追續(xù)權是藝術家從其作品的轉售中分享利益的權利,這一權利起源于1920年的法國,并正在發(fā)展成為一項全球性權利,我國立法者正在考慮創(chuàng)設這一權利。我國引入追續(xù)權具有正當性,由于藝術作品一般僅能承載于作品原件之上,這導致藝術作品與其他作品在作品使用的方式上存在區(qū)別,F有著作權法并未充分考慮這一特殊性,而追續(xù)權的創(chuàng)設能夠實現對藝術作品使用的補償;我國亦具備實施追續(xù)權的可行性,追續(xù)權人可以通過多種渠道獲取作品轉售信息。
追續(xù)權是藝術家從作品的轉售中分享利益的權利[1],這一權利起源于法國,這與法國長久以來處于世界藝術中心的社會背景有關。從1920年的誕生至今,追續(xù)權制度已走過近百年的歲月。從總體上看,無論是大陸法系國家,還是英美法系國家,都越來越接受追續(xù)權制度。根據《伯爾公約》生效100周年(1986年)之際的統(tǒng)計,世界上共有28個國家規(guī)定了追續(xù)權制度,其中包括26個《伯爾公約》成員國,兩個非成員國[2]。而僅僅到1992年,根據美國版權局當時的統(tǒng)計,世界上已有36個國家創(chuàng)設了追續(xù)權制度[3]。再到2013年,根據美國版權局于2013年底發(fā)布的報告,世界上已有79個國家創(chuàng)設了追續(xù)權制度[4],這之中包括了28個歐盟成員國、13個拉丁美洲國家、16個非洲國家,以及澳大利亞、菲律賓、俄羅斯等國家,追續(xù)權制度已經遍及全球。到2015年,全球已有81個國家創(chuàng)設了追續(xù)權制度[5]。不到三十年間,全球創(chuàng)設追續(xù)權制度的國家數量增長了二倍還多,可見國際層面上追續(xù)權制度立法趨勢之迅猛。在這一背景下,中國作家協會副主席、全國政協委員張抗抗在2010年3月召開的全國政協第十一屆三次會議上提交了一份提案,提案中包括了增加視覺藝術作品追續(xù)權的內容,這一提案之所以主張在我國創(chuàng)設創(chuàng)設追續(xù)權制度,是為了使我國藝術家的著作權在海外能夠得到有效的保護,由于我國《著作權法》中沒有追續(xù)權的規(guī)定,所以我國藝術家無法從國外獲取追續(xù)金[6]。此后,在2011年3月召開的全國政協第十一屆四次會議上,國家知識產權局副局長、全國政協委員李玉光又聯合十五位全國政協委員,提交了《關于修改著作權法的建議》,其中也涉及了關于創(chuàng)設追續(xù)權制度的內容[7]。為積極回應社會各界的關切,國家版權局開始著手進行《著作權法》的第三次修改工作,并于2012年3月公布了《著作權法》修改草案*稿,其中首次在我國規(guī)定了追續(xù)權制度。之后公布的《著作權法》修改草案各稿也都規(guī)定了追續(xù)權制度。草案的*稿第十一條第二款第十三項規(guī)定追續(xù)權,即美術作品、攝影作品的原件或者作家、作曲家的手稿首次轉讓后,作者或者其繼承人、受贈人對該原件或者手稿的每一次轉售享有分享收益的權利,追續(xù)權不得轉讓或者放棄。該權利被列為著作權中的財產權利之一。草案的第二稿在*稿的基礎上做了一些改動,將追續(xù)權的結構進行了調整,把追續(xù)權與著作權進行了并列,這乎暗示著追續(xù)權是歸于著作權法調整的對象,但又和一般的著作財產權不一樣;此外,追續(xù)權的實施范圍被限定為拍賣方式。
