一屆三次會(huì)議上提交了一份提案,提案中包括了增加視覺藝術(shù)作品追續(xù)權(quán)的內(nèi)容,這一提案之所以主張?jiān)谖覈?guó)創(chuàng)設(shè)創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度,是為了使我國(guó)藝術(shù)家的著作權(quán)在海外能夠得到有效的保護(hù),由于我國(guó)《著作權(quán)法》中沒有追續(xù)權(quán)的規(guī)定,所以我國(guó)藝術(shù)家無(wú)法從國(guó)外獲取追續(xù)金[6]。此后,在2011年3月召開的全國(guó)政協(xié)第十一屆四次會(huì)議上,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局副局長(zhǎng)、全國(guó)政協(xié)委員李玉光又聯(lián)合十五位全國(guó)政協(xié)委員,提交了《關(guān)于修改著作權(quán)法的建議》,其中也涉及了關(guān)于創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度的內(nèi)容[7]。為積極回應(yīng)社會(huì)各界的關(guān)切,國(guó)家版權(quán)局開始著手進(jìn)行《著作權(quán)法》的第三次修改工作,并于2012年3月公布了《著作權(quán)法》修改草案*稿,其中首次在我國(guó)規(guī)定了追續(xù)權(quán)制度。之后公布的《著作權(quán)法》修改草案各稿也都規(guī)定了追續(xù)權(quán)制度。草案的*稿第十一條第二款第十三項(xiàng)規(guī)定追續(xù)權(quán),即美術(shù)作品、攝影作品的原件或者作家、作曲家的手稿首次轉(zhuǎn)讓后,作者或者其繼承人、受贈(zèng)人對(duì)該原件或者手稿的每一次轉(zhuǎn)售享有分享收益的權(quán)利,追續(xù)權(quán)不得轉(zhuǎn)讓或者放棄。該權(quán)利被列為著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)利之一。草案的第二稿在*稿的基礎(chǔ)上做了一些改動(dòng),將追續(xù)權(quán)的結(jié)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整,把追續(xù)權(quán)與著作權(quán)進(jìn)行了并列,這乎暗示著追續(xù)權(quán)是歸于著作權(quán)法調(diào)整的對(duì)象,但又和一般的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)不一樣;此外,追續(xù)權(quán)的實(shí)施范圍被限定為拍賣方式。
追續(xù)權(quán)是藝術(shù)家從作品的轉(zhuǎn)售中分享利益的權(quán)利。截至2015年,全球已有81個(gè)國(guó)家創(chuàng)設(shè)了追續(xù)權(quán)制度,追續(xù)權(quán)正在發(fā)展成為一項(xiàng)全球性的權(quán)利。追續(xù)權(quán)起源于1920年的法國(guó),法國(guó)當(dāng)時(shí)正處于官方沙龍消亡到藝術(shù)市場(chǎng)的過(guò)渡時(shí)期,藝術(shù)家在失去官方贊助體系的支持后,難以維系生計(jì),與此同時(shí),藝術(shù)品交易商卻通過(guò)轉(zhuǎn)售藝術(shù)品大發(fā)橫財(cái)。主體意識(shí)覺醒之后的藝術(shù)家存在保障其創(chuàng)作的權(quán)利訴求,立法者考慮到藝術(shù)創(chuàng)作難以受到《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》(以下簡(jiǎn)稱《著作權(quán)法》)的有效保護(hù),并且,法國(guó)立法者認(rèn)識(shí)到作者對(duì)作品所享有的著作權(quán)與作品原件的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)相獨(dú)立,作品原件的轉(zhuǎn)讓不影響著作權(quán)的歸屬,于是追續(xù)權(quán)制度就此產(chǎn)生。正是法國(guó)當(dāng)時(shí)獨(dú)特的社會(huì)、市場(chǎng)、思想、制度等多種因素,推動(dòng)了追續(xù)權(quán)制度在法國(guó)的誕生。
