金融危機(jī)發(fā)生以來，建立完善的多層次資本市場體系成為中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的關(guān)鍵因素。如何建立有效的場外市場體系來為大量的高科技中小企業(yè)提供一個(gè)更為市場化的平臺(tái)是金融結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的重要內(nèi)容。從中國證券市場過去的發(fā)展來看，主板和中小板、創(chuàng)業(yè)板市場雖然得到了長足的發(fā)展，但難以滿足社會(huì)對(duì)資產(chǎn)證券化的要求，在推動(dòng)中小企業(yè)大力發(fā)展方面顯得力不從心。因此，大力發(fā)展新三板具有很強(qiáng)的必要性和現(xiàn)實(shí)意義。

　　新三板市場為高新技術(shù)、高成長型的企業(yè)提供了融資平臺(tái)，為其創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)及科技成果產(chǎn)業(yè)化提供了幫助，擴(kuò)展了場外交易市場規(guī)模。但由于新三板在我國屬于新興的市場，發(fā)展中難免存在許多不足，如社會(huì)關(guān)注度不夠、投資偏少和投機(jī)問題突出等，一定程度上制約了其發(fā)展的速度和規(guī)模，削弱了促進(jìn)高新科技企業(yè)和資本市場發(fā)展等功能。因此，對(duì)新三板市場存在的問題進(jìn)行分析是有必要的。

　　自 2004 年國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》以來，新三板市場的建立可謂一波三折，整個(gè)市場從無到有、從小到大，經(jīng)歷了一個(gè)飛速發(fā)展的時(shí)期，現(xiàn)已擴(kuò)容到全國。隨著新三板市場的不斷發(fā)展壯大，新三板不僅成為中國多層次資本市場體系中的重要組成部分，也成為廣大中小企業(yè)以及投資者密切關(guān)注的焦點(diǎn)。微信、微博中到處可見新三板論壇、新三板培訓(xùn)、新三板沙龍等各種活動(dòng)。各家基金公司也相繼推出新三板專項(xiàng)基金，從機(jī)構(gòu)到個(gè)人，對(duì)新三板的關(guān)注越來越多。在這樣的背景下，我們結(jié)合在新三板實(shí)務(wù)工作中的經(jīng)驗(yàn)及深入的研究探討，將新三板這個(gè)新生事物的相關(guān)知識(shí)整理成書，讓有志于了解新三板市場的投資者、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等，得以在此書的幫助下更順利地開展工作。

　　如果企業(yè)或投資者對(duì)新三板企業(yè)所存在的問題一知半解，就不能有效規(guī)避新三板掛牌過程中的風(fēng)險(xiǎn)。本書通過介紹和分析大量的新三板案例，將理論與實(shí)際相結(jié)合，對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行提煉和評(píng)析，同時(shí)給出具體的操作方法和模式，以期能夠給廣大中小企業(yè)以及投資者提供指引。

　　此外，本書從新三板的知識(shí)普及、實(shí)務(wù)指導(dǎo)、實(shí)際操作和案例解析等方面入手，為讀者提供對(duì)新三板的基礎(chǔ)性認(rèn)識(shí)，同時(shí)針對(duì)企業(yè)在新三板掛牌上市實(shí)際操作中所面臨的常見問題給出專業(yè)性的解決方案，并對(duì)一些相關(guān)的規(guī)章制度、企業(yè)常見問題以及解決方案進(jìn)行詳細(xì)描述與解讀，可以說全方位地覆蓋了新三板知識(shí)的各個(gè)方面，并進(jìn)行合理布局，使本書結(jié)構(gòu)緊湊有序，內(nèi)容豐富全面。

　　目前，新三板仍處于發(fā)展之中，而且還有很大的發(fā)展空間，如果將其比作一個(gè)寶藏，那么這個(gè)寶藏的財(cái)富和價(jià)值還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有被挖掘出來。更重要的是，對(duì)于整個(gè)資本市場來說，新三板是撬動(dòng)資本市場的一個(gè)杠桿，其發(fā)展勢(shì)必帶動(dòng)整個(gè)資本市場的發(fā)展。對(duì)企業(yè)、投資者、中介機(jī)構(gòu)等潛在的參與主體而言，新三板究竟是什么？它的運(yùn)作規(guī)律是怎樣的？具有什么樣的內(nèi)在架構(gòu)？如何參與進(jìn)去？如何更好地挖掘價(jià)值點(diǎn)？它的價(jià)值怎樣？在資本市場中的地位和作用是怎樣的？它能否創(chuàng)造更大的財(cái)富？能否帶動(dòng)投資？這所有的問題都是參與者亟須了解的，通過本書，相信廣大讀者朋友可以得到解答。

　　本書在寫作過程中得到了股轉(zhuǎn)系統(tǒng)專業(yè)人士的寶貴意見和資訊，這給我們提供了莫大的方便和支持。礙于篇幅有限，無法一一列出，在此對(duì)他們由衷地表示感謝。

　　此外，由于作者能力有限，錯(cuò)訛之處，還望各位讀者批評(píng)指正。