追續(xù)權是藝術家從作品的轉售中分享利益的權利。截至2015年,全球已有81個國家創(chuàng)設了追續(xù)權制度,追續(xù)權正在發(fā)展成為一項全球性的權利。追續(xù)權起源于1920年的法國,法國當時正處于官方沙龍消亡到藝術市場的過渡時期,藝術家在失去官方贊助體系的支持后,難以維系生計,與此同時,藝術品交易商卻通過轉售藝術品大發(fā)橫財。主體意識覺醒之后的藝術家存在保障其創(chuàng)作的權利訴求,立法者考慮到藝術創(chuàng)作難以受到《中華人民共和國著作權法》(以下簡稱《著作權法》)的有效保護,并且,法國立法者認識到作者對作品所享有的著作權與作品原件的財產所有權相獨立,作品原件的轉讓不影響著作權的歸屬,于是追續(xù)權制度就此產生。正是法國當時獨特的社會、市場、思想、制度等多種因素,推動了追續(xù)權制度在法國的誕生。
追續(xù)權制度自誕生以來已有近百年的歷史,追續(xù)權制度的立法體系從多樣分化逐步走向統(tǒng)一,其發(fā)展歷史可以分為早期、中期、近期三個發(fā)展階段。早期的追續(xù)權立法主要采用單行法的形式對追續(xù)權進行規(guī)定,不同國家在追續(xù)權具體制度設計上存在較大差異,在立法設計上并未充分考慮制度的可操作性,但早期追續(xù)權制度確定了追續(xù)權的基本架構。隨著《伯爾尼公約》對追續(xù)權加以規(guī)定,追續(xù)權立法進入中期發(fā)展階段,追續(xù)權被引入《著作權法》進行規(guī)定,權利適用范圍逐步擴大,追續(xù)權制度在構建上兼顧實施成本。自歐盟統(tǒng)一境內追續(xù)權立法以來,追續(xù)權制度進入新的發(fā)展階段。美國在官方報告中表示了對引入追續(xù)權制度的支持,世界知識產權組織版權及相關權常設委員會(Standing Committee on Copyright and Relatel Rights,SCCR)將追續(xù)權議題納入工作議程。許多曾經反對創(chuàng)設追續(xù)權的國家也紛紛在本國立法上規(guī)定了追續(xù)權,創(chuàng)設追續(xù)權成為各國立法的趨勢。
《著作權法》第三次修改正在進行中,國家版權局于2012年3月公布了《著作權法》修改草案第一稿,其中首次在我國規(guī)定了追續(xù)權制度。之后公布的《著作權法》修改草案各稿也都規(guī)定了追續(xù)權制度,這引發(fā)了產業(yè)界關于是否要創(chuàng)設追續(xù)權制度的爭議。不過,結合追續(xù)權的理論和立法實踐,反對追續(xù)權的意見站不住腳。從現有立法實踐以及影響藝術市場的因素來看,追續(xù)權的創(chuàng)設不會損害藝術品市場。追續(xù)權是對藝術家權益的直接增進,能夠保障藝術家權益,追續(xù)權制度并未違背首次銷售原則。并且,無論是合同約定,還是公共基金以及政府資助,都無法替代追續(xù)權制度。
從現有創(chuàng)設追續(xù)權正當性的觀點來看,挨餓的藝術家、非常損失規(guī)則、情事變更原則、不當得利規(guī)制、價值學說在論證追續(xù)權正當性上具有非常重要的意義,這些學說中,有的已經成為推動各國追續(xù)權立法的理論依據。不過,這些學說尚無法論證追續(xù)權的正當性。挨餓的藝術家現象是追續(xù)權創(chuàng)設的客觀社會現實,這并不能直接推導出創(chuàng)設追續(xù)權制度的必要性。非常損失規(guī)則從未適用于動產交易,而多數藝術品原件屬于動產范疇,用非常損失規(guī)則論證追續(xù)權制度的正當性并不具有說服力。藝術品交易并不符合情事變更原則的適用條件,無法適用情事變更原則。價值學說論證追續(xù)權正當性的前提與依據都無法成立,并且,價值學說論證追續(xù)權正當性會產生新的不公平。