追續(xù)權(quán)制度自誕生以來(lái)已有近百年的歷史,追續(xù)權(quán)制度的立法體系從多樣分化逐步走向統(tǒng)一,其發(fā)展歷史可以分為早期、中期、近期三個(gè)發(fā)展階段。早期的追續(xù)權(quán)立法主要采用單行法的形式對(duì)追續(xù)權(quán)進(jìn)行規(guī)定,不同國(guó)家在追續(xù)權(quán)具體制度設(shè)計(jì)上存在較大差異,在立法設(shè)計(jì)上并未充分考慮制度的可操作性,但早期追續(xù)權(quán)制度確定了追續(xù)權(quán)的基本架構(gòu)。隨著《伯爾尼公約》對(duì)追續(xù)權(quán)加以規(guī)定,追續(xù)權(quán)立法進(jìn)入中期發(fā)展階段,追續(xù)權(quán)被引入《著作權(quán)法》進(jìn)行規(guī)定,權(quán)利適用范圍逐步擴(kuò)大,追續(xù)權(quán)制度在構(gòu)建上兼顧實(shí)施成本。自歐盟統(tǒng)一境內(nèi)追續(xù)權(quán)立法以來(lái),追續(xù)權(quán)制度進(jìn)入新的發(fā)展階段。美國(guó)在官方報(bào)告中表示了對(duì)引入追續(xù)權(quán)制度的支持,世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)及相關(guān)權(quán)常設(shè)委員會(huì)(Standing Committee on Copyright and Relatel Rights,SCCR)將追續(xù)權(quán)議題納入工作議程。許多曾經(jīng)反對(duì)創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)的國(guó)家也紛紛在本國(guó)立法上規(guī)定了追續(xù)權(quán),創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)成為各國(guó)立法的趨勢(shì)。
《著作權(quán)法》第三次修改正在進(jìn)行中,國(guó)家版權(quán)局于2012年3月公布了《著作權(quán)法》修改草案第一稿,其中首次在我國(guó)規(guī)定了追續(xù)權(quán)制度。之后公布的《著作權(quán)法》修改草案各稿也都規(guī)定了追續(xù)權(quán)制度,這引發(fā)了產(chǎn)業(yè)界關(guān)于是否要?jiǎng)?chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度的爭(zhēng)議。不過(guò),結(jié)合追續(xù)權(quán)的理論和立法實(shí)踐,反對(duì)追續(xù)權(quán)的意見站不住腳。從現(xiàn)有立法實(shí)踐以及影響藝術(shù)市場(chǎng)的因素來(lái)看,追續(xù)權(quán)的創(chuàng)設(shè)不會(huì)損害藝術(shù)品市場(chǎng)。追續(xù)權(quán)是對(duì)藝術(shù)家權(quán)益的直接增進(jìn),能夠保障藝術(shù)家權(quán)益,追續(xù)權(quán)制度并未違背首次銷售原則。并且,無(wú)論是合同約定,還是公共基金以及政府資助,都無(wú)法替代追續(xù)權(quán)制度。
從現(xiàn)有創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)正當(dāng)性的觀點(diǎn)來(lái)看,挨餓的藝術(shù)家、非常損失規(guī)則、情事變更原則、不當(dāng)?shù)美?guī)制、價(jià)值學(xué)說(shuō)在論證追續(xù)權(quán)正當(dāng)性上具有非常重要的意義,這些學(xué)說(shuō)中,有的已經(jīng)成為推動(dòng)各國(guó)追續(xù)權(quán)立法的理論依據(jù)。不過(guò),這些學(xué)說(shuō)尚無(wú)法論證追續(xù)權(quán)的正當(dāng)性。挨餓的藝術(shù)家現(xiàn)象是追續(xù)權(quán)創(chuàng)設(shè)的客觀社會(huì)現(xiàn)實(shí),這并不能直接推導(dǎo)出創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度的必要性。非常損失規(guī)則從未適用于動(dòng)產(chǎn)交易,而多數(shù)藝術(shù)品原件屬于動(dòng)產(chǎn)范疇,用非常損失規(guī)則論證追續(xù)權(quán)制度的正當(dāng)性并不具有說(shuō)服力。藝術(shù)品交易并不符合情事變更原則的適用條件,無(wú)法適用情事變更原則。價(jià)值學(xué)說(shuō)論證追續(xù)權(quán)正當(dāng)性的前提與依據(jù)都無(wú)法成立,并且,價(jià)值學(xué)說(shuō)論證追續(xù)權(quán)正當(dāng)性會(huì)產(chǎn)生新的不公平。
