《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》目錄
第一部分 真題匯編
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編試卷一
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編試卷二
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編試卷三
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編試卷四
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編試卷五
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編試卷六
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編試卷七
參考答案及解析
第二部分 機(jī)考題庫(kù)
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》新考真題(一)~(七)
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》押題試卷(一)~(二)
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試卷(一)~(二)
《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》目錄
第一部分 真題匯編
《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編試卷一
《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編試卷二
《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編試卷三
《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編試卷四
《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編試卷五
《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編試卷六
《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編試卷七
參考答案及解析
第二部分 機(jī)考題庫(kù)
《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》新考真題(一)~(七)
《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題試卷(一)~(二)
《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試卷(一)~(二)
第一部分真題匯編
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編試卷(一)
一、選擇題(共50題,每小題1分,共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。
1.在新股發(fā)行的審核過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請(qǐng)材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實(shí)前后存在不同表述且有實(shí)質(zhì)性差異,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將中止審核,并在( 。﹤(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請(qǐng)。
A.6 B.3 C.12 D.9
2.法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的,設(shè)立這類公司的正確程序是( )。
A.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記,然后依法辦理審批手續(xù),最后領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B.設(shè)立人可以自行決定先報(bào)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記
C.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記,然后領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照,最后依法辦理審批手續(xù)
D.設(shè)立人應(yīng)先依法辦理審批手續(xù),再向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記,最后領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照
3.公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的,由有關(guān)主管部門(mén)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( 。┑牧P款。
A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
4.公開(kāi)募集基金的基金管理人同時(shí)管理A、B兩只公開(kāi)募集基金,以下說(shuō)法正確的是( 。
A.基金管理人可以將其自身財(cái)產(chǎn)混同與B基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理
B.基金管理人可以將其自身財(cái)產(chǎn)混同與A基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理
C.基金管理人應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待A、B兩只基金
D.基金管理人可以將A基金的部分財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移至B基金進(jìn)行運(yùn)作
5.證券分析師不再?gòu)氖掳l(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的,所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起( 。﹤(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷(xiāo)有關(guān)人員的注冊(cè)登記。
A.10 B.20 C.15 D.5
6.根據(jù)《公司法》規(guī)定,以下出資額占公司資本總額為( 。┑墓竟蓶|可能不是公司控股股東。
A.51% B.60% C.40% D.50%
7.依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員管理實(shí)施細(xì)則》,以下關(guān)于證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( 。。
A.機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)材料
B.受到行政處罰的證券執(zhí)業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每2年檢查一次
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)
8.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采。ā 。┐胧┪礉M2年的人員,不得注冊(cè)為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人。
A.重大行政監(jiān)管B.監(jiān)管談話C.刑事處罰D.自律管理
9.對(duì)于采取全額包銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的股票,其銷(xiāo)售期最長(zhǎng)不得超過(guò)( 。┤铡
A.60 B.180 C.90 D.360
10.下列屬于全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律的是( 。。
A.《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》B.《上市公司收購(gòu)管理辦法》
C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》D.《中華人民共和國(guó)公司法》
參考答案及解析
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編試卷(一)
一、選擇題
1.C 【解析】審核過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請(qǐng)材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實(shí)前后存在不同表述且有實(shí)質(zhì)性差異的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將中止審核,并在12個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請(qǐng)。
2.D 【解析】設(shè)立公司,應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。依法成立的公司,由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照。故選D。
3.D 【解析】公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的,由有關(guān)主管部門(mén)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
4.C 【解析】選項(xiàng)A、B、D均為基金管理人的禁止行為,C選項(xiàng)正確。
5.A 【解析】證券分析師變更崗位,不再?gòu)氖伦C券投資顧問(wèn)或者發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的,所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi),向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷(xiāo)有關(guān)人員的證券投資顧問(wèn)或者證券分析師注冊(cè)登記。
6.C 【解析】根據(jù)《公司法》第216條規(guī)定:控股股東,是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%,但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
7.D 【解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù),進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理。
8.A 【解析】《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第33條規(guī)定,協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。有下列情形之一的人員,不得注冊(cè)為投資主辦人:①不符合本規(guī)范第31條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;③被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年;④未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。
9.C 【解析】股票承銷(xiāo)是指證券公司依照協(xié)議包銷(xiāo)或者代銷(xiāo)發(fā)行人向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票的行為。股票承銷(xiāo)分
為代銷(xiāo)和包銷(xiāo)2種方式。股票承銷(xiāo)期不能少于10日,不能超過(guò)90日。
10.D 【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》是為了規(guī)范公司的組織和行為,保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序,促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而制定的。1993年12月29日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第5次會(huì)議通過(guò),1999年、2004年、2005年多次修正,現(xiàn)行版本由全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)于2013年12月28日發(fā)布。
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