我國創(chuàng)設追續(xù)權制度具有正當性,這一正當性來源于對作品使用的補償以及保障我國藝術家權益的客觀要求。由于藝術作品一般僅能承載于作品原件之上,這導致藝術作品與其他作品在作品使用的方式上存在區(qū)別,現有的《著作權法》并未考慮藝術作品在作品使用上的特殊性,基于此,追續(xù)權的創(chuàng)設能夠實現對作品使用的補償。并且,我國藝術家的作品在海外銷售的數量與規(guī)模越來越大,考慮到追續(xù)權在國與國之間適用的是互惠原則,我國應當規(guī)定追續(xù)權,以保障我國藝術家在海外能夠享有獲取追續(xù)權益的資格。在當前藝術體制轉型的背景下,我國藝術家也需要通過追續(xù)權以保障其能從藝術創(chuàng)作中獲取利益。
從實施層面上看,追續(xù)權制度的運行障礙主要在于藝術品市場所具有的保密性和不透明性,賣家和買家的身份信息通常不對外公開,這使得賣方和買方之外的第三人很難獲取藝術品交易信息。這一信息獲取障礙會對追續(xù)權制度的實施造成嚴重的影響。我國能夠應對追續(xù)權制度的運行障礙,并控制追續(xù)權制度的實施成本。追續(xù)權人在我國可以通過拍賣監(jiān)管部門,也可以通過藝術市場信息平臺獲取藝術品交易信息。我國已經建立起著作權集體管理制度,未來追續(xù)權集體管理組織可由我國美術家、書法家協會發(fā)起設立,并且,我國正在逐步探索建立藝術品登記制度,這些措施將保障我國實施追續(xù)權制度的可行性。
在追續(xù)權的權理基礎上,追續(xù)權具有不可轉讓性以及非禁止性的特征,這些特征使得追續(xù)權有別于現有著作權領域中的排他性權利。追續(xù)權的法律關系是一項法定之債,在客體上,追續(xù)權的客體為作品,而非作品載體;在主體上,追續(xù)權權利主體范圍除了作者與作者繼承人之外,亦應包含作者的受遺贈人,追續(xù)權義務主體為藝術作品原件的出讓人;在追續(xù)權的內容上,追續(xù)權人有權請求追續(xù)權義務人向其支付追續(xù)金,追續(xù)權義務人需要向追續(xù)權人履行支付追續(xù)金的義務。在權利性質上,追續(xù)權不具有人身權屬性,追續(xù)權不可轉讓的權利特征的產生是以保障追續(xù)權人獲取追續(xù)權益為前提的,這一特征基于財產利益而產生,其上所保護的并非藝術家的人格利益,而是財產利益。追續(xù)權屬于對特定作品利用所產生的報酬請求權,應當歸入著作財產權的權利體系中。
在我國追續(xù)權制度的構建上,運行上應當采用強制性集體管理模式,賦予追續(xù)權人以信息獲取權,探索建立藝術市場信息登記制度。在追續(xù)權所適用的交易類型上,現階段我國追續(xù)權應適用于通過公開拍賣方式進行的轉售活動,未來立法者可以考慮將追續(xù)權擴展適用于藝術市場專業(yè)人員參與的轉售活動?紤]到追續(xù)權屬于著作財產權的一種,追續(xù)權在權利保護期限、權利救濟和溯及力上應當適用《著作權法》規(guī)定的著作財產權的一般規(guī)則。在權利限制上,從公共利益的角度分析,追續(xù)權不適用于針對公共收藏機構的轉售;從畫廊行業(yè)推介藝術品的角度分析,追續(xù)權也不適用于特定情形下作品原件的初次轉售。為了使我國藝術家能夠在國外獲得追續(xù)金,我國應依據互惠原則對外國作者提供追續(xù)權的保護?紤]到追續(xù)權屬于著作財產權,我國應當在《著作權法》中對追續(xù)權條款進行規(guī)定。同時,由于追續(xù)權在權利運行以及追續(xù)金計量上具有復雜性,我國可以將這部分條款放入《著作權法實施條例》中進行細化。