我國(guó)創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度具有正當(dāng)性,這一正當(dāng)性來(lái)源于對(duì)作品使用的補(bǔ)償以及保障我國(guó)藝術(shù)家權(quán)益的客觀要求。由于藝術(shù)作品一般僅能承載于作品原件之上,這導(dǎo)致藝術(shù)作品與其他作品在作品使用的方式上存在區(qū)別,現(xiàn)有的《著作權(quán)法》并未考慮藝術(shù)作品在作品使用上的特殊性,基于此,追續(xù)權(quán)的創(chuàng)設(shè)能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)作品使用的補(bǔ)償。并且,我國(guó)藝術(shù)家的作品在海外銷售的數(shù)量與規(guī)模越來(lái)越大,考慮到追續(xù)權(quán)在國(guó)與國(guó)之間適用的是互惠原則,我國(guó)應(yīng)當(dāng)規(guī)定追續(xù)權(quán),以保障我國(guó)藝術(shù)家在海外能夠享有獲取追續(xù)權(quán)益的資格。在當(dāng)前藝術(shù)體制轉(zhuǎn)型的背景下,我國(guó)藝術(shù)家也需要通過(guò)追續(xù)權(quán)以保障其能從藝術(shù)創(chuàng)作中獲取利益。
從實(shí)施層面上看,追續(xù)權(quán)制度的運(yùn)行障礙主要在于藝術(shù)品市場(chǎng)所具有的保密性和不透明性,賣家和買家的身份信息通常不對(duì)外公開,這使得賣方和買方之外的第三人很難獲取藝術(shù)品交易信息。這一信息獲取障礙會(huì)對(duì)追續(xù)權(quán)制度的實(shí)施造成嚴(yán)重的影響。我國(guó)能夠應(yīng)對(duì)追續(xù)權(quán)制度的運(yùn)行障礙,并控制追續(xù)權(quán)制度的實(shí)施成本。追續(xù)權(quán)人在我國(guó)可以通過(guò)拍賣監(jiān)管部門,也可以通過(guò)藝術(shù)市場(chǎng)信息平臺(tái)獲取藝術(shù)品交易信息。我國(guó)已經(jīng)建立起著作權(quán)集體管理制度,未來(lái)追續(xù)權(quán)集體管理組織可由我國(guó)美術(shù)家、書法家協(xié)會(huì)發(fā)起設(shè)立,并且,我國(guó)正在逐步探索建立藝術(shù)品登記制度,這些措施將保障我國(guó)實(shí)施追續(xù)權(quán)制度的可行性。
在追續(xù)權(quán)的權(quán)理基礎(chǔ)上,追續(xù)權(quán)具有不可轉(zhuǎn)讓性以及非禁止性的特征,這些特征使得追續(xù)權(quán)有別于現(xiàn)有著作權(quán)領(lǐng)域中的排他性權(quán)利。追續(xù)權(quán)的法律關(guān)系是一項(xiàng)法定之債,在客體上,追續(xù)權(quán)的客體為作品,而非作品載體;在主體上,追續(xù)權(quán)權(quán)利主體范圍除了作者與作者繼承人之外,亦應(yīng)包含作者的受遺贈(zèng)人,追續(xù)權(quán)義務(wù)主體為藝術(shù)作品原件的出讓人;在追續(xù)權(quán)的內(nèi)容上,追續(xù)權(quán)人有權(quán)請(qǐng)求追續(xù)權(quán)義務(wù)人向其支付追續(xù)金,追續(xù)權(quán)義務(wù)人需要向追續(xù)權(quán)人履行支付追續(xù)金的義務(wù)。在權(quán)利性質(zhì)上,追續(xù)權(quán)不具有人身權(quán)屬性,追續(xù)權(quán)不可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利特征的產(chǎn)生是以保障追續(xù)權(quán)人獲取追續(xù)權(quán)益為前提的,這一特征基于財(cái)產(chǎn)利益而產(chǎn)生,其上所保護(hù)的并非藝術(shù)家的人格利益,而是財(cái)產(chǎn)利益。追續(xù)權(quán)屬于對(duì)特定作品利用所產(chǎn)生的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán),應(yīng)當(dāng)歸入著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利體系中。
在我國(guó)追續(xù)權(quán)制度的構(gòu)建上,運(yùn)行上應(yīng)當(dāng)采用強(qiáng)制性集體管理模式,賦予追續(xù)權(quán)人以信息獲取權(quán),探索建立藝術(shù)市場(chǎng)信息登記制度。在追續(xù)權(quán)所適用的交易類型上,現(xiàn)階段我國(guó)追續(xù)權(quán)應(yīng)適用于通過(guò)公開拍賣方式進(jìn)行的轉(zhuǎn)售活動(dòng),未來(lái)立法者可以考慮將追續(xù)權(quán)擴(kuò)展適用于藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員參與的轉(zhuǎn)售活動(dòng)?紤]到追續(xù)權(quán)屬于著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的一種,追續(xù)權(quán)在權(quán)利保護(hù)期限、權(quán)利救濟(jì)和溯及力上應(yīng)當(dāng)適用《著作權(quán)法》規(guī)定的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的一般規(guī)則。在權(quán)利限制上,從公共利益的角度分析,追續(xù)權(quán)不適用于針對(duì)公共收藏機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)售;從畫廊行業(yè)推介藝術(shù)品的角度分析,追續(xù)權(quán)也不適用于特定情形下作品原件的初次轉(zhuǎn)售。為了使我國(guó)藝術(shù)家能夠在國(guó)外獲得追續(xù)金,我國(guó)應(yīng)依據(jù)互惠原則對(duì)外國(guó)作者提供追續(xù)權(quán)的保護(hù)?紤]到追續(xù)權(quán)屬于著作財(cái)產(chǎn)權(quán),我國(guó)應(yīng)當(dāng)在《著作權(quán)法》中對(duì)追續(xù)權(quán)條款進(jìn)行規(guī)定。同時(shí),由于追續(xù)權(quán)在權(quán)利運(yùn)行以及追續(xù)金計(jì)量上具有復(fù)雜性,我國(guó)可以將這部分條款放入《著作權(quán)法實(shí)施條例》中進(jìn)行細(xì)化。
戴哲,男,漢族,福建龍巖人,?怂-馬賽大學(xué)訪問學(xué)者、?怂-馬賽大學(xué)私法專業(yè)法學(xué)博士研究生、華東政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)法學(xué)博士研究生。曾任上海三維知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司總經(jīng)理、華東政法大學(xué)青年法學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、《青年法學(xué)》副主編、IPFOR知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心主任等職務(wù),已在核心期刊上發(fā)表論文二十余篇,獲得法國(guó)政府最高獎(jiǎng)學(xué)金埃菲爾獎(jiǎng)學(xué)金,全國(guó)大學(xué)生版權(quán)征文一等獎(jiǎng)、二等獎(jiǎng),上海市優(yōu)秀畢業(yè)生等榮譽(yù)。
第一章追續(xù)權(quán)制度的緣起與歷史演進(jìn)
第一節(jié)追續(xù)權(quán)制度的緣起
一、社會(huì)根源:贊助體制消亡下藝術(shù)家經(jīng)濟(jì)利益失衡
二、市場(chǎng)根源:藝術(shù)品交易之利益分配失衡
三、思想根源:藝術(shù)家主體意識(shí)的覺醒與擴(kuò)張
四、制度根源:著作權(quán)法對(duì)藝術(shù)作品的保護(hù)尚不完善
第二節(jié)追續(xù)權(quán)制度的歷史演進(jìn)
一、追續(xù)權(quán)制度的早期發(fā)展(19201948):多樣與分化
二、追續(xù)權(quán)制度的中期發(fā)展(19482001):擴(kuò)張中兼顧效率
三、追續(xù)權(quán)制度的近期發(fā)展(2001至今):走向統(tǒng)一
第二章我國(guó)創(chuàng)設(shè)藝術(shù)品追續(xù)權(quán)制度的正當(dāng)性研究
第一節(jié)我國(guó)創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度的正當(dāng)性爭(zhēng)議與厘清
一、創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度是否會(huì)損害藝術(shù)市場(chǎng)
二、創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度是否確能保障藝術(shù)家的權(quán)益
三、追續(xù)權(quán)制度是否違反首次銷售原則
四、追續(xù)權(quán)制度是否可為替代制度所替換
第二節(jié)我國(guó)創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度正當(dāng)性的部分學(xué)說(shuō)之反思
一、挨餓的藝術(shù)家現(xiàn)象之反思
二、非常損失規(guī)則之反思
三、情事變更原則之反思
四、不當(dāng)?shù)美?guī)則之反思
五、價(jià)值學(xué)說(shuō)之反思
第三節(jié)我國(guó)創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度的正當(dāng)性依據(jù)
一、作品使用的補(bǔ)償
二、保障我國(guó)藝術(shù)家權(quán)益的客觀必要
第三章我國(guó)實(shí)施藝術(shù)品追續(xù)權(quán)制度的可行性研究
第一節(jié)追續(xù)權(quán)制度的運(yùn)行障礙
一、藝術(shù)市場(chǎng)的信息獲取障礙
二、藝術(shù)市場(chǎng)信息獲取障礙對(duì)追續(xù)權(quán)制度的影響
第二節(jié)我國(guó)具有實(shí)施追續(xù)權(quán)制度的可行性
一、追續(xù)權(quán)人可以獲取藝術(shù)品拍賣信息
二、我國(guó)已經(jīng)創(chuàng)設(shè)了著作權(quán)集體管理制度
三、美術(shù)家、書法家協(xié)會(huì)能夠發(fā)起設(shè)立追續(xù)權(quán)集體管理組織
四、我國(guó)正在逐步探索建立藝術(shù)品登記制度
第四章我國(guó)藝術(shù)品追續(xù)權(quán)制度的權(quán)理基礎(chǔ)
第一節(jié)追續(xù)權(quán)的特征
一、不可轉(zhuǎn)讓性
二、非禁止權(quán)特性
第二節(jié)追續(xù)權(quán)法律關(guān)系
一、追續(xù)權(quán)的客體
二、追續(xù)權(quán)的主體
三、追續(xù)權(quán)的內(nèi)容
第三節(jié)追續(xù)權(quán)權(quán)利性質(zhì)
一、追續(xù)權(quán)性質(zhì)的現(xiàn)有學(xué)說(shuō)
二、追續(xù)權(quán)不屬于人身權(quán)
三、追續(xù)權(quán)屬于財(cái)產(chǎn)權(quán)
第五章我國(guó)創(chuàng)設(shè)藝術(shù)品追續(xù)權(quán)的制度構(gòu)想
第一節(jié)我國(guó)追續(xù)權(quán)制度立法體系的構(gòu)造
一、追續(xù)權(quán)的運(yùn)行
二、追續(xù)權(quán)所適用的交易類型
三、追續(xù)權(quán)保護(hù)期限
四、追續(xù)權(quán)權(quán)利限制
五、追續(xù)權(quán)的權(quán)利救濟(jì)
六、外國(guó)作者的追續(xù)權(quán)保護(hù)
七、追續(xù)權(quán)的溯及力
第二節(jié)我國(guó)追續(xù)權(quán)制度的立法設(shè)計(jì)
一、立法模式
二、制度建議稿
結(jié)語(yǔ)
索引
附錄一《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》第三次修改草案
各稿對(duì)追續(xù)權(quán)的規(guī)定
附錄二現(xiàn)有代表性追續(xù)權(quán)制度一覽
附錄三歷史上具有代表性的追續(xù)權(quán)制度
附錄四藝術(shù)市場(chǎng)調(diào)研紀(jì)實(shí)
后記
參考文獻(xiàn)