戴哲,男,漢族,福建龍巖人,?怂-馬賽大學訪問學者、?怂-馬賽大學私法專業(yè)法學博士研究生、華東政法大學知識產權專業(yè)法學博士研究生。曾任上海三維知識產權服務有限公司總經理、華東政法大學青年法學會會長、《青年法學》副主編、IPFOR知識產權中心主任等職務,已在核心期刊上發(fā)表論文二十余篇,獲得法國政府最高獎學金埃菲爾獎學金,全國大學生版權征文一等獎、二等獎,上海市優(yōu)秀畢業(yè)生等榮譽。
第一章追續(xù)權制度的緣起與歷史演進
第一節(jié)追續(xù)權制度的緣起
一、社會根源:贊助體制消亡下藝術家經濟利益失衡
二、市場根源:藝術品交易之利益分配失衡
三、思想根源:藝術家主體意識的覺醒與擴張
四、制度根源:著作權法對藝術作品的保護尚不完善
第二節(jié)追續(xù)權制度的歷史演進
一、追續(xù)權制度的早期發(fā)展(19201948):多樣與分化
二、追續(xù)權制度的中期發(fā)展(19482001):擴張中兼顧效率
三、追續(xù)權制度的近期發(fā)展(2001至今):走向統(tǒng)一
第二章我國創(chuàng)設藝術品追續(xù)權制度的正當性研究
第一節(jié)我國創(chuàng)設追續(xù)權制度的正當性爭議與厘清
一、創(chuàng)設追續(xù)權制度是否會損害藝術市場
二、創(chuàng)設追續(xù)權制度是否確能保障藝術家的權益
三、追續(xù)權制度是否違反首次銷售原則
四、追續(xù)權制度是否可為替代制度所替換
第二節(jié)我國創(chuàng)設追續(xù)權制度正當性的部分學說之反思
一、挨餓的藝術家現象之反思
二、非常損失規(guī)則之反思
三、情事變更原則之反思
四、不當得利規(guī)則之反思
五、價值學說之反思
第三節(jié)我國創(chuàng)設追續(xù)權制度的正當性依據
一、作品使用的補償
二、保障我國藝術家權益的客觀必要
第三章我國實施藝術品追續(xù)權制度的可行性研究
第一節(jié)追續(xù)權制度的運行障礙
一、藝術市場的信息獲取障礙
二、藝術市場信息獲取障礙對追續(xù)權制度的影響
第二節(jié)我國具有實施追續(xù)權制度的可行性
一、追續(xù)權人可以獲取藝術品拍賣信息
二、我國已經創(chuàng)設了著作權集體管理制度
三、美術家、書法家協會能夠發(fā)起設立追續(xù)權集體管理組織
四、我國正在逐步探索建立藝術品登記制度
第四章我國藝術品追續(xù)權制度的權理基礎
第一節(jié)追續(xù)權的特征
一、不可轉讓性
二、非禁止權特性
第二節(jié)追續(xù)權法律關系
一、追續(xù)權的客體
二、追續(xù)權的主體
三、追續(xù)權的內容
第三節(jié)追續(xù)權權利性質
一、追續(xù)權性質的現有學說
二、追續(xù)權不屬于人身權
三、追續(xù)權屬于財產權
第五章我國創(chuàng)設藝術品追續(xù)權的制度構想
第一節(jié)我國追續(xù)權制度立法體系的構造
一、追續(xù)權的運行
二、追續(xù)權所適用的交易類型
三、追續(xù)權保護期限
四、追續(xù)權權利限制
五、追續(xù)權的權利救濟
六、外國作者的追續(xù)權保護
七、追續(xù)權的溯及力
第二節(jié)我國追續(xù)權制度的立法設計
一、立法模式
二、制度建議稿
結語
索引
附錄一《中華人民共和國著作權法》第三次修改草案
各稿對追續(xù)權的規(guī)定
附錄二現有代表性追續(xù)權制度一覽
附錄三歷史上具有代表性的追續(xù)權制度
附錄四藝術市場調研紀實
后記
參考